內控的崗位職責

在當下社會，我們每個人都可能會接觸到崗位職責，崗位職責可以明確每個人工作職責是什麼內容，該承擔什麼樣的工作、擔當什麼樣的責任、如何更好的去做、什麼是不該做的等等。那麼相關的崗位職責到底是怎麼制定的呢？以下是小編收集整理的內控的崗位職責，僅供參考，歡迎大家閲讀。

內控的崗位職責1

第一章 總 則

第一條

為促進本單位內部管理規範，建立規範的工作秩序，提高業務工作水平，根據《中華人民共和國會計法》、《行政事業單位內部控制規範（試行）》等有關規定以及單位內部管理的實際情況，制定本制度。

第二條

通過全面系統地分析、梳理業務流程中所涉及的不相容崗位，實施相應的分離措施，形成各司其職、各負其責、相互制約的工作機制。

第二章 不相容崗位分離的目標和原則 第三條

不相容崗位分離達到以下基本目標

1.規範單位會計行為，保持會計資料真實、完整、準確；

2.堵塞漏洞、消除隱患，防止並及時發現、糾正錯誤及舞弊行為，保護單位資產的安全、完整；

3.確保國家有關法律法規和單位內部管理規章制度的貫徹執行。

第四條

不相容崗位分離應遵守以下原則

1.不相容崗位分離應當符合國家有關規定，以及單位的實際情況；

2.不相容崗位分離應當約束單位內部涉及經濟和業務活動的所有人員，任何個人不得擁有超越不相容崗位分離規定的權力；

3.不相容崗位分離應當涵蓋單位內部涉及經濟和業務活動的各項工作及相關崗位；

4.不相容崗位分離應當保證單位內部工作崗位的合理設置及其職責權限的.合理劃分，確保各崗位之間權責分明、相互制約、相互監督；

5.不相容崗位分離制度應當隨着外部環境的變化、單位業務職能的調整和管理要求的提高，不斷修訂和完善。

第三章 不相容崗位分離的內容

第五條

不相容崗位主要包括：負責人、業務經辦、會議記錄、檔案管理、財產保管、稽核檢查等職務。經濟業務事項和會計事項的審批人與經辦人及記賬人員職責權限應當相互分離、相互制約。

