2015年證券市場基本法律法規復習題及答案
單項選擇題
1.發行人不得有在最近( )個月內未經法定機關核准，擅自公開或者變相公開發行過證券。
A.6
B.12
C.18
D.36
2.未經法定機關核准，公司擅自公開發行或者變相公開發行證券的，下列對其實施的處罰中，錯誤的是( )。
A.責令停止發行，退還所募資金並加算銀行同期存款利息
B.處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款
C.對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以3萬元以上30萬元以下的罰款
3.向特定對象轉讓股票，未經證監會核准，轉讓後公司股東累計不應超過( )人，亦構成變相公開發行股票。
A.150
B.50
C.100
D.200
4.違反證券法規定，欺詐發行股票、債券的犯罪應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔( )責任。
A.民事賠償
B.刑事
C.行政處罰
D.繳納罰款
5.下列不屬於非法集資特徵要求的是( )。
A.未經有關部門依法批准吸收資金
B.通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳
C.只承諾在一定期限內返還本金
D.向社會公眾(不特定對象)吸收資金
6.單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數量超過期貨交易所業務規則限定的持倉量( )以上，且在該期貨合約連續20個交易日內聯合或者連續買賣期貨合約數累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構成操縱證券、期貨市場罪。
A.10%
B.30%
C.50%
D.70%
7.犯集資詐騙罪的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，並處2萬元以上20萬元以下罰金。
A.1
B.3
C.5
D.10
8.發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以( )的罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.5萬元以上30萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下
9.下列不屬於認定信息披露違法責任人員責任大小因素的是( )。
A.職務、具體職責及履行職責情況
B.知情程度和態度
C.專業背景
D.個人資產數額
10.董事、監事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據證明其行為與信息披露違法行為具有( )關係，應當認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。
A.緊密
B.直接因果
C.隸屬
D.間接因果
11.發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，給予警告，並處以( )的罰款。
A.10萬元以上20萬元以下
B.20萬元以上30萬元以下
C.30萬元以上60萬元以下
D.20萬元以上50萬元以下
12.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的客體是( )。
A.證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益
B.證券公司
C.投資人
D.中國證券業協會
13.下列關於利用未公開信息交易罪的説法中，錯誤的是( )。
A.即指證券交易所的從業人員利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動
B.利用未公開信息交易情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役
C.涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應予立案追訴
D.涉嫌期貨交易佔用保證金數額累計在20萬元以上的應予立案追訴
14.《中華人民共和國證券法》規定，內幕交易、泄露內幕信息的，沒收違法所得，並處以違法所得( )的罰款。
A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.2倍以上5倍以下
15.操縱證券、期貨市場罪，是指以( )為目的的違法行為。
A.獲取不正當利益或者轉嫁風險
B.獲取內幕信息
C.獲取內幕信息以內的未公開信息
D.誘騙投資者
16.下列關於背信運用受託財產罪的説法中，正確的是( )。
A.銀行擅自運用客户資金的行為構成背信運用受託財產罪
B.侵犯的主體是金融管理秩序和客户的合法權益
C.犯罪客體是金融機構
D.主觀方面表現為無意，一般是為了獲取合法利潤
17.根據《中華人民共和國證券法》的規定，證券投資諮詢和財務顧問業務應當( )管理。
A.合併
B.分開
C.混合
D.統一
18.證券業內通常將財務顧問業務納入( )業務範疇。
A.投資銀行
B.商業銀行
C.中央銀行
D.非銀行
19.證券、期貨投資諮詢機構辦理年檢時，應當提交的文件不包括( )。
A，年檢申請報告
B.年度業務報告
C.經審計局審計的財務會計報表
D.經註冊會計師審計的財務會計報表
20.證券公司從事財務顧問業務，財務主辦人不少於( )人。
A.5
B.10
C.15
D.20
21.財務顧問內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的，中國證監會不能採取的措施是( )。
