內部控制的自我評價報告範文

健全和完善內控管理制度，是企業實現穩健經營、提高經營效益、確保安全發展的需要。小編為大家精心推薦了內部控制的自我評價報告，希望對大家有幫助。

自xx年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實現經營目標，維護財產完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經營方針、經營決策能得以順利貫徹執行，工作效率和經濟效益能得以提高，我行堅持業務發展與內控管理並舉的經營策略，在規範操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。現將全行內控管理情況報告

一、內部控制管理的基本情況

支行本職設置辦公室、人事監察部、計劃信貸部、市場客户部、財務會計部、國際業務部、合規部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業部、**支行、**支行、**分理處、**分理處、**分理處、**分理處、**分理處、**分理處、***分理處、**分理處十一個營業機構，另設**、**、**、**、**、**6個儲蓄所。到10月末全行員工**人，其中長期合同工**人，短期合同工**人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前後台業務分離;在崗位配置上做到人員落實、職責明確。

在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位;在制度執行上嚴格要求規範操作，努力降低操作風險;在制度保障上堅持加強自律監管和再監督力度，為內控管理保駕護航。總體上講，我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環環相扣、風險防範能力日益提高。找範文

二、當年內控管理採取的主要措施、取得的效果和成績

為確保全行內控管理的良好態勢，今年以來我行在內控管理工作上採取了以下措施

1、領導重視，組織落實，2006年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規範業務經營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。

我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現場審計*次，參加人員**人次，根據行長室要求制訂了工作計劃，完成了**主任***、**分理處主任**任期內的責任審計;**儲畜所、**儲蓄所、**儲蓄所、**分理處業務審計工作;重要崗位責任移交*個人次;支持分行審計處人員調用;對監管中發現的問題進行延伸檢查;建立了問題整改台賬;督導了內控評價自查自糾工作。

2、及時傳達銀監會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統計，到9月底共向支行本級轉發內外部上級行業務性文件十多隻，向營業機構轉發內外部上級行業務性文件**多隻，收文後及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規範了員工業務操作程序。

3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規章制度。根據上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業務發展和內控管理上，支行今年來出台了各類制度保障性及業務性文件，新成立了******、*****、****委員會，調整了**審查委員會、*****委員會、*****領導小組、****領導小組;出台了**年度經營目標考核辦法、經營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、***工作質量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出台使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。

4、高度重視存在問題，明確落實整改責任，紮實抓好整改工作。整改工作由支行合規部門牽頭，各業務主管部門督辦，問題存在單位落實整改。

合規部門建立全行性整改台賬，對今年來上級行各種內外部檢查出來的問題及整改結果逐一登記，並對業務主管部門發送《**通知書》，全程監控各單位的整改情況;業務主管部門對上級行各種內外部檢查及季度自律監管中存在問題建立系統整改台賬，並根據《**通知書》深入基層抓整改落實;問題存在單位重點落實整改責任人，堅持“誰經辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責任到位，縱橫結合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常

5、自律監管程序逐步規範，處罰力度明顯提高。*月，支行對違所會計基本業務操作和制度的有關人員，按照**銀行員工違反規章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰**人次，金額**元。

6、積極組織員工培訓，提高員工規範操作意識。

健全和完善內控管理制度，是農業銀行實現穩健經營、提高經營效益、防範化解風險、確保安全發展的需要。近幾年來，我行在內控管理建設中，進行了積極有效的探索，對增強我行業務競爭能力，提高經營管理水平發揮了積極的作用，取得了一些成績，20xx年內控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應清醒地認識我行內控管理在執行和落實上還存在一些薄弱環節和突出的問題，制約着全行工作質量的提升。現就我行當前和今後一段時期內控管理工作談幾點設想。

一、完善內控主體建設

建立內控機制。要積極培育符合我行實際的內部控制文化，使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處，使內控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點，及時發現問題和風險，把這些作為加強內控建設的重要任務。

完善風險識別和評估體系。要認真借鑑同業的先進經驗，積極運用現代科技手段，逐步建立覆蓋所有業務風險的監控、評價和預警系統。重視貸款風險集中度及關聯企業授信監測和風險提示，重視早期預警，認真執行風險提示制度。

