2015年證券從業市場基礎知識模擬試題

　　一、單項選擇題

1.按(　　)分類，有價證券可分為公募證券和私募證券。

A.募集方式

B.證券發行主體的不同

C.證券所代表的權利性質

D.是否在證券交易所掛牌交易

2.證券市場走向集中化的重要標誌之一是(　　)的誕生。

A.無形市場

B.有形市場

C.基金市場

D.衍生產品市場

3.下列各項中，有關政府機構的説法錯誤的是(　　)。

A.參與證券投資的目的主要是為了調劑資金餘缺和進行宏觀調控

B.我國國有資產管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源

C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量進行宏觀調控

D.成立專門機構參與證券市場交易，有利於減少理性的市場震盪

4.對社會公益基金認識錯誤的是(　　)。

A.我國有關政策規定，各種社會公益基金可用於證券投資，以求保值增值

B.福利基金、科技發展基金、企業年金等都屬於社會公益基金

C.社會公益基金是指將收益用於指定的社會公益事業的基金

D.社會公益基金屬於基金性質的機構投資者

5.縱觀證券市場的發展歷史，其進程大致可分為5個階段，其中恢復階段是指(　　)。

A.1929～1933年

B.第二次世界大戰後至20世紀60年代

C.20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段

D.從20世紀70年代開始至今

　　二、多項選擇題

1.廣義的有價證券包括(　　)。

A.資本證券

B.商品證券

C.貨幣證券

D.金融證券

2.證券發行人是指為籌措資金而發行債券和股票的(　　)

A.政府

B.公司

C.中央銀行

D.政府機構

3.證券服務機構主要包括(　　)。

A.證券登記結算公司

B.證券投資諮詢機構

C.律師事務所

D.資信評級機構

4.證券市場的形成主要歸因於(　　)。

A.股份制的發展

B.信用制度的發展

C.宏觀調控的需要

D.社會化大生產和商品經濟的發展

5.下列關於新中國資本市場的描述，正確的是(　　)。

A.新中國資本市場的萌生是在1993～1998年

B.1998年12月，我國《證券法》正式頒佈，這是新中國第一部規範證券發行與交易行為的'法律，並由此確認了資本市場的法律地位

C.自1998年建立了集中統一監管體制後，為適應市場發展的需要，實施了“屬地監管、職責明確、責任到人、相互配合”的轄區監管責任制

D.2009年年末，中國證監會適時啟動了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創新，對中國證券市場的完善和發展具有深遠影響

　　三、判斷題

1.有價證券是用於證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證。(　　)

A.正確

B.錯誤

2.從風險的角度分析，證券市場是風險直接交換的場所。(　　)

A.正確

B.錯誤

3.中央銀行作為證券發行主體，主要涉及兩類證券：第一類是國債;第二類是中央銀行出於調控貨幣供給量目的而發行的特殊債券。(　　)

A.正確

B.錯誤

4.中國證券登記結算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，以營利為目的的法人。(　　)

A.正確

B.錯誤

5.美國成立的第一個證券交易所是費城證券交易所。(　　)

A.正確

B.錯誤