2016年證券從業資格考試真題彙總
導語：證券從業資格考試的內容有哪些大家都知識嗎?下面是本站小編整理的2016年證券從業資格考試的內容真題，大家一起來看看吧。
1、A證券公司全額包銷B公司公開發行的公司債券，銷售開始日期為2015年3月1日，則其銷售日期可選擇( )
I、2015.5.27
Ⅱ、2015.5.28
Ⅲ、2015.5.29
Ⅳ、2015.5.30
A I Ⅱ
B I Ⅱ Ⅲ
C I Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D Ⅱ Ⅲ
答案：B
2、不屬於系統性風險的是( )
A、信用風險
B、宏觀經濟風險
C、購買力風險
D、利率風險
答案：A
3、美國《1980年銀行法》廢除Q條例，主要是取消了對( )的最高利率限制。
Ⅰ活期存款
Ⅱ定期存款
Ⅲ儲蓄存款
Ⅳ長期存款
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
答案：A
4、關於金融市場，以下説法正確的是( )
Ⅰ現代金融市場的一個重要趨勢是機構投資者的比重逐漸升高
Ⅱ越是發達的金融市場，越離不開金融中介機構參與
Ⅲ金融中介機構越發達，金融市場功能越完善
Ⅳ金融市場上的參與各方是以信用為基礎的信貸關係和委託代理關係
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
答案：C
5、以下是金融市場按投資標的物分類的是( )
A、票據市場、證券市場、衍生品市場、外匯市場、黃金市場
B、貨幣市場、資本市場
C、現貨市場、期貨市場
D、發行市場、流通市場
答案：A
6、我國央行的貨幣政策目標是( )
Ⅰ、充分就業
Ⅱ、幣值穩定
Ⅲ、促進經濟增長
Ⅳ、國際收支平衡
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D、Ⅰ、Ⅱ
答案：B
7、( )是指將在規定的時間內接受的買賣申報一次性撮合的競價方式
A、連續競價
B、集合競價
C、協商議價
D、公開競價
答案：B
8、政府債券的特徵有( )
Ⅰ、安全性高
Ⅱ、流動性好
Ⅲ、免税
Ⅳ、有一定收益
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
9、關於期貨和期權的説法，不正確的是( )
A、期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的
B、期權交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的
C、期權買方在交易中的潛在虧損是有限的，僅限於所支付的期權費，可能取得的盈利卻是無限的
D、期權出售方在交易中所取得的盈利是有限的，可能遭受的損失是無限的。
答案：B
10、股份有限公司申請股票在上海證券交易所上市，公司股本總額不少於人民幣( )萬元。
A、3000
B、5000
C、6000
D、2000
答案：B
11、( )是證券公司將發行人的證券按照協議全部購入，或者在承銷期結束時將售後剩餘證券全部自行購入的承銷方式
A、代銷
B、包銷
C、全銷
D、自銷
答案：B
12、證券公司中間介紹業務服務包括( )
Ⅰ、協助辦理開户手續
Ⅱ、提供期貨行情信息
Ⅲ、收取客户結算保證金
Ⅳ、為客户劃轉期貨保證金
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
13、衍生品的槓桿特性決定了它的( )
Ⅰ、高穩定性
Ⅱ、高收益性
Ⅲ、高風險性
Ⅳ、高流動性
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案：B
14、以下不用交個人所得税的是( )
A、股息
B、紅利
C、衍生品收益
D、國債利息
答案：D
15、A股、B股、證券投資基金的交易佣金實行( )
A、浮動佣金制
B、最高上限和最低下限制度
C、最低下限向上浮動制度
D、最高上限向下浮動制度
答案：D
16、目前，財政部代理髮行地方政府債採取( )的方式
Ⅰ.合併名稱
Ⅱ.合併賬户
Ⅲ.合併發行
Ⅳ.合併託管
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
17、按資金用途，國債可分為( )
Ⅰ、赤字國債
Ⅱ、建設國債
Ⅲ、戰爭國債
Ⅳ、特種國債
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
18、證券自營業務可以投資於( )
Ⅰ、人民幣普通股
Ⅱ、基金券
Ⅲ、認股權證
Ⅳ、衍生品
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
19、2004年1月，( )發佈了《關於推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》
A、證監會
B、銀監會
C、國務院
D、黨中央
答案：C
20、股票採用( )
A、紙面形式或者國務院證券監督管理機構規定的其他形式
B、紙面形式
C、電子形式或者國務院證券監督管理機構規定的其他形式
D、電子形式
答案：A
21、ETF的購買起點是( )萬份
A、100或200
B、50或100
C、30或50
D、100或300
答案：B
22、上市公司公開發行新股，配股時原股東認購股票的數量未達到擬配售數量( )的，發行人應當按照發行價並加算銀行同期存款利息返還已經認購的股東。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
答案：C
23、向社會公開發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由( )組成。
A、負責保薦的證券公司
B、參與承銷的證券公司
C、主承銷商和參與承銷的證券公司
D、負責保薦的證券公司和參與承銷的證券公司
答案：C
24、證券服務機構包括( )
Ⅰ、證券投資諮詢機構
Ⅱ、財務顧問機構
Ⅲ、資信評級機構
Ⅳ、交易所
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