樹立正確的業務發展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業務高速發展同時，更重視風險防範和內控建設。

建立內控信息聯絡機制。要建立完善內部管理信息系統，為內控的設計、執行、反饋提供信息保障。建立內控管理部門信息聯絡和定期聯繫機制，及時、真實、完整地傳遞監管意圖、交流信息、溝通問題。

重視對管理人員的監管。要加強對管理層、決策層的監督控制，解決“控下不控上”的不合理現象。把內控文化建設納入高管人員的管理，實行內控問責制，促使其轉變觀念，發揮模範帶頭作用。

二、強化內控責任落實

加強組織領導。建立內控組織機構，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負責人為成員的內控管理工作領導小組，明確職責和目標，形成由行長負責抓、分管領導具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構，負責全面組織協調、具體組織實施、擬定有關制度、內控措施評估和提交工作建設，切實加強組織領導，紮實採取有效措施，為開展內控管理工作奠定堅實基礎。

建立例會制度。全行要加強學習，熟練掌握各項規章制度，做到有章可循，定期進行風險排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強化防範意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓，未雨綢繆地完善預防措施;要加強制度建設，不斷完善內控管理制度，各部門要充分發揮指導、監督作用。

強化部門自律監管。業務主管部門要實施“一崗雙責”、發揮再監管作用，要強化授權管理，認真履行崗位職責，確保監督不流於形式;同時各業務主管部門制定確實可行的自律監管檢查實施方案，堅持自律監管與自查自糾相結合、常規檢查與專項檢查相結合，確保監管檢查到位，不走過場，不留監管盲點;監察部門要對業務部門進行再監管，使監管真正落到實處，不斷提升有效監管水平。

落實防控措施。在日常經營管理中，要注重對風險點的防範，全行員工都應切記“隱患險於明露，防範勝於補牢，責任重於泰山”。各業務部門要真正把各項防範工作落到實處，組織“飛行隊”加強內控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點：

1、指定專門專人負責各項規章制度的具體落實、實施;

2、對上級行的各項制度認真組織學習並及時下達貫徹;

3、針對檢查存在的薄弱環節、重點部位和業務開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細則;

4、對以前規章制度的執行情況進行綜合考核，確定重點監控部位，進行重點檢查;

5、配備專職監管進行檢查輔導，檢查輔導執行規章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。

6、抓好整改落實。對各類檢查中發現的存在問題要抓好後續跟蹤檢查，認真分析問題產生的根源，做到查找重點，對症下藥，強力整治。

對整改不到位進行補缺補漏，做到正視問題，認真對待，逐條落實，確保規範;對能整改的，當場予以整改;對既成事實不能整改的從中吸取教訓，有效防範，嚴防“邊改邊犯”、“改後再犯”的現象;確保整改工作取得一定成效。

7、嚴格追究責任。要真正提高內控制度的執行力，就要強化責任追究，完善懲誡問責制度，對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責任人要從嚴處理，建立“違章責任登記制度”，實行嚴格懲誡。監察部門要加大執法監察力度，強化監督檢查，按照責任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴肅對違法違紀人員的查處。

三、強化各種規章制度的執行力

強化檢查。要重視檢查制度落實情況的重要性，不要等上級佈置時來抓檢查，或發生案件後進行檢查，而是應該要做到常規性檢查，把執行力作為各級管理人員的首要職責，各業務主管部門要定期制訂檢查方案，事後的檢查結果要書面報告行領導，以此作為考核職能部室工作質量的主要依據。

一要提高檢查頻率。安全保衞、信貸、會計、科技、員工行為檢查或考評等要訂出規劃，規定多少時間必須檢查一次。

二要確保檢查質量。檢查之前要有檢查提綱，包括內容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之後要有書面總結。

三要突出風險點檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應找準風險點，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢查。

嚴格問責。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規者付出昂貴的代價，使之不敢違規。其內容主要有：業務主管部門有無按規定組織本專業制度執行情況進行檢查，其方案和檢查質量結果，問題的整改情況的落實情況如何;檢查組人員有無做和事佬情況，有無該查而不查，有無應發現而未發現，有無發現了未作報告、未要求其進行整改等情況。通過問責，對制度執行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進行責任追究。同時，對制度執行有力的同志要及時進行表彰以弘揚正氣。