1.出納人員不得監管稽核、會計檔案保管和收入、費用、債權債務賬目的登記工作，不得兼任票據核銷工作；

2.貨幣資金的收付及保管應由被授權批准的出納人員負責，其他人員不得接觸；

3.出納人員不能同時負責總分類賬的登記工作；

4.出納人員不能同時負責非貨幣資金賬户的記賬工作；

5.出納人員應與貨幣資金審批人員相互分離，實施嚴格的審批制度；

6.貨幣資金的收入和控制貨幣資金支出的專用印章不得由一個人兼管；

7.負責貨幣資金收付的人員應與負責現金的清查盤點人員和負責與銀行對賬的人員相互分離，要進行此類操作時，必須徵得相關操作員的授權，並接受授權者的監督；

8.系統管理員負責業務操作人員的登錄賬户開設、註銷及密碼初始化工作，並根據操作員的工作內容分配權限。系統管理員沒有業務功能操作權限。

9.操作員憑自己的用户名和密碼登錄系統，操作員對自己進行的業務操作負責；

10.未經授權，不得借用他人的用户名和密碼登錄系統；

11.同一筆業務的登記權限和審核權限相互隔離，登記和審核人員不能為同一操作員；

12.業務權限和財務權限相互隔離，業務制單和財務記賬人員不能為同一操作員；

13.系統管理員不能進行財務業務操作，有特殊情況需要進行此類操作，必須徵得相關操作員授權，並接受授權者的監督。

第六條

預算管理不相容崗位分離：預算編制與預算審批，預算審批與預算執行，預算執行與分析評價，決算編制與審核等崗位。

第七條

收支管理不相容崗位分離：收款與會計核算，支出申請與內部審批，付款審批與付款執行，業務經辦與會計核算等崗位。

第八條

採購管理不相容崗位分離：採購需求制定與內部審核，採購文件編制與複核，合同簽訂與驗收，驗收與保管等崗位。

第九條

資產管理不相容崗位分離：貨幣資金業務全過程各崗位以及無形資產的研發與管理，對外投資的可行性研究與評估，資產配置、使用和處置的決策、執行與監督等崗位。

第十條

建設項目管理不相容崗位分離：項目建議和可行性研究與項目決策，概預算編制與審核，項目實施與價款支付，竣工決算與竣工審計等崗位。

第十一條

合同管理不相容崗位分離：合同的擬訂與審核，合同的審核與審批，合同的審批與訂立，合同的執行與監督等崗位。

第四章 不相容崗位分離的檢查

第十二條

應當重視不相容崗位分離的監督檢查工作，由監督部門對不相容崗位分離執行情況進行監督檢查，確保不相容崗位分離制度的貫徹執行。

內控的崗位職責2

1，負責清理應收、應付、其他應收、其他應付等往來賬。

2，負責編制會計報表以及編制各種明細表，於每月定期將相關報表上報給總經理。

3，負責公司日常費用的核算及報銷;

4，負責公司業務合同整理歸檔;

5，負責公司日常業務財務核對、核算、監督

6，負責領導交辦的其他事務

內控的.崗位職責3

風險控制部副總經理(內審、內控方向)北京市農業投資有限公司北京市農業投資有限公司負責起草、擬定內部審計制度;

負責統籌系統內部審計事項,包括內部審計事項的安排與計劃,內部審計台賬的設計、建立與監督執行;

負責內部審計計劃、審計方案、審計報告的`編寫;

負責組織並實施具體的內部審計項目(主要是經濟責任審計、內控自評價、投資後評價以及其他專項審計等);

負責內部審計整改事項的監督與管理;

負責與外部審計機構的具體溝通與聯繫;

負責組織系統內部審計技能與知識培訓;

負責內部審計檔案的整理與保管;

負責向上級單位報送相關審計文件以及與下級審計部門的溝通聯繫

內控的崗位職責4

1、按照公司財務制度及流程，審核公司內部憑證及原始單據，編制會計分錄、明細帳、總帳、轉帳憑證等;

2、編制和審核會計報表，日常會計核算和核對工作;

3、配合公司的內外部審計，及時準確提供各項財務資料和報表;

4、負責工資福利、各項費用的計提與攤銷工作，檢查重點科目餘額是否合理;

5、負責公司的會計憑證、帳薄報表等會計資料定期收集、審查、裝訂成冊、歸檔;

6、管理及開具發票，公司税費的計算及各項納税申報、統計申報、工商申報等;

7、負責應收應付款項的審核、整理、統計與追蹤,負責所涉公司的'經營分析、資金流分析;

8、完成上級交辦的其它工作。

內控的崗位職責5

1、能熟練使用易飛或用友等ERP做憑證、賬務處理;

2、做好月末ERP相關關賬工作，保證準確性和及時性，保證月末各明細科目餘額無差錯。編制會計報表，完成各項税費的申報事宜;

3、嚴格把控應收賬款的信用額度，隨時根據有效的郵件進行調整。每天完成未收回應收帳款明細表，隨時根據業務員的.要求核對應收帳款;

4、審核進項發票是否規範，月底前認證進項發票;

5、每月組織倉庫的存貨盤點;編制商品呆滯庫存表、超期的商品借出表告知相關人員;

6、税務、工商等部門的對接，及相關業務辦理。

內控的崗位職責6

職責描述:

1、指導機構及總公司部門建立健全內部控制;

2、指導並推動機構及總公司部門內部控制手冊的編制工作;

3、組織開展公司內部控制評價工作;

4、組織開展相關排查工作;

5、牽頭與集團稽核之間的`溝通協調工作;

6、推動並追蹤機構及總公司部門對稽核檢查發現問題和內部控制缺陷的整改落實;

7、協助對系統需求中內控完備性進行評估;

8、組織開展相關培訓;

9、完成領導交辦的其他工作。

任職要求:

