2017證券從業《法律法規》強化模擬試題
一、選擇題(每小題1分)
(1) 中國證監會依照( )的規定。受理基金銷售業務資格的申請並進行審查，作出決定。
A: 《證券投資基金法》
B: 《行政許可法》
C: 《基金銷售辦法》
D: 《基金運作辦法》
答案:B
解析: 略
(2)封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿.基金份額持有人人數達到( )人以上。
A: 50
B: 100
C: 200
D: 300
答案:C
解析:封閉式基金的合同生效必須滿足的條件是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達到核准規模的80%以上.並且基金份額持有人人數達到200人以上。
(3)我國《證券法》規定，證券交易所可以根據需要對出現重大異常交易情況的證券賬户( )。
A: 停止交易
B: 強制銷户
C: 停止清算
D: 限制交易
答案:D
解析:證券交易所作為一線監管者，修訂後的《證券法》在保留證券交易所的原本職能之外，還授予證券交易所根據需要對出現重大異常交易情況的證券賬户限制交易.並報國務院證券監督管理機構備案的權力。
(4) 單獨或者合併持有公司表決權股份總數( )以上的股東或者監事會提議董事會召開臨時股東大會時.應以書面形式向董事會提出會議議題和內容完整的提案。
A: 5%
B: 10%
C: 3%
D: 49%
答案:C
解析:《公司法》規定，單獨或者合併持有公司表決權股份總數3%以上的股東或監事會有權向董事會提出會議議題。
(5) 股東大會是股份公司的權力機構，由( )組成。
A: 持股5%以上的股東
B: 全體股東
C: 全體員工
D: 公司高級管理人員
答案:B
解析:股票持有人作為股份公司的股東，有權出席股東大會，行使對公司經營決策的參與權。
(6)向投資者銷售或者提供薦股軟件.並直接或者間接獲取經濟利益的.屬於從事證券投資諮詢業務，應當經( )許可，取得證券投資諮詢業務資格。
A: 證券公司
B: 證券交易所
C: 中國證監會
D: 中國證券業協會
答案:C
解析:向投資者銷售或者提供薦股軟件，並直接或者間接獲取經濟利益的，屬於從事證券投資諮詢業務，應當經中國證監會許可。取得證券投資諮詢業務資格。
(7) 下列關於客户保證金存放的説法中，正確的是( )。
A: 期貨公司存管的客户保證金只能全額存放在期貨交易所專用結算賬户內
B: 期貨公司存管的客户保證金只能全額存放在期貨保證金賬户內
C:期貨公司存管的客户保證金應當全部存放在期貨保證金賬户和期貨交易所專用結算賬户內
D: 期貨公司存管的客户保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬户內
答案:C
解析:期貨公司存管的客户保證金應當全額存放在期貨保證金賬户和期貨交易所專用結算賬户內，嚴禁在期貨保證金賬户和期貨交易所專用結算賬户之外存放客户保證金。
(8) 下列不屬於公司高級管理人員的`是( )。
A: 經理
B: 副經理
C: 財務負責人
D: 股東
答案:D
解析:高級管理人員是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會祕書和公司章程規定的其他人員。
(9) 根據有關規定.開放式基金的認購費率不得超過申購金額的( )。
A: 1%
B: 2%
C: 5%
D: 8%
答案:C
解析:《證券投資基金銷售管理辦法》規定，開放式基金的認購費率不得超過認購金額的5%。
(10)為了保障廣大投資者的利益。防止基金資產被擠佔、挪用等情況發生，證券投資基金一般都要由( )來保管基金資產。
A: 基金管理人
B: 基金份額持有人
C: 基金託管人
D: 基金銷售機構
答案:C
解析:為了保證基金資產的安全，《證券投資基金法》規定，基金資產必須由獨立於基金管理人的基金託管人保管.從而使得基金託管人成為基金的當事人之一。
二、組合型選擇題(每小題1分)
(1) 下列屬於《證券法》適用範圍的有( )。
Ⅰ.股票的發行
Ⅱ.公司債券的交易
Ⅲ.政府債券的上市交易
Ⅳ.證券投資基金份額的上市交易
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡ
D: ⅡⅣ
答案:D
解析: 根據《證券公司監督管理條例》第13條的規定，證券公司變更註冊資本、業務範圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合併、分立.設立、收購或者撤銷境內分支機構，變更境內分支機構的營業場所.在境外沒立、收購、參股證券經營機構，應當經國務院證券監督管理機構批准。
(2) 一般情況下.公開發行股票並在主板上市時，招股説明書必須披露( )。
Ⅰ.所有者權益變動表
Ⅱ.財務報表差異調節表
Ⅲ.現金流量表
Ⅳ.盈利預測表
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:規定如下：(1)發行人運行3年以上的，應披露最近3年及1期的資產負債表、利潤表和現金流量表：運行不足3年的.應披露最近3年及1期的利潤表以及設立後各年及最近1期的資產負債表和現金流量表;(2)發行境外上市外資股的發行人，由於在境內外披露的財務會計資料所採用的會計準則不同，導致淨資產或淨利潤存在差異的，發行人應披露財務報表差異調節表，並註明境外會計師事務所的名稱;(3)所有者權益情況披露。發行人應披露所有者權益變動表，扼要披露報告期內各期末股東權益的情況包括股本、資本公積、盈餘公積、未分配利潤及少數股東權益的情況;(4)發行人披露的盈利預測報告應包括盈利預測表及其説明。
(3) 未經法定機關核准，擅自公開發行證券的，應採取的處罰措施有( )。
Ⅰ.責令停止發行
Ⅱ.退還所募資金並加算銀行同期存款利息
Ⅲ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
Ⅳ.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢ Ⅳ
答案:A
解析: 根據《期貨交易管理條例》第10條的規定，期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監督管理機構的規定，建立、健全各項規章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監督管理。
期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設施和服務;②設計合約，安排合約上市;③組織並監督交易、結算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規則對會員進行監督管理;⑥國務院期貨監督管理機構規定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。
未經國務院期貨監督管理機構審核並報國務院批准，期貨交易所不得從事信託投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業務。
(4) 上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，可採取的處罰措施有( )。
Ⅰ.責令改正
Ⅱ.對直接負責的主管人員，處以3萬元以上30萬元以下的罰款
Ⅲ.上市公司的控股股東指使從事該違法行為的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅳ.上市公司的實際控制人指使從事該違法行為的，處以5萬元以上30萬元以下的罰款
A: ⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析: 根據《公司法》第53條的規定，監事會、不設監事會的公司的監事行使下列職權：①檢查公司財務;②對董事、高級管理人員執行公司職務的行為進行監督，對違反法律、行政法規、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時。要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開臨時股東會會議.在董事會不履行本法規定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議;⑤向股東會會議提出提案;⑥依照本法第152條的規定，對董事、高級管理人員提起訴訟;⑦公司章程規定的其他職權。
(5) 公司申請公司債券上市交易應符合的條件有( )。
Ⅰ.公司債券的期限為1年以上
Ⅱ.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件
Ⅲ.公司債券實際發行額不少於人民幣3000萬元
Ⅳ.公司淨資產不少於人民幣5000萬元
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅣ
D: ⅠⅡⅢ
答案:A
解析: 根據《證券公司監督管理條例》第60條的規定，除下列情形外，不得動用客户的交易結算資金或者委託資金：①客户進行證券的申購、證券交易的結算或者客户提款;②客户支付與證券交易有關的佣金、費用或者税款;③法律規定的其他情形。