實施倒查。實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在於管理層管理不力，制度執行力不強。所以，執行力的實施內容應加上實施嚴格的責任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實要負事實責任，以提高檢查人員的責任心和檢查質量;各業務主管部門未加強管理、未按規定組織各類檢查、未及時組織整改，而延誤時機造成損失的要倒查其責任。

定期輪崗。輪崗工作是銀監會和上級行業管理部門的要求，是案件專項治理的強制性要求，是防範各類風險暴露和各種陳年老帳的有效途經，也是鍛鍊人才、培養複合型人員的有效途經。由於我行員工無論何種崗位，都有一定的職權，所以輪崗應該是全員的輪崗，但關鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關人員違規的不良心態的產生。信貸人員的輪崗，可以是管片管户的輪崗，也可以是跨網點輪崗。

四、強化合規管理

增強合規意識。合規管理是商業銀行一項核心的風險管理活動，是為適應股份制改革和現代商業銀行公司治理的需要。目前，我行內控管理還存在諸多薄弱環節，迫切需要增強合規意識，實施合規管理，有利於確立我行風險管理核心。開展合規管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。

全面增強合規管理，以有效識別、防範和化解風險為目的，避免因不遵循法律、規則和準則而可能遭受法律制裁，監管處罰，重大財務損失風險和聲譽損失風險，確保各項業務穩健發展。

加強合規評價。只有加強合規評價，才能及時發現各級行執行合規管理的好壞。合規評價的內容主要由組織合規、權限合規、制度合規、監督合規和安全合規五個方面組成。組織合規主要評價崗位責任制度、學習制度、報告制度、休假制度、迴避制度等。權限合規主要評價執行上級權限管理規定、授權制度、各崗位權限。

制度合規主要評價嚴格執行各項規章制度、依法合規經營、合規操作。監督合規主要評價各級領導履行檢查制度、主管人員落實檢查制度情況。安全合規主要評價經營安全的結果，防止各類案件的發生。

提升合規管理水平。強化規章制度的學習和執行，正確運用規章制度和合規操作。構建合規管理平台，把制度執行落實到操作層面，將合規風險發生的概率降到最低。加強對制度和操作合規性的監督和再監督，主要是對各業務主管部門及人員進行自查、檢查、督促是否執行各項制度的落實，監督保障部門及人員應強化再監督管理職能。

建立存在問題的整改機制、重視違規問題的後續檢查，突出抓好存在問題的`整改。建立部門合規協作機制，強化部門之間的協調配合與互動，確保合規管理的效率與質量。

為加強和規範企業內部制度，提高企業經營效率和管理水平，實現企業自身戰略發展目標，保證企業可持續發展，江蘇宏達新材料股份有限公司(以下簡稱“本公司”或“公司”) 根據《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規則》等相關法律、法規和規章制度及深圳證券交易所《關於做好上市公司 2010年年度報告披露工作的通知》的要求，依據財政部、中國證券監督管理委員會等部委聯合發佈的《企業內部控制基本規範》和《企業內部控制配套指引》以及深圳證券交易所《上市公司內部控制指引》，對公司 2010年度的內部控制及運行情況進行了全面檢查和評價，並在此基礎上出具此評價報告。

一、公司概況江蘇宏達新材料股份有限公司經江蘇省人民政府蘇政復[2004]5號文批准，由鎮江宏達化工有限公司依法整體變更設立為股份有限公司，設立時名稱為“江蘇宏達化工新材料股份有限公司”，於 2006年4月名稱變更為“江蘇宏達新材料股份有限公司”。經中國證監會“證監許可[2008]71號”文核准，公司於 2008年 1月 23日完成向社會公眾公開發行股票 6，100萬股，並於 2008年 2月 1日，在深圳證券交易所中小企業板掛牌上市。變更後股本總額為 24，187.7186萬股，註冊資本變更為 24，187.7186萬元。經中國證監會“證監許可[2010]1491號”文核准，公司於 2010年 11月 17日完成向特定投資者非公開發行股票 4644萬股，本次非公開發行鎖定期 12個月，將於2015年 12月 8日上市流通。變更後股本總額為 28，831.7186萬股，註冊資本變更為 28，831.7186萬元。公司屬於有機硅生產行業，主要從事高温硅橡膠系列產品的研究、生產和銷售，有機硅單體及副產品的生產加工，生產銷售硅油、硅橡膠及其製品、高分子材料和石油化工配件，自營和代理各類商品及技術的進出口業務。

