質量管理體系國家審核員培訓考試題

　　【案例一】

1.在二車間，審核員見到一台瑞士生產的專用測量儀器，計算機控制。審核員問，是否定期校準?研究所所長説我們根據説明書每年校準一次，審核員要看校準記錄科技部長拿出一份校準記錄，上面只有“校準合格”四個大字及校準人簽名日期等，在校準所依據的規範一欄中無任何記錄。此外對計算機所使用的軟件是否使用前校準確認過，科技部長説“這是高科技產品，生產廠技術保密，我們完全投信任票，不用確認。”

2.在一車間注塑工段，工藝規程規定：每30分鐘監控一次注塑温度，温度控制在125℃+5℃範圍內。審核員抽查上個月的3份記錄，發現其中一份“注塑監控温度記錄”(編號：JL—056)日期：2001年11月18日，監控的時間間隔是1小時，而且温度控制“14時”為122℃“17時”為199℃。

3.在經營部,審核員查閲了2002年1月的顧客滿意度測量數據,發現滿意度為98%,又查閲了原始記錄,1份表示不滿意,還有14份表示”沒意見””尚可””可以”或”沒有問題”均有單位公章及用户代表簽名.

4.在總經理辦公室,審核員查閲今年的內審情況,發現沒有對文件控制、記錄控制、糾正措施，預防措施進行審核，辦公室主任解釋説：“由於內審員都是我們室的，所以我們就沒有進行審核，這幾項工作我們最清楚，再説審核員不能審核自已的工作。”

5.在供應部，審核員查入庫產品檢驗記錄發現，新陽化工廠的PVC樹脂拒收率達19.5%,審核員問其原因,部長解釋説:”該廠是在前年進行的供方評價,不論產品質量還是過程控制都是較好的,就今年他們在生產中遇到些問題，PVC樹脂質量一直明顯下降.該廠已正式列入合格供方名單了,只能挑選着用.

6. 在審核質量目標時,見到為確保工廠目標而規定各部門採取的措施,但沒有部門目標,王總經理説:”制訂部門目標是形式,措施才是實質性問題,如果這幾條措施都有做到了,工廠目標有望實現.

7.在管件製品檢驗站,審核員查閲檢驗記錄時,發現2001年10月20日的鋁塑管產品檢驗記錄中”外觀檢驗”欄中是空白,審核員詢問為什麼?檢驗員説:”我們的檢驗操作規程中規定外觀都檢驗哪些項目和驗收準則,我們憑經驗看一看外觀.沒什麼可記的 。

8.在質管部,審核員查閲了第一、第二次內審記錄及不合格報告。其中編號為1-07的不合格報告事實描述中記有“研究所2002年1月17日發出的2002-006號生產工藝臨時修改單上無修改人、批准人的簽字，也沒有編號，”糾正措施為“立即補上，糾正措施的驗證欄上記有“確已補上”並有審核員簽名。

9.在總經辦，審核員詢問注塑操作工、電工的培訓情況，主任説他們都培訓了。審核員問如何對培訓效果進行評價?主任説培訓總比不培訓強就行了，象考國小生那樣考他們，效果難評價，但我們相信他們。

10.公司的總工兼管理者代表，當審核員問其如何履行職責以保持QMS 的.有效性時，總工説：“我的工作重點還是抓技術和產品質量，平時沒時間管QMS的事，這個問題等你們審核質保部時再問，這些事都是質保部的工作，質保部長比我清楚。

　　【案例二】

1.在質管部查閲第一次管理評審的記錄時，發現管理評審的輸入中沒有預防措施完成情況，沒有以往管理評審提出的措施完成情況，也沒有可能影響體系的各種變更及各種改進意見。王總説，因為這是第一次管理評審，體系還還缺乏運行經驗及運行記錄，下一次就可以改進了。

2.在總經理辦公室審核員工培訓時，李經理提到最近公司出現幾件工作上的差錯問題，如倉庫保管員下班時忘了關窗、鎖門，操作人員丟失了工具，辦公室的文祕找不到文件等，都是由於工作人員工作責任心不強，缺乏敬業精神造成的，但我們的培訓計劃中，一般只考慮技能和知識的培訓，這方面還未想到。

3.在總工辦審核員發現複合鋁塑管生產機在今年2月對設計文件的一項關鍵性能作了較大的修改，審核員查閲了修改文件，發現修改手續中有設計人修改，主任批准，手續齊全，當問及是否對設計修改進行過其他控制，張主任説：不用，有人批准就行。

4.在管件水壓試驗站，審核員調閲《管件水壓試驗操作規程》編號為ER—018其中規定：試樣通入20±2℃水後在1mpa壓力下保持20min，然後加壓、試驗。審核員現場觀察檢驗員吳某某的操作：三個管件試樣通入水後在10mpa壓力的保持時間為10min、11min、9min。詢問為什麼這麼做?吳某某説：保持20min太費時間了，其實在10mpa壓力下保持10min一樣。

5.在總經理辦公室，審核記錄的控制，審核員調閲人員能力準則，外來文件的發放記錄，辦公室主任説：“我們負責文件的人沒在，一些文件不知道放在什麼地方了，肯定沒丟失，就是查找費點勁。

6.在試驗室，審核員查閲《給水用PVC管件檢驗規程》(編號：ER032)其中4.1條規定了管件性能的檢測項目抽樣方法，但未規定外觀檢驗的抽樣方法 ，試驗室主任説：“我們的檢驗員按經驗看外觀，沒有出現過問題。

7.供應部在2002年3月13日，從北方瑞達化工公司進45噸PVC樹脂，審核員詢問該公司的供貨能力評價情況，供應部長説，這個公司是顧客介紹的，就買來了，但質量方面還存在一些問題，我們正在跟顧客交涉退貨。

8.在成品庫，審核員發現φ38與φ38.5的二種規格的鋁塑複合管混放在一起，審查員問如何分辨兩種規格，倉庫保管員説：我們看產品標識，只是查找費點事，偶爾也有發錯貨的時候。

9.在經營部，審核員問如何將產品交付給顧客，負責人回答，一般按合同中規定辦理，但市內大多數都是顧客自己提貨，若合同中規定送貨，則找一家運輸公司送貨，外地的顧客均委託給專業運輸代辦公司，審核員問是哪家代辦公司，負責人説：不一定，這樣的公司很多，臨時找就行。

10.在經營部，審核員問怎樣進行合同評審，負責人的回答與審核員手中的質量手冊的描述不一致，就問該負責人剛才回答的依據是什麼?該負責人馬上提供出本人的《質量手冊》，説都是質量手冊中規定的，審核員發現該負責人的《質量手冊》中，合同評審部分沒有更改，不是修改後最新版本，該負責人解釋説：可能我經常出差，沒有及時更換。