內部控制自我評價是指
渤海租賃股份有限公司
內部控制自我評價報告
2015年，公司結合自身實際情況制訂了相應的內控制度
以保證公司的正常經營和公司資產的安全和完整，並隨着公
司業務發展以及外部環境變化不斷調整、完善，使之更加有
利於提高上市公司風險防範水平，保護投資者的合法權益。
現將公司2015年內部控制的自我評價報告彙報如下:
一、綜述
公司按照《企業內部控制基本規範》和《深圳證券交易
所上市公司內部控制指引》等對上市公司的規範要求，建立
了現行的一系列內部控制制度較為完整、合理、有效，基本
能夠較好地保證公司會計資料的真實性、合法性、完整性;
能夠確保公司所屬財產物資的安全、完整;能夠按照法律、
法規和公司章程規定的信息披露的內容和格式要求，真實、
準確、完整、及時地報送和披露信息，確保公開、公平、公
正地對待所有投資者，切實保護公司和投資者的利益。
二、內部控制重點控制活動與制度建設
(一)、公司內部控制的組織架構情況
渤海租賃股份有限公司
戰略發展委員會股東大會
提名委員會監事會
董事會
審計委員會
董事會祕書
薪酬與考核委員會
總經理
綜合管理部計劃財務部證券部審計部業務部
100%
天津渤海租賃有限公司
100%60%55%
香港渤海租賃資產管理有限公司天津渤海融資擔保有限公司皖江金融租賃有限公司
1、公司股東大會對公司重大事項行使最高決策權，是
公司的`最高權力機構。股東大會依法決定公司的經營方針、
投資計劃、審議公司資本變動、選舉公司董事、監事和審議
公司其他重大事項。
2、公司董事會由股東大會選舉產生，是公司的決策機
構。董事會負責落實股東大會的決議、決定公司的經營計劃
和投資方案、在股東大會授權範圍內決定公司對外投資、收
購出售資產、對外擔保事項、關聯交易等事項等。
3、公司監事會負責保障股東權益、公司利益、員工合
法權益不受侵犯，監督公司合法運作，監督公司董事、高級
管理人員的行為，是公司的監督機構。監事會對股東大會負
責並報告工作。
4、公司管理層和職能部門行使經營管理職權，通過指
揮、協調、管理、監督成員公司，保證公司的正常經營運轉。
報告期內公司提前完成了董事會換屆選舉和監事會換
屆選舉，重新選舉了董事會各專門委員會的成員，聘任了新
一屆經營管理團隊，並形成了由綜合管理部、財務部、證券
部和業務部所組成的管理框架，有效規避了公司由於重大資
產重組後至換屆選舉前的經營決策和管理的潛在風險，同時
確保了董事會各專門委員會的正常運作。
(二)、公司內部控制制度建立健全情況
為進一步加強和規範公司內部控制，提高公司經營管理
水平和風險防範能力，促進公司規範運作和健康發展，維護
全體股東和利益相關者的合法權益，公司董事會根據《公司
法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》等相關法
律法規的要求，依據《企業內部控制基本規範》、《企業內部
控制配套指引》及《深圳證券交易所主板上市公司規範運作
指引》等規定，不斷建立健全公司內部控制制度，提高公司
治理水平，進一步規範公司運作。
1、為適應公司重大資產重組主營業務發生重大變化後
開展工作的需要，公司結合實際運作情況，對《公司章程》
部分條款做了修改，變更了公司註冊資本、公司名稱及證券
簡稱、經營範圍、股份數額;調整公司董事設置比例，調整
後的董事會成員為9人，其中包括3 名獨立董事。
