內控制度自我評價
北京綿世投資集團股份有限公司
關於公司內控制度的自我評價報告
(2015年度)
本公司董事會及全體董事保證本報告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述
或重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
2015年度內，公司穩步推進公司內控制度的建立健全工作。一方面，繼續
堅持貫徹實施已有的各項內控制度;同時，結合公司業務形勢的變化，及時調整
內控制度體系，確保公司內部運營環境的正常有序，提高了公司經營管理水平和
風險防控能力。現對2015年度公司內部控制制度的建設及執行情況進行評價如
下。
一、內部控制的目標和原則
(一)內部控制的目標
1、推動符合上市公司現代管理條件的公司治理結構及內部組織架構的建立
和完善，通過科學合理的決策機制，結合執行機制與監督機制，確保公司經營管
理的合法合規。
2、從實際出發，結合公司發展的客觀現實和需要，推進公司各項業務的順
利發展。
3、建立切實可行的內控制度體系，強化風險防控機制，保證公司財產的安
全完整。
4、加強對公司財務工作的規範管理，保證財務信息及時、完整、準確，符
5、確保國家法律法規及公司內部各項制度的有效執行。
(二)內部控制的基本原則
1、全面性原則：內控制度必須涵蓋公司及公司控股子公司各項經營管理事
項，並通過控制公司及控股子公司經營管理的關鍵控制點，將內控制度融入到決
策、執行以及監督的體系中去。
2、重要性原則：內控制度在對公司進行全面管理的基礎上，應重點關注公
司重要業務以及存在較高風險的.領域。
3、制衡性原則：公司內控制度應明確公司決策層、執行層以及監督部門的
結構設置及職權分配，達到相互制約、相互監督的目的。
4、適應性原則：公司內控制度應當與公司的實際情況相結合，與公司的經
營規模、業務範圍和風險水平相適應，在有效控制的前提下，必須對公司業務的
總體發展起到積極的促進作用。
5、成本效益性原則：內控制度應合理規劃公司經營管理中的有關成本控制
的關鍵控制點，進一步規範公司經營管理的成本控制工作，努力降低運營成本。
二、公司內部控制體系
(一)內部控制的治理結構
公司目前內部控制制度體系較為完善，執行有效，公司股東大會、董事會、
監事會及管理層職責明確，高效運行;公司內部各部門及各子公司在公司總部的
統一領導下，規範運營，全力推進公司各項業務的穩定發展。
1、公司股東大會是公司的最高權力機關。本年度內，會議的召集、召開工
作嚴格按照《公司章程》、《股東大會議事規則》等制度的規定進行;會議由律
師進行現場見證，出具法律意見書;會議結果及時、充分的進行了披露。
2、公司董事會是公司決策機關，對股東大會負責，依法執行股東大會決議，
全面負責公司的整體運營及內控體系的建設及管理工作。報告期內，公司董事會
有8名董事組成，其中3名獨立董事，人員結構及組織結構符合相關法律法規及
《公司章程》的規定;董事會下設有戰略發展、薪酬與考核、審計、提名、企業
文化發展等專門委員會，各專門委員會機構健全，職責明確，積極協助公司董事
會開展工作。報告期內，公司嚴格按照《公司章程》、《董事會議事規則》等制度
的規定召開董事會會議，各位董事本着認真負責、科學嚴謹的工作態度對各項決
議進行審議，審慎發表意見。
3、公司監事會是公司監督機關，對股東大會負責，對公司財務情況及董事、
高級管理人員履行職責的情況，依照相關法律法規及內控制度的規定進行監督。
4、公司管理層由總經理、副總經理、財務總監等高級管理人員組成，對董
事會負責，以總經理為主導，在其他高級管理人員的配合下，全面負責公司的日
常經營管理，推進公司各項業務的順利進行。
5、公司內部機構設置符合公司發展的實際需要，職責明確，各部門嚴格按
照相關內控制度的規定履行職責;公司子公司體系依據公司的業務發展需要構
建，嚴格依照相關法律法規及內控制度的規定開展經營活動，上市公司對各子公
司能夠及時有效的行使監督和管理的職能。