25、會員制的證券交易所是一個由會員自願組成的、不以營利為目的的( )
A、非企業法人
B、企業法人
C、事業單位
D、社會法人團體
答案：D
26、證券業協會是( )
A、監管機構
B、自律性組織
C、證券服務機構
D、中介服務機構
答案：B
27、銀行間債券市場的結算制度不包括( )
A、見券付款
B、純券過户
C、券款對付
D、以券易券
答案：D
28、公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的( )，屬於內幕消息。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
答案：B
29、以下關於中國證券投資者保護基金有限責任公司的説法中，錯誤的是( )
A、上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限後，交易經手費的20%納入基金
B、基金公司應當與證監會建立證券公司信息共享機制，證監會定期向基金公司通報關於證券公司財務、業務等的經營管理信息。
C、基金的資金運用限於銀行存款、購買政府債券、中央銀行票據、中央企業債券、信用等級較高的金融機構發行的金融債券以及國務院批准的其他資金運用形式。
D、為處置證券公司風險需要動用基金的，證監會根據證券公司的風險狀況制定風險處置方案，基金公司制定基金使用方案，無須報經國務院批准，由基金公司辦理髮放基金的具體事宜
答案：D
30、以下( )會影響股票的價格和數量。
Ⅰ、股票分割和合並
Ⅱ、增發
Ⅲ、配股
Ⅳ、回購
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
《證券市場基本法律法規》真題考點
1、銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由( )批准
A.國務院期貨監督管理機構
B.國務院銀行業監督管理機構
C.證監會
D.中國期貨業協會
答案：B
2、發佈證券研究報告的內容包括( )
Ⅰ、證券估值
Ⅱ、投資評級
Ⅲ、收益預測
Ⅳ、風險預測
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
3、證券投資諮詢業務人員需要具備的條件包括( )
Ⅰ、大學本科以上學歷
Ⅱ、具有從事證券業務2年以上的經歷
Ⅲ、規定科目考試合格
Ⅳ、未受過刑事處罰或與證券業務有關的嚴重行政處罰
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
4、證券、期貨投資諮詢機構及其投資諮詢人員的禁止行為有：
Ⅰ、代理投資人從事證券、期貨買賣
Ⅱ、向投資人承諾證券、期貨投資收益
Ⅲ、與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失
Ⅳ、為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
5、我國證券交易所的組織形式是( )
A、公司制
B、經紀制
C、合夥制
D、會員制
答案：D
6、期貨公司註冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低於( )
A、30%
B、50%
C、60%
D、85%
答案：D
7、證券公司的設立實行( )
A、審批制
B、註冊制
C、核准制
D、特許制
答案：A
8、操縱證券、期貨交易價格罪具體有以下( )行為方式
Ⅰ、對證券價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券
Ⅱ、單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢，或者利用信息優勢，聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格
Ⅲ、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，或者相互買賣並不持有的證券，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量
Ⅳ、在自己實際控制的賬户之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的`
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
9、( )用於存放客户交存的、擔保證券公司因向客户融資融券所生債權的資金
A、融資專用資金賬户
B、客户信用交易擔保資金賬户
C、信用交易資金交收賬户
D、客户信用資金賬户
答案：B
10、誠信信息中的基本信息通過( )採集。
Ⅰ協會成員信息管理系統
Ⅱ協會會員信息管理系統
Ⅲ從業人員信息管理系統
Ⅳ誠信信息管理系統
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：B
11、下列有關設立管理公開募集基金的基金管理公司的表述，錯誤的是( )
A.設立管理公開募集基金的基金管理公司應經中國證券投資基金業協會批准
B.董事、監視、高級管理人員具備相應的任職條件
C.取得基金從業資格的人員應達到法定人數
D.註冊資本不低於一億元人民幣
答案：A
12、根據公司法規定，下列不能擔任公司法定代表人的是( )
A執行董事
B監事
C總經理
D董事長
答案：B
13、A公司的股份總額為25萬股，獎勵給該公司職工的股份最多為( )
A、5000
B、10000
C、50000
D、12500
答案：D
14、證券公司從事中間介紹業務，應與期貨公司簽訂書面委託協議，不屬於協議內容的是( )
A介紹業務範圍
B報酬支付、相關費用支付方式
C期貨保證金的交付手續
D客户投訴處理方式
答案：C
15、兩名保薦代表人在主板、創業板同時負責兩家企業，但最近3年( )除外。
I被證監會採取監管措施
Ⅱ受到中國證券登記結算機構的譴責
Ⅲ未擔任首次發行、再融資項目的簽字保薦代表人
Ⅳ未擔任股份轉讓掛牌項目負責人
A、I Ⅲ
B、I Ⅱ
C、Ⅱ Ⅲ
D、Ⅲ Ⅳ
答案：A
16、甲公司系某集團公司的全資子公司，因業務需要，集團公司決定甲公司分立為兩個子公司。甲公司的債權債務全部發生在集團公司內部，下列説法正確的是( )
