證券從業資格考試複習題及答案

為了幫助各位考生提高證券從業資格考試成績，攻克個人考試難點，今天小編為大家整理了以下證券從業資格考試習題，希望對大家有幫助!

(1) 股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的( )

日前置備於本公司，供股東查閲。

A: 10

B: 15

C: 20

D: 30

答案:C

解析: 股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備於本公司， 供股東查閲。

(2 非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )人。

A、50

B、100

C、150

D、200

答案:D

解析: 非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

(3) 公司章程的( ) 事項，是指法律並無明文規定，但公司章程制定者認為需要協商記入公司章程， 以便使公司能更好運轉且不違反強行法規定和公序良俗原則的事項。

A: 相對記載 B: 任意記載 C: 絕對記載 D: 協商記入

答案:B

解析: 公司章程的任意記載事項，是指法律並無明文規定， 但公司章程制定者認為需要協商記入公司章程， 以便使公司能更好運轉且不違反強行法規定和公序良俗原則的事項。

(4) 下列不屬於中國證券業協會自律管理體現的是( )。

A: 對會員單位的自律管理 B: 對從業人員的自律管理 C: 代辦股份轉讓系統

D: 證券賬户、結算賬户的設立和管理

答案:D

解析: 中國證券業的自律管理體現在保護行業共同利益、促進行業共同發展方面， 具體表現為以下幾個方面：對會員單位的自律管理;對從業人員的自律管理; 代辦股份轉讓系統。選項D是證券登記結算公司的職能的表述。

(5) 協議收購時，收購人擁有權益的股份達到該公司已發行股份的( )，繼續進行收購應當依法向該上市公司股東發出要約。

A: 20% B: 30% C: 40% D: 50%

答案:B

解析: 收購人擁有權益的股份達到該公司已發行股份的30%時，繼續進行收購的， 應當依法向該上市公司的股東發出全面要約或者部分要約。

(6) 保薦代表人未完成或者未參加輔導工作，中國證監會可根據情節輕重， 自確認之日起3個月到( )個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。

A: 6

B: 12

C: 18

D: 24

答案:B

解析: 保薦代表人未完成或者未參加輔導工作中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3 個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節特別嚴重的， 撤銷其保薦代表人資格。

(7) 證券公司營業部為客户辦理賬户業務時，應嚴格堅持( )制度，嚴格審核客户身份信息。

A: 賬户實名

B: 賬户匿名

C: 審慎監管

D: 招攬客户

答案:A

解析: 證券公司營業部為客户辦理賬户業務時，應嚴格堅持賬户實名制度， 嚴格審核客户身份信息。

(8 證券發行和交易的公開原則包括證券信息的初期披露和( )兩方面的內容。

A: 後期披露 B: 結果披露 C: 持續披露 D: 過程披露

答案:C

解析: 公開原則，又稱信息公開原則。公開原則通常包括兩個方面， 即證券信息的初期披露和持續披露。

(9) 下列不屬於證券市場法律制度的是( )。

A: 證券發行制度 B: 信息披露制度 C: 證券交易制度D: 基金機構監管制度

答案:D

解析: 證券市場的法律制度包括：證券發行(包括證券發行的信息披露)、證券交易、 上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構、 證券業協會、證券監督管理機構以及法律責任等。

(10) 下列説法錯誤的.是( )。

A: 期貨交易所有直接或者間接參與期貨交易的，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B: 期貨交易所拒絕或者妨礙國務院期貨監督管理機構監督檢查的，可以責令停業整頓

C: 期貨交易所違反規定收取保證金，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3萬元以上10萬元以下的罰款

D: 期貨交易所未建立或者未執行當日無負債結算的，責令改正，給予警告

答案:C

解析: 期貨交易所違反規定收取保證金，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處1 萬元以上10萬元以下的罰款。

(11) 證券發行採取市值配售發行方式的，客户信用證券賬户的明細數據納入其對應( )的計算。

A: 發行價格B: 淨值 C: 市值 D: 面值

答案:C

解析: 證券發行採取市值配售發行方式的， 客户信用證券賬户的明細數據納入其對應市值的計算。

(12) 下列説法錯誤的是( )。

A: 公司在清算期間開展與清算無關的經營活動的，由公司登記機關予以警告，沒收違法所得

B:清算組不依照規定向公司登記機關報送清算報告，

C: 清算組成員利用職權假公濟私、謀取非法收入或者侵佔公司財產的，沒收違法所得， 並可以處以違法所得3倍以上10倍以下的罰款

D:清算組不依法向公司登記機關報送清算報告，或者報送清算報告隱瞞重要事實或者有重大遺漏的，由公司登記機關責令改正

答案:C

解析: 清算組成員利用職權假公濟私、謀取非法收入或者侵佔公司財產的， 由公司登記機關責令退還公司財產，沒收違法所得，並可以處以違法所得1倍以上5 倍以下的罰款。

(13) 下列不屬於客户徵信調查內容的是( )。

A: 投資經驗 B: 誠信記錄 C: 還款能力 D: 關聯關係

答案:D

解析: 客户徵信調查內容一般應包括：客户基本資料;投資經驗;誠信記錄;還款能力; 融資融券需求。

(14)公司法規定，公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由(　　)或者股東會、股東大會決議。

A: 董事會

B: 監事會

C: 高級管理人員

D: 理事會

答案:A

解析: 公司法規定，公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定， 由董事會或者股東會、股東大會決議。

(15) 國務院證券監督管理機構和( )應當建立證券公司的有關情況通報機制。

A: 中國人民銀行

B: 地方人民的政府

C: 國務院銀行監督管理機構

D: 國務院保險監督管理機構

答案:B

解析:

《證券公司監督管理條例》第7條規定，國務院證券監督管理機構、中國人民銀行、 國務院其他金融監督管理機構應當建立證券公司監督管理的信息共享機制。 國務院證券監督管理機構和地方人民的政府應當建立證券公司的有關情況通報機制。