二、內部控制的目的內部控制重點在於控制目標實現的過程。公司建立和實施內部控制的目標為:合理保證企業經營管理合法合規、資產安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經營效率和效果，促進企業實現發展戰略。

三、公司的內部控制環境公司按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》等有關法律、法規建立了完善的法人治理結構，公司股東大會、董事會、監事會和管理層之間權責分明、各司其職、相互制衡、協調運作。股東大會是公司的最高權力機構，依法行使公司經營方針、籌資、投資、利潤分配等重大事項的表決權，能夠確保所有股東，特別是中小股東充分行使自己的權利。公司董事會下設審計委員會、薪酬與考核委員會、提名委員會、戰略委員會等四個專業委員會，並制定了相應的委員會工作細則，其中，審計委員會主要負責公司內、外部審計的溝通、監督和核查工作;薪酬與考核委員會主要負責制定公司高級管理人員的業績考核體系與業績考核指標，制定和審查董事及高級管理人員的薪酬政策與方案;提名委員會主要負責研究和推薦董事、高級管理人員的選擇標準和程序，並對公司董事、高級管理人員的人選進行審查並提出建議;戰略委員會主要職責是對公司長期發展戰略和重大投資決策進行研究並提出建議。監事會是公司的監督機構，對董事、總經理及其他高管人員的行為及公司日常經營運作、財務狀況等進行監督和檢查，並向股東大會負責及報告工作。管理層負責對職權範圍內的內部控制制度的制定和有效執行負責，行使經營管理權力，保證公司的正常經營運轉。

四、內部控制活動制度的建立和實施公司根據《公司法》、 證券法》、 深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司規範運作指引》等相關法律、法規和規範文件的規定，結合公司自身具體情況，已建立起了一套較為完善的內部控制制度。在公司治理方面，公司在按國家頒佈的相關法律制定和修改《公司章程》外，先後制定了《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《監事會議事規則》、《總經理工作細則》、《獨立董事工作細則》、《董事會祕書工作細則》、《審計委員會工作細則》、《薪酬與考核委員會工作細則》、《提名委員會工作細則》、《戰略委員會工作細則》、《重大信息內部報告制度》、《內部審計工作制度》、《投資者關係管理制度》、《信息披露管理制度》、《募集資金管理辦法》、《關聯交易管理制度》、《內幕信息知情人登記制度》、《年報信息披露重大差錯責任追究制度》等一系列重大規章制度，以保證公司規範運作，促進公司健康發展。

在公司日常經營管理中，建立了涵蓋營銷管理、採購管理、資金管理、財務核算管理、技術管理、人力資源管理等各方面的內部控制制度。建立了 ISO9001質量管理體系、ISO14000環境管理體系文件。

上述各項制度建立之後得到了有效的貫徹執行，對公司的生產經營起到了有效的監督、控制和指導的作用。

五、內部控制措施

1.交易授權控制公司明確了授權批准的範圍、權限、程序、責任等相關內容，單位內部的各級管理層必須在授權範圍內行使相應的職權，經辦人員也必須在授權範圍內辦理經濟業務。

2. 責任分工控制公司合理設置分工，科學劃分職責權限，貫徹不相容職務相分離及每一個人工作能自動檢查另一個人或更多人工作的原則，形成相互制衡機制。不相容的職務主要包括:授權批准與業務經辦、業務經辦與會計記錄、會計記錄與財產保管、業務經辦與業務稽核、授權批准與監督檢查等。

3. 憑證與記錄控制公司合理制定了憑證流轉程序，經營人員在執行交易時能及時編制有關憑證，編妥的憑證及早送交會計部門以便記錄，已登賬憑證依序歸檔。各種交易必須作相關記錄，並且將記錄同相應的分錄獨立比較。

