從業自律承諾書

為進一步強化廉政建設，提高廉潔自律意識，預防崗位職務失職，樹立監理 人的良好形象，從思想源頭上杜絕違規違紀事件的發生，本人特做出如下承諾，並隨時隨地接受監督檢查。若發生違反承諾書條款的事件，本人願意接受有關處罰，直至吊銷執業資格證和追償相應的經濟損失。

1遵守國家法律法規和公司的各項管理規章制度，自覺遵守職業道德，不斷提高法律意識和法制觀念。

2 依法辦事,恪盡職守，嚴格按合同約定，為工程提供優質監理服務，確保工 程質量,確保國家和人民羣眾生命財產安全。

3 工作中不弄虛作假,嚴格執行規範，規程和技術標準，如實收集整理好各類資料，檔案，不做假資料或"賬外賬"，並對自己籤認的各種資料負責。

4 不以個人名義承攬監理業務，不得轉借、出賣、偽造、塗改監理資格證書以及其他相關資信證明。

5 不以任何形式向施工方、材料供貨方索取回扣、好處費、禮金、有價證券和其它財物，不在施工方、供貨方報銷應由個人支付的費用。

6 不與受監理方就工程承包、工程費用、材料設備供應、工程量變更、工程質量等業務活動在私下商談而達到相互的利益，不干預施工方自主經營及工作安排，堅持"守法、誠信、公正、科學"的執業準則。

7 遵守社會公德，不利用職務上的便利，佔用公共資源進行營利性活動。 8 不同時受聘於兩個以上(含兩個)的單位從事執業活動。

9 按照聘用合同的規定在聘用單位從事監理工作，不擅自離聘，對因個人擅離職守給工程或聘用單位造成的.損失，承擔相應的經濟責任。

10 本承諾書自雙方簽字之日起生效。

項目部(蓋章): 承諾人簽字:

日期: 日期:

證券公司從事報價轉讓業務自律承諾書

中國證券業協會：

證券公司（以下簡稱“本公司”）就開展報價轉讓業務承諾如下：

第一條 內部管理：

（一）按照《證券公司代辦股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法》（以下簡稱《試點辦法》）規定，設置專門的報價轉讓業務機構，配備專職業務人員；由本公司副總經理以上高管人員負責日常的報價轉讓業務管理。

（二）報價轉讓業務專職人員均具有證券從業資格並取得執業證書，熟悉相關法律、法規及報價轉讓業務規則。

報價轉讓業務專職人員均應按照中國證券業協會（以下簡稱“協會”）要求參加專門的業務培訓。

（三）建立健全本公司的報價轉讓業務內部管理制度和風險防範機制，並嚴格執行。

（四）具備符合報價系統技術規範和標準的技術系統。

（五）由專職信息披露人員負責本公司及所推薦掛牌公司的信息披露工作,保證與協會、掛牌公司之間聯繫通暢。

（六）不買賣所推薦掛牌公司的股份，不利用所推薦掛牌公司內幕信息直接或間接謀取利益。

（七）按照《試點辦法》規定及協會要求，分別與所推薦掛牌公司、投資者及證券登記結算機構簽訂相關協議，明確各方權利與義務。

（八）在開展報價轉讓業務過程中遇到現行規則未作規定的重大事項時，及時報告協會，並根據協會要求進行處理。

（九）嚴格按照有關規定收取報價轉讓業務相關費用。

第二條 推薦掛牌：

（一）按照《試點辦法》和《主辦報價券商推薦中關村科技園區非上市股份有限公司股份進入證券公司代辦股份轉讓系統報價轉讓的掛牌業務規則》（以下簡稱《推薦掛牌規則》）的規定，嚴格執行推薦標準,認真履行推薦程序，向協會推薦符合規定的公司掛牌報價，並對此承擔責任。

（二）按照《推薦掛牌規則》規定為每一家擬推薦掛牌公司設立項目小組，配備符合要求的項目人員。

（三）按照《主辦報價券商盡職調查工作指引》的規定對擬推薦掛牌公司進行盡職調查，並在全面、真實、客觀調查的基礎上出具盡職調查報告。

（四）對擬推薦掛牌公司全體高級管理人員進行輔導，使其瞭解相關法律、法規、規則和協議所規定的權利與義務。

（五）按照《推薦掛牌規則》的規定設立推薦掛牌內核機構，制定內核機構工作制度。

內核機構成員名單、簡歷及變動情況及時向協會備案並進行披露。

（六）嚴格要求內核機構按照《推薦掛牌規則》的規定對擬推薦掛牌公司進行內部審核並出具內核意見；嚴格要求並保障內核會議成員獨立、客觀、公正地進行審核、出具審核意見及行使表決權。

（七）認真編制推薦掛牌備案文件，保證全部備案文件均真實、合法、有效，不存在任何虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。

（八）按照規定與所推薦掛牌公司簽訂推薦掛牌報價轉讓協議，並嚴格履行協議。

（九）按照規定辦理所推薦掛牌公司股份進入代辦股份轉讓系統報價轉讓的有關事宜。

第三條 信息披露督導：

（一）依據《股份進入證券公司代辦股份轉讓系統報價轉讓的中關村科技園區非上市股份有限公司信息披露規則》的規定，指導和督促掛牌公司真實、及時地進行信息披露。

（二）對所推薦掛牌公司信息披露文件進行形式審查，對擬披露或已披露信息的真實性提出合理性懷疑，必要時採取專項調查等措施。

（三）嚴格按照要求在指定網站發佈所推薦掛牌公司相關信息。

（四）依據《試點辦法》規定，做好所推薦掛牌公司股份的終止掛牌報價工作。

第四條 代理投資者進行股份報價轉讓：

（一）誠實信用、勤勉盡責地開展報價轉讓業務。在代理投資者報價轉讓前，充分了解投資者的財務狀況和投資需求，向其充分揭示股份報價轉讓業務的風險，對不宜參與報價轉讓業務的投資者盡勸阻義務。

（二）保證做好在營業場所為投資者揭示報價轉讓業務規則及相關信息的服務。

（三）不欺騙或誤導投資者，不利用自身的技術、設備及人員等業務優勢侵害投資者合法權益，並對此承擔責任。

第五條 投資者風險提示：

（一）投資者開户前，向其詳細講解風險揭示書和代理報價轉讓協議的內容，提醒投資者對投資風險予以特別關注,使其充分了解報價轉讓業務客觀存在的風險，確認其已認真閲讀風險揭示書，並要求投資者在風險揭示書上簽名。

（二）利用各種形式持續向投資者充分揭示投資風險。

（三）依據代理報價轉讓協議，對投資者股份轉讓時出現的違規行為，及時提出警示，並採取必要措施。

第六條 其他：

（一）積極配合協會對本公司各項工作的檢查、核查，不進行阻撓或人為製造障礙，認真執行協會的整改要求。

（二）根據協會的要求，調查或協助調查指定事項。

（三）做好協會要求的其他相關工作。

本公司保證遵守以上承諾，嚴格自律，勤勉盡責地開展報價轉讓業務，維護掛牌公司和投資者合法權益，接受協會的監督管理，並對此承擔責任。

承諾人（簽章）：

法定代表人（簽字）：

年月日