1、大學本科及以上學歷,金融、保險、法律或相關專業優先。

2、具備1年及以上保險行業工作經驗,有內控管理相關工作經驗優先。

3、英語聽説讀寫能力良好,熟練使用windows/word/excel/powerpoint等辦公軟件。

4、工作積極、認真仔細、責任心強,具有一定的統籌協調能力和抗壓能力。

內控的崗位職責7

職責描述:

1.負責對快消、房地產、金融變化趨勢進行跟蹤、分析,識別外部政策、商業模式、消費者等因素對企業產生的風險與機會;

2.負責建立、維護內控與風險管理手冊;

3.負責開展風險識別與評估工作,建立、維護風險事件庫;

4.負責建立、維護危機事件庫,對危機事件風險源進行梳理與整治;

5.根據企業風險評估結果,開展專項風險治理工作;

6.負責開展內部控制評價工作,並出具內控評價報告;

7.負責風險管理文化宣傳,開展風險管理培訓;

8.協助部門開展其他領域的風險管理工作。

任職要求:

1.大學本科及以上學歷,具有法律、企業管理、風險管理、內控等專業背景;

2.具備3年以上管理諮詢或企業內部控制、流程管理的'工作經驗;

3.熟練掌握企業流程優化、風險管理與內部控制等知識;

4.具有較強的獨立解決問題能力、綜合組織協調能力和全局意識,能夠指導他人完成複雜的風險管理、內控建設與評價任務;

5.較強的邏輯思維以及文字處理能力,熟練使用辦公軟件操作。

內控的崗位職責8

職位描述:

1、協助部門負責人根據公司戰略、經營方針建立和完善公司內控體系;

2、通過內控項目評價公司內部控制的效果和效率,促進公司內控體系的'建立健全;

3、與業務部門保持及時良好溝通、參與業務流程設計,從內控角度給予建議;

4、參與公司重要經營活動,開展事前審計、事中審計,發揮內控預警功能

職位要求:

1、本科或以上學歷;

2、5年以上相關工作經驗,包括四大內控諮詢或企業內控工作經驗。有互聯網行業的相關經驗優先。職位描述:

1、協助部門負責人根據公司戰略、經營方針建立和完善公司內控體系;

2、通過內控項目評價公司內部控制的效果和效率,促進公司內控體系的建立健全;

3、與業務部門保持及時良好溝通、參與業務流程設計,從內控角度給予建議;

4、參與公司重要經營活動,開展事前審計、事中審計,發揮內控預警功能

職位要求:

1、本科或以上學歷;

2、5年以上相關工作經驗,包括四大內控諮詢或企業內控工作經驗。有互聯網行業的相關經驗優先。

內控的崗位職責9

工作職責

1、完善內控管理制度,對公司內控風險進行持續監控;

2、開展對操作風險的評估、追蹤、整改與報告;

3、組織內控檢查(自查),開展內控案件調查,提出內控缺陷改進建議並進行後續跟進督辦;

4、梳理、分析、優化、完善公司內控流程;

5、撰寫各類內控報告及相關材料;

6、部室交辦的'其他工作。

任職資格

1、大學本科及以上;

2、有一定工作經驗者優先;

3、具備法律、保險、財務、金融、審計、醫學、信息技術等專業知識及資格或系統內相關工作崗位經驗者優先。

內控的崗位職責10

主要職責

1.統籌開展集團全面風險管理工作,組織推進集團風險防控工作;

2.負責建立健全集團全面風險管理與內部控制體系建設方案和工作制度;

3.負責定期辨識評估集團重大風險,推動各單位定期查找影響集團戰略和經營的.風險因素,明確風險管理責任主體,制訂應對方案,並對應對方案的落實情況進行跟蹤。

4.建立關鍵風險指標,監控各單位集團重大風險狀況;持續監控內外部環境變化,及時發佈重大風險預警;

5.統籌公司總部和各下屬單位風險管理體系並開展檢查評價工作,發現問題並推動整改;

6.負責組織編制公司全面風險管理報告及內部控制評價報告。

職位要求:

1、統招本科及以上學歷

2、5年以上全面集團型企業或者金融等傳統金融機構全面風險管理工作經驗,或者內控方向;

