2017證券從業資格《證券市場基本法律法規》模擬題
一、單項選擇題
第1題以募集設立方式設立股份有限公司的，發起人認購股份不少於總數的()，法律、行政法規另有規定的，從其規定。
A.35%
B.30%
C.20%
D.40%
【正確答案】A
【答案解析】《中華人民共和國公司法》第八十四條規定，以募集設立方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少於公司股份總數的35%;但是，法律、行政法規另有規定的，從其規定。
本題 1 分
第2題公司財產優先支付的是()。
A.普通股股東
B.優先股股東
C.債權人
D.員工工資
【正確答案】C
【答案解析】
本題 1 分
第3題下列關於股份公司發行股份的説法中，不正確的是()。
A.同種類的每一股份應當具有同等權利
B.公司發行新股，可以根據公司經營情況和財務狀況，確定其作價方案
C.任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額
D.同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格不相同
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國公司法》第一百二十六條規定，股份的發行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權利。同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格應當相同;任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額。故D項説法錯誤。
本題 1 分
第4題從事期貨諮詢應取得()。
A.註冊會計師資格
B.證券業從業人員資格
C.期貨業從業人員資格
D.基金業從業人員資格
【正確答案】C
【答案解析】
本題 1 分
第5題下列屬於證券公司分支機構的是()。
A.清算所
B.交易所
C.交割倉庫
D.證券投資諮詢機構
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百二十五條規定，經國務院證券監督管理機構批准，證券公司可以經營下列部分或者全部業務：(1)證券經紀。(2)證券投資諮詢。(3)與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問。(4)證券承銷與保薦。(5)證券自營。(6)證券資產管理。(7)其他證券業務。而證券公司分支機構是指從事業務經營活動的分公司、證券營業部等證券公司下屬的非法人單位。故D項正確。
第6題基金銷售人員在從事基金活動時，應以()利益優先。
A.個人
B.基金銷售公司
C.投資者
D.基金管理公司
【正確答案】C
【答案解析】《證券投資基金銷售人員執業守則》第七條規定，基金銷售人員從事基金銷售活動應當遵循：(1)勤勉盡職原則。(2)誠實守信原則。(3)投資者利益優先原則。
第7題下列關於公司債券上市的説法中，錯誤的是()。
A.債券發行額不低於人民幣一千萬元
B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件
C.債券期限不低於1年
D.申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書
【正確答案】A
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第五十七條規定，公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：(1)公司債券的'期限為一年以上。(2)公司債券實際發行額不少於人民幣五千萬元。(3)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。故A項説法錯誤。
本題 1 分
第8題下列不屬於有限責任公司股東會職權的是()。
A.決定監事的報酬事項
B.公司章程的修改
C.對發行公司債券作出決議
D.制定公司的基本管理制度
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國公司法》第三十七條規定，股東會行使下列職權：(1)決定公司的經營方針和投資計劃。(2)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項。(3)審議批准董事會的報告。(4)審議批准監事會或者監事的報告。(5)審議批准公司的年度財務預算方案、決算方案。(6)審議批准公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。(7)對公司增加或者減少註冊資本作出決議。(8)對發行公司債券作出決議。(9)對公司合併、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。(10)修改公司章程。(11)公司章程規定的其他職權。D項屬於董事會的職權。
本題 1 分
第9題試圖獲得保薦人執業資格的人員需要具備的條件不包括()。
A.未負有數額較大到期未清償的債務
B.無不良誠信記錄
C.從事公司保薦相關業務3年以上
D.具有經管專業本科以上學歷
【正確答案】D
【答案解析】《證券發行上市保薦業務管理辦法》第十一條規定，個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業務經歷。(2)最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。(3)參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰。(5)未負有數額較大到期未清償的債務。(6)中國證監會規定的其他條件。
本題 1 分
第10題有限責任公司的權力機構是()。
A.監事會
B.理事會
C.董事會
D.股東會
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國公司法》第三十六條規定，有限責任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權力機構，依照本法行使職權。
