2017證券從業《證券法律法規》考試真題帶答案

掌握證券公司的定義;瞭解我國證券公司的發展歷程;掌握我國證券公司設立條件以及對註冊資本的要求;熟悉證券公司設立以及重要事項變更審批要求;掌握證券公司設立分支機構的形式、設立條件和監管要求;掌握我國證券公司的監管制度。以下是小編為大家搜索整理的2017年證券從業《證券法律法規》考試真題帶答案，希望能給大家帶來幫助!更多精彩內容請及時關注我們應屆畢業生考試網!

證券在投資者之間的買賣活動體現出證券的()特徵。

A.風險性

B.流動性

C.市場性

D.收益性

參考答案：B.

下列涉及股票非交易過户登記的申請，申請人可以直接通過託管證券公司辦理的是()

A.涉及法人資格喪失

B.離婚導致的財產分割，過户股票數量佔總發行量的4%

C.向聯合國兒童基金會的捐贈

D.向公益基金的捐贈

根據《關於規範面向公眾開展的證券投資諮詢業務行為若干問題的通知》，()有權對違反有關證券投資諮詢的法律、法規、規章和通知的行為進行監督，並可向證監會或其派出所機構投訴或舉報。

A.任何機構和個人

B.中國證券業協會

C.證券公司

D.證券交易所

普通股股東能否分到紅利以及分多少，取決於公司()

Ⅰ、資產總額

Ⅱ、税後利潤的多少

Ⅲ、未來發展需要

Ⅳ、負債總額

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C.

[解析] 我國有關法律規定，公司繳納所得税後的利潤，在支付普通股票的紅利之前，應按如下順序分配：彌補虧損;提取法定公積金;提取任意公積金。可見，普通股票股東能否分到紅利以及分得多少，取決於公司的税後利潤多少以及公司未來發展的需要。

以下有關首次公開發行股票募集資金運用的表述，錯誤的是()

A.募集資金應當有明確的使用方向，原則上應當用於主營業務

B.非金融類企業可投資於買賣有價證券為主要業務的公司

C.金融類企業募集資金使用項目可以為財務性投資

D.非金融類企業的募集資金使用項目不得為財務性投資

參考答案：B

發出收購要約後，收購人報送上市公司收購報告書中，不是必須載明的內容為()。

A.收購目的

B.收購人的名稱、住所

C.收購股份的詳細名稱和預定收購的股份數額

D.收購的.具體時間

參考答案：D

證券公司應當按《證券公司融資業務管理辦法》規定的有關條件和籤售的要求制定選擇用户的具體標準，一般主要包括

Ⅰ、從事證券交易時間

Ⅱ、賬户狀態

Ⅲ、投資風格及業績

Ⅳ、關聯關係

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

基金財務報表的複核指基金託管人對基金管理人出具的()等報表內容進行核對的過程。

Ⅰ、資產負債表

Ⅱ、基金經營業績表

Ⅲ、基金收益分配表

Ⅳ、基金淨值變動表

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

解析：基金財務報表的複核指基金託管人對基金管理人出具的資產負債表、基金經營業績表、基金收益分配表、基金淨值變動表等報表內容進行核對的過程。

下列關於ETF的説法正確的有()

Ⅰ、以某一選定的指數所包含的成分證券為投資對象

Ⅱ、最大的特點是實物申購、贖回機制

Ⅲ、ETF結合了封閉式基金與開放式基金的優點

Ⅳ、可有效防止類似封閉式基金的大幅折價現象

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

44委託受理手續中，證券經濟商需要審核的客户信息包括()

Ⅰ、委託人身份

Ⅱ、委託買入證券的代碼

Ⅲ、委託內容

Ⅳ、委託賣出的實際證券數量

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

23證券市場的產生得益於()的發展

Ⅰ、社會化大生產和商品經濟

Ⅱ、國家干預水平

Ⅲ、股份制

Ⅳ、信用制度

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：B