2017年證券從業市場基本法律法規組合型模擬習題及答案
一、單項選擇題
1、信息公開的內容包括( )。
Ⅰ.上市公告書
Ⅱ.中期報告
Ⅲ.年度報告
Ⅳ.臨時報告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：信息公開的內容包括上市公告書、中期報告、年度報告、臨時報告。
2、申請名稱預先核准應當提交的文件包括( )。
Ⅰ.全體股東或者發起人簽署的公司名稱預先核准申請書
Ⅱ.全體股東或者發起人指定代表或者共同委託代理人的證明
Ⅲ.公司全體股東出資的説明書
Ⅳ.國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：申請名稱預先核准，應當提交下列文件：①有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發起人簽署的公司名稱預先核准申請書;②全體股東或者發起人指定代表或者共同委託代理人的證明;③國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件。
3、發行人應當就( )事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。
Ⅰ.首次公開發行股票並上市
Ⅱ.上市公司發行新股
Ⅲ.上市公司發行可轉換公司債券
Ⅳ.上市公司配股發行
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《證券發行上市保薦業務管理辦法》第二條規定，發行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：①首次公開發行股票並上市;②上市公司發行新股、可轉換公司債券;③中國證券監督管理委員會認定的其他情形。
4、下列關於公積金提取的説法，正確的有( )。
Ⅰ.公司法定公積金累計額為公司註冊資本的50%以上的，可以不再提取
Ⅱ.公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損
Ⅲ.在提取公積金後，有限責任公司可以按規定分配利潤
Ⅳ.在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規定分配的利潤退還公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：Ⅲ項説法錯誤，公司分配當年税後利潤時，先要彌補虧損和提取公積金，公司彌補虧損和提取公積金後所餘税後利潤，有限責任公司依照《公司法》規定分配利潤。
5、《證券法》的適用範圍包括( )。
Ⅰ.公司債券的發行和交易
Ⅱ.股票發行和交易
Ⅲ.證券投資基金份額的上市交易
Ⅳ.國家債券的發行和交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：《證券法》第二條規定，在中華人民共和國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的'發行和交易，適用本法;政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法;證券衍生品種發行、交易的管理辦法，由國務院依照本法的原則規定。
6、證券公司應當建立信息查詢制度，保證客户在證券公司營業時間內能夠隨時查詢( )。
Ⅰ.委託記錄
Ⅱ.交易記錄
Ⅲ.證券和資金餘額
Ⅳ.證券經紀人的姓名
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《證券公司監督管理條例》第三十二條規定，證券公司應當建立信息查詢制度，保證客户在證券公司營業時間內能夠隨時查詢其委託記錄、交易記錄、證券和資金餘額，證券公司業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。
7、基金份額持有人享有的權利包括( )。
Ⅰ.分享基金財產收益
Ⅱ.按照規定要求召開基金份額持有人大會
Ⅲ.對基金管理人、基金託管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟
Ⅳ.參與分配基金財產
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：Ⅳ項説法錯誤，《基金法》第四十七條規定，參與分配清算後的剩餘基金財產。
8、證券、期貨投資諮詢人員申請取得證券、期貨投資諮詢從業資格，應當提交的文件包括( )。
Ⅰ.身份證
Ⅱ.學位證書
Ⅲ.學歷證書
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
9、基金託管人應當履行的職責包括( )。
Ⅰ.按照規定開設基金財產的資金賬户和證券賬户
Ⅱ.對所託管的不同基金財產設置同一賬户
Ⅲ.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見
Ⅳ.辦理與基金託管業務活動有關的信息披露事項
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
10、申請設立期貨公司，應當具備的條件包括( )。
Ⅰ.有合格的經營場所和業務設施
Ⅱ.有符合法律、行政法規規定的公司章程
Ⅲ.註冊資本最低限額為人民幣2 000萬元
Ⅳ.董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：Ⅱ項説法錯誤，《基金法》第三十七條規定，基金託管人對所託管的不同基金財產分別設置賬户，確保基金財產的完整與獨立。
