2015年證券從業《證券基礎知識》模擬試題

　　一、單項選擇題

1、 傳統理論認為，匯率下降，即本幣升值會引起(　　)。

A.出口的增加

B.進口的減少

C.境外資本流入

D.國內資本市場流動性減弱

2、 在國際市場上，(　　)的常見形式是國庫券，它是由政府發行用於彌補臨時收支差額的一種債券。

A.無期國債

B.中期國債

C.長期國債

D.短期國債

3、 我國《證券法》規定：“證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，並處以(　　)的罰款。”

A.3萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.10萬元以上

D.1萬元以上5萬元以下

4、 公開披露的基金信息不包括(　　)。

A.基金資產淨值和基金份額淨值公告

B.涉及基金管理人、基金財產、基金託管業務的訴訟

C.對證券投資業績進行的預測

D.基金份額發售公告、基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告

5、 上市公司信息披露應遵循的原則不包括(　　)。

A.全面原則

B.真實原則

C.準確原則

D.完整原則

　　二、多項選擇題

1、 創業板市場的'功能主要表現在(　　)。

A.為非上市中小型高新技術股份公司提供股份轉讓服務，同時也為退市後的上市公司股份提供繼續流通的場所

B.解決了原STAQ、NET系統歷史遺留的數家公司法人股的流通問題

C.在風險投資機制中的作用，即承擔風險資本的退出窗口作用

D.作為資本市場所固有的功能，包括優化資源配置、促進產業升級等作用

2、 針對中小企業板塊上市公司股本較小的共性特徵，深圳證券交易所實行比主板市場更為嚴格的信息披露制度，下列各項屬於該信息披露制度內容的有(　　)。

A.建立募集資金使用定期審計制度

B.建立涉及公司發展戰略等內容的年度報告説明會制度

C.建立定期報告披露上市公司股東持股分佈制度

D.建立上市公司誠信管理系統

3、 關於信用衍生工具的論述正確的是(　　)。

A.主要包括信用互換、信用聯結票據等

B.用於轉移或防範系統風險

C.是以基礎產品所藴涵的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具

D.是20世紀90年代以來發展最為迅速的一類衍生產品

4、 證券市場監管機構包括(　　)。

A.國務院證券監督管理機構

B.國務院證券監督管理機構的派出機構

C.證券登記結算公司

D.行業協會

5、 證券公司為客户買賣證券提供融資融券服務必須符合的規定是(　　)。

A.對單一客户融資業務規模不得超過淨資本的5%

B.對單一客户融券業務規模不得超過淨資本的10%

C.接受單隻擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

D.按對客户融資規模的5%計算風險資本準備