A、分立後，原甲公司的債務由集團公司繼承
B、因甲公司的債權債務均發生在集團公司內部，故其分立無需通知債權人
C、甲公司分立事宜應當在報紙上公告
D、甲公司分立應當取得債權人同意
答案：C
17、以下人員中，( )不屬於證券交易內幕信息的知情人。
A、證券登記結算機構的有關人員
B、發行人的監事
C、證券監督管理機構的工作人員
D、持有公司3%股份的股東
答案：D
18、定向資產管理業務投資主辦人發生變更，證券公司應當採取的措施是( )
A、向中國證券業協會報告
B、提前或者在合理時間內告知客户
C、向住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構報告
D、在合理時間內披露
答案：B
19、甲股份有限公司於2012年1月成立，公司股票於2013年3月上市交易，該公司關於股份轉讓的做法中違反《公司法》規定的是( )
A、董事王某於2014年4月-12月期間轉讓的公司股份是其所持有公司股份總數的30%
B、發起人李某於2014年4月將其持有的公司股份轉讓給其他人
C、公司經理張某於2014年3月離職，並於2014年10月將其持有的甲公司股份轉讓
D、股東孫某於2012年10月認購了甲公司增發的股份，並於2014年2月將其轉讓
答案：A
20、證券投資顧問申請人提交執業註冊申請時，應同時提交的書面材料有( )
A、執業註冊申請表、身份證複印件、學歷證書複印件、具有半年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明
B、執業註冊申請表、身份證複印件、學歷證書複印件、未受過刑事處罰的證明，具有半年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明等
C、執業註冊申請表、身份證複印件、學歷證書複印件、未受過刑事處罰的證明，具有兩年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明等
D、執業註冊申請表、身份證複印件、未受過刑事處罰的證明，具有一年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明等
答案：C
21、下列關於公司組織形式變更的説法正確的是( )
A、股份有限公司可以變更為有限責任公司，有限責任公司不得變更為股份有限公司
B、有限責任公司與股份有限公司不得相互轉換
C、有限責任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司也可以變更為有限責任公司
D、有限責任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不得變更為有限責任公司
答案：C
22、證券投資諮詢機構在( )的情況下應當進行執業迴避
Ⅰ證券公司的自營部門的專業人員在離開崗位後的六個月內
Ⅱ證券公司的受託投資管理部門的專業人員在離開崗位後的六個月內
Ⅲ證券公司的財務顧問部門的專業人員在離開崗位後的六個月內
Ⅳ證券公司的投資銀行等業務部門的專業人員在離開崗位後的六個月內
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
23、債務融資工具持有人會議的決議公告包括但不限於以下( )
Ⅰ出席會議的本期債務融資工具持有人(代理人)所持表決權情況
Ⅱ會議有效性
Ⅲ各項議案的議題和表決結果
Ⅳ發行人的董事會決議
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
24、從事證券服務業務的會計師事務所，需要具備下列條件( )
Ⅰ依法成立5年以上
Ⅱ上一年度經審計業務收入不少於8000萬元
Ⅲ註冊會計師不少於200人
Ⅳ淨資產不少於5000萬元
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
25、申請境內機構投資者資格，應當具備的條件包括( )
Ⅰ基金管理公司淨資產不少以2億元，經營證券投資基金管理業務長達2年以上，在最近一個季度末資產管理規模不少於200億元人民幣或等值外匯資產
Ⅱ證券公司各項風險控制指標符合規定標準，淨資本不低於5億元人民幣，淨資本與淨資產比例不低於70%，經營集合資產管理計劃業務長達2年以上，在最近一個季度末資產管理規模不少於200億元人民幣或等值外匯資產
Ⅲ具有5年以上境外證券市場資產管理經驗和相關資產的中級以上的管理人員不少於1名
Ⅳ具有3年以上境外證券市場投資管理相關經驗的人員不少於3名
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
26、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到( )時，應當在該事實發生之日起( )時，向國務院證券監督管理機構、證券交易所做出書面報告通知該上市公司，並予公告。
Ⅰ.百分之五
Ⅱ.百分之十
Ⅲ.三日
Ⅳ.五日
A、Ⅰ Ⅲ
B、Ⅰ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅲ
D、Ⅱ Ⅳ
答案：A
27、證券金融公司開展轉融通業務，應當向證券公司收取一定比例的保證金，確定並公佈可充抵保證金證券的種類和折算率。保證金可以證券充抵，但貨幣資金佔應收取保證金的比例不得低於( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
答案：C
28、申請證券評級業務許可的資信評級機構，具有證券從業資格的評級從業人員不少於20人，其中包括具有3年以上資信評級業務經驗的評級從業人員不少於( )人。
A.3
B.5
C.10
D.15
答案：C
29、封閉式基金的存續期一般在( )年以上，封閉式基金期滿後可以通過一定的法定程序延期。
A.5
B.10
C.15
D.20
答案：A
30、我國《證券投資基金法》規定，非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )人
A.50
B.100
C.150
D.200
答案：D