4.資產接觸與記錄使用控制公司嚴格限制未經授權的人員對財產的直接接觸，採取定期盤點、財產記錄、賬實核對、財產保險等措施，以使各種財產安全完整。

如:《採購管理制度》、《倉儲和搬運管理制度》、《設備管理制度》等。

財務部門建立固定資產卡片賬與管理部門的設備台賬、無形資產明細賬與土地使用權證、房產證等權利證書進行核對等也保證了實物資產完整性。

5.獨立稽核控制公司對貨幣資金、憑證和賬簿記錄、物資採購、消耗定額、付款、工資管理、固定資產、無形資產、賬實相符的真實性、準確性、手續的完備程度進行審查、考核。

6、運營分析控制:

公司已建立運營情況分析制度，管理層及時綜合地運用生產、購銷、投資、籌資、財務等方面的信息，通過因素分析、對比分析、趨勢分析等方法，定期開展運營情況分析，發現存在的問題，及時查明原因並加以改進。

7、績效考評控制:

公司已建立和實施績效考評制度，設置考核指標體系，對公司內部各職責部門和全體員工的業績進行定期考核和客觀評價，將考評結果作為確定員工薪酬以及職務晉升、評優、降級、調崗、辭退等的依據。

8. 電子信息系統應用公司積極加快企業信息化建設步伐，運用適當的裝備和信息技術手段建立信息流管理服務網絡。公司生產業務環節已相繼採用 ERP進行數據傳送、錄入、歸集、統計及分析等，確保業務信息輸入的唯一性、一致性。公司已制定了嚴格的電子信息系統控制制度，在電子信息系統開發與維護、數據輸入與輸出、文件儲存與保管等方面做了較多的工作，保證信息及時有效的傳遞、安全保存和維護。

六、重點控制活動的實施情況

1、對子公司的管理控制公司依據法律、法規及子公司章程的規定，對子公司的經營、資金、人員和財務等方面進行必要的管控。除了監督控股子公司的日常經營管理活動是否嚴格遵循相關制度的規定外，公司重點關注控股子公司涉及重大合同、重大資本支出和重大損失等重大經濟活動的合法合規性及效益性，以提高公司整體運作效率和抵抗風險能力。各子公司的重大業務事項、重大財務事項等，已按照規定在第一時間報送母公司，並定期提交財務報告。

2、關聯交易的內部控制公司根據深交所《股票上市規則》和《公司章程》等有關規定，制定了《關聯交易管理制度》，規定了關聯交易應遵循的基本原則、關聯方的範圍、關聯交易的內容、關聯交易的定價原則等，明確了股東大會、董事會和董事長的審批權限及其決策程序、關聯交易的信息披露，確保關聯交易的公允、合理，有效地維護了公司及中小股東的利益。

3、會計管理系統的控制公司根據《會計法》、《企業財務通則》、《企業會計準則》，制定了《財務管理制度》，《報銷審批制度》等一系列財務規章制度，明確了各崗位職責，並將內部控制和內部稽核的要求貫穿其中。公司財務系統記賬、複核、過賬、結賬、報表均由專人負責，以保證賬簿記錄內容完整、數字準確。在現金管理方面，能遵守現金管理制度，保證庫存現金賬款相符;在賬户管理方面，能正確使用銀行賬户，每月與銀行對賬，現金按規定繳存銀行，對支票進行嚴格的管理;在結算方面作了詳實的操作規定，保障及時、準確結算。

4、銷售與收款的內部控制公司嚴格執行有關銷售和收款方面的內控管理規範，對於合同簽訂、銷售定價、折扣政策、收款政策均有明確的授權與規定，可以保證銷售與收款的真實性、合法性。逾期賬款能及時催收並查明原因，並按規定計提壞賬準備，呆賬沖銷由相關管理層核准。

5、生產和質量的內部控制公司採用按產品類別和工序進行專業化分工協作的方式組織生產，制定了各工序作業標準及《作業環境標準》、《安全生產規程》、《設備維護保養規程》、《勞動紀律條例》等一系列車間標準生產流程和安全、環保制度，確定不同生產崗位職責權限，明確對生產計劃的制定、下達和調整，確保生產的有序進行。

