2016年證券從業資格考試《證券交易》強化習題
2016年11月證券從業資格考試馬上就來了，在考試來臨前考生們需要一定的練習來鞏固知識，本站小編已經為大家整理了2016年證券從業資格考試《證券交易》強化習題，希望對您的考試有所幫助。
多選題
1、 以下買入股票、基金、權證的申報數量屬於有效申報的有( )。
A.300股
B.1100股
C.150股
D.1000股
2、 按照現行規定，下列關於代辦股份轉讓業務的説法中，正確的有( )。
A.從基本特徵看，代辦股份轉讓並沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進行交易
B.目前證券公司代辦股份轉讓業務的監督管理由中國證券業協會負責
C.代辦股份轉讓業務是指證券公司以其自有或租用的業務設施，為上市公司提供的股份轉讓業務
D.中國證監會對證券公司代辦股份轉讓服務進行監督管理
3、 證券公司提供IB業務時，不得( )。
A.利用客户的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬户進行期貨交易
B.代客户接收、保管交易密碼
C.直接或間接為客户從事期貨交易提供融資
D.代客户下達交易指令
4、 可作為融資買人或融券賣出的標的股票，必須滿足在近3個月內( )。
A.波動幅度不超過基準指數波動幅度的5倍以上
B.日均振幅平均值與基準指數振幅平均值的偏離值不超過5%
C.日均漲跌幅平均值與基準指數漲跌幅平均值的偏離值不超過4個百分點
D.日均換手率不低於基準指數日均換手率的20%
5、 在全國銀行間市場質押式回購交易的結算過程中，回購雙方可以選擇的交收方式有( )。
A.見券付款
B.券款對付
C.見款付券
D.錢貨兩清
6、 關於股票交易，以下説法正確的.有( )。
A.股票的櫃枱交易是非法行為
B.在股票上市交易後，如果發現不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易
C.股票交易可以不在證券交易所中進行
D.櫃枱交易是大宗交易的唯一類型
7、 證券公司經營( )業務，註冊資本最低限額為人民幣5000萬元。
A.證券經紀
B.證券資產管理
C.證券承銷與保薦
D.與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問
8、 在全國銀行間市場進行買斷式回購發生違約，如果雙方對違約事實或違約責任存在爭議，交易雙方可以( )。
A.向人民法院提起訴訟
B.向人民銀行報告
C.協議申請仲裁
D.向證券交易所報告
9、 下列説法正確的有( )。
A.證券公司開展自營業務應每月向中國證監會報送自營業務情況
B.中國證監會對證券公司自營業務實行日常監督管理
C.中國證監會可要求證券公司報送其證券自營業務的資料
D.自營業務情況是證券公司向證券交易所報送年檢報告主要內容之一
10、 引發交易異常情況的原因中，不可抗力是指證券交易所所在地或全國其他部分區域出現( )。
A.社會安全事件
B.重大公共衞生事件
C.證券交易所交易、通信系統被非法侵入
D.嚴重自然災害
11、 客户到指定商業銀行營業網點辦理指定商業銀行確認手續時，客户需輸入( )。
A.證券交易密碼
B.通訊密碼
C.證券資金賬户密碼
D.銀行結算賬户密碼
12、 自營業務的合規風險主要是指證券公司在自營業務中違反( )等行為。
A.法律、行政法規
B.監管部門規章及規範性文件
C.行業規範
D.自律規則
13、 以下尚未公開的信息中，屬於內幕信息的是( )。
A.上市公司董事長突然死亡
B.上市公司股權結構發生重大變化
C.上市公司1/4監事發生變動
D.上市公司發生重大債務
14、 根據《會員持續開展創業板市場投資者適當性管理業務指引》，證券公司應當根據客户( )等情況，對客户進行分類管理。
A.異常交易行為發生頻率
B.交易活躍程度
C.收到深圳證券交易所警示次數
D.資金規模
15、 下列有關我國股票除息報價的陳述中，正確的陳述有( )。
A.A、B股除權、除息的處理方式是一樣的
B.A股除息報價等於股權登記日的收盤價減去每股現金紅利
C.B股除息報價等於股權登記日的收盤價減去每股現金紅利
D.B股除息報價等於最後交易日的收盤價減去每股現金紅利
16、 定向資產管理合同由( )共同簽署。
A.證券登記結算機構
B.資產託管機構
C.證券公司
D.客户
17、 資產託管機構根據證券公司、客户的委託，對客户的資產進行保管，辦理( )等職責。
A.客户盡職調查
B.資金收付
C.監督證券公司投資行為
D.投資運作
18、 在“客户交易結算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是( )。
A.證券公司與客户的資金清算交收在銀行獨立完成
B.指定商業銀行根據證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付
C.證券公司與客户的資金清算交收在證券公司獨立完成
D.證券公司與客户的資金清算交收，需要在證券公司和銀行完成
19、 固定收益平台主要進行固定收益證券的交易，包括( )。
A.交易商與客户之間的交易
B.客户之間的交易
C.交易商之間的交易
D.交易商、客户均以證券交易所為對手的交易
20、 在集合資產管理合同的“投資收益與分配”部分包括( )。
A.收益的構成
B.收益分配方案
C.收益分配原則
D.最低收益承諾