6、對外擔保的內部控制公司在《公司章程》中，嚴格規定了對外擔保的審批權限和審批程序，明確規定“未經董事會或股東大會批准，公司不得提供對外擔保”，有效防範了公司對外擔保風險，維護公司及股東利益。

7、募集資金使用的內部控制為規範公司募集資金的管理和運用，保障投資者的利益，公司根據《公司法》、《證券法》、《關於前次募集資金使用情況報告的規定》、《關於進一步規範上市公司募集資金使用的通知》、《深圳證券交易所股票上市規則》等有關法律、法規和規範性文件的規定，制定了《募集資金管理辦法》，對募集資金專户存儲、使用、審批程序、投向變更、監督等各方面都做了嚴格規定，以保證募集資金的存放與使用符合相關規定，提高募集資金的使用效益。

8、對外投資的內部控制公司對外投資的內部控制遵循合法、審慎、安全、有效的原則，切實按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》等法律、法規及規章制度的要求，履行嚴格的投資決策和監督管理程序，控制投資風險、注重投資效益。

9、信息披露的內部控制公司按照《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》及深圳證券交易所《股票上市規則》等有關規定，制定了公司《信息披露管理制度》、《內幕信息知情人登記制度》。對公司信息披露的管理、信息披露的內容、程序、責任劃分、保密措施、檔案管理等加以明確與規範，確保公司及時、準確、完整獲取信息並履行信息披露義務。

七、內部控制體系完善措施按照《企業內部控制基本規範》、《上市公司內部控制指引》等法律法規的要求，公司建立了較為全面的各項相關內部控制制度，並使其得到貫徹執行。但隨着外部環境的變化、經營業務的發展、規模的不斷擴大及管理要求的提高，公司內部控制仍需不斷進行修訂和完善，以強化風險管理，推動管理創新，仍需持續不斷地提高管理層在內部控制方面的能力和素質。並進一步探索公司治理的有效措施，重視實效性和長效性的結合，不斷提升公司治理水平，以保證公司持續、健康、快速發展。公司將採取以下幾個方面措施，改進和完善內部控制體系:

1、持續加強對《公司法》、《證券法》以及公司經營管理等相關法律、法規、制度的學習和培訓，不斷提高廣大員工特別是公司董事、監事、高級管理人員及關鍵部門負責人風險防控的意識，並將其列入一項長期工作。

2、加強公司內部控制，優化業務和管理流程，持續規範運作，及時根據相關法律、法規及監管部門的要求不斷修訂和完善公司各項內部控制制度，進一步健全和完善內部控制體系。

3、進一步完善公司治理結構，提高公司規範治理的水平，加強董事會下設各專門委員會的建設和運作，更好地發揮各委員會在專業領域的作用，進一步提升公司科學決策能力和風險防範能力。

4、進一步強化和完善內部監督職能。以審計委員會為主導，以內部審計部門為實施部門，對內部控制建立與實施情況進行常規、持續的日常監督檢查;同時加強對內部控制重要方面進行有針對性的專項監督檢查。進一步完善內部控制評價機制，及時發現內部控制缺陷，及時加以改進，保證內部控制的有效性。

八、內部控制自我總體評價公司的內部控制是根據《公司法》、《證券法》、《企業內部控制基本規範》等法律、法規及部門規章建立的，並在 2010年得到了進一步完善和健全，各項內部控制均得到了充分有效的實施。董事會認為:公司建立了較為完善的法人治理結構，內部控制體系較為健全，符合有關法律、法規規定和證券監管部門的要求。公司內部控制制度能夠貫徹落實執行，在公司經營管理各個關鍵環節、關聯交易、對外擔保、重大投資、信息披露等方面發揮了較好的管理控制作用，能夠有效防範經營管理風險，保證公司各項業務的健康運行，公司內部控制制度是有效的。隨着國家法律法規體系的逐步完善，內部控制環境的變化以及公司持續快速發展，公司將結合自身情況及時進行內部控制體系的完善和補充，提高公司經營管理水平和風險防範能力，保障公司發展戰略、經營目標的實現。