3、能熟練運用各種風險識別、風險計量和風險控制工具,結合業務實際規避和防範風險。

內控的崗位職責11

財務內控經理湖北恆泰天縱控股集團有限公司湖北恆泰天縱控股集團有限公司,恆泰天縱崗位職責:

1、參與制定集團及各子公司年度經營計劃。

2、在集團相關領導下負責編制集團各部門及各子公司月度資金計劃,負責集團及各分子公司年度全面預算的編制、調整、執行以及差異分析。

3、組織並規範全集團各子公司核算管理、合併報表、財務分析,並審核下屬公司財務報表和財務分析。

4、負責全集團財務系統升級,完善財務系統標準化集團管控。

5、建立並完善集團及各子公司財務管理制度及流程體系,並監督執行。

6、負責投資項目經濟效益測算和可行性研究報告分析。

7、制定部門工作計劃並組織計劃的.實施、協調、檢查及評價。

8、協下調下屬員工、本部門與其他部門之間的工作關係。

任職要求:

1、集團層面同等崗位財務管理工作經驗4年以上;

2、熟悉房地產行業經營管理,豐富的房地產行業知識;

3、在集團全面預算管理、核算管理及合併報表和財務分析以及內控制度和流程體系等方面能獨當一面;

4、財務、金融、工商管理或其他經濟類相關學歷。

內控的崗位職責12

1、內控領導責任崗位

內控領導責任崗位包括各屬地負責人、各部門負責人、財務負責人和各委員會負責人。

①各屬地負責人是內控第一領導責任人

各屬地負責人(包括集團首席執行官、各分公司或子公司總經理、各經營部或辦事處經理)是屬地管理的一把手，各屬地各項業務管理都離不開他的支持和重視。內控涉及的工作是跨部門的工作，跨部門的工作必須由屬地負責人或屬地負責人審定的流程來協調處理。在現實的日常工作中，跨部門扯皮的工作很多，如果屬地負責人沒有內控責任崗位意識，那麼當內控出現問題時，屬地負責人就追究不了哪部門哪崗位的責任(哪環節出現問題)，這必將難於對症下藥地根除。所以，當問題出現後，屬地負責人必須很清晰地知道哪環節出現問題，並及時對症下藥地妥善解決(包括追究責任人)，以免傷害無辜人員的工作感情和積極性。

②各委員會負責人是內控第二領導責任人

之所以叫“內控”是因為涉及到跨部門工作，涉及到部門利益和個人利益，所以，企業一般的做法就是成立各種相關的業務委員會或項目小組(以下簡稱：委員會)，以打破部門壁壘，快速推動管理。這是內控重要環節，各部門應當支持各委員會開展工作。委員會負責人未必要是屬地負責人或哪部門負責人，但與業務必須息息相關。

③各部門負責人是內控第三領導責任人

各項目流程的環節操作人員由於人事管理歸屬問題，在實際工作中往往會遇到所屬部門負責人的干涉，或因某部門負責人在該流程中所扮演的角色只是一個職員職責而礙於面子從而沒有積極配合等，使得該項目流程不能順利執行。所以，各部門負責人應當關注和承擔本部門在各項目流程中扮演角色的責任。

④財務負責人是保障內控信息正確的領導責任人

內控信息，諸如：費用控制、成本消耗、存貨結構、應收賬款管理、各項獎懲等最終會通過會計的賬務反饋出來。所以，為避免因核算、統計口徑或形式不同而產生數據上的差異或差錯，從而影響各項管理決策，凡涉及內控信息的核算或統計的設計、方法、審核或審批都應該由財務負責人具體負責。

2、內控信息反饋崗位

內控信息反饋崗位職責應當清晰明瞭，不要多個崗位做重複的工作，要避免“打雜工”的崗位出現，以免浪費資源和影響各崗位人員之間和諧工作。現實工作中，由於企業內部管理不規範，造成“打雜工”的人員很多，表面上氣氛很好，人人熱愛企業，而實質上這已嚴重的違反了“不相容職務相互分離控制”內控原則。

內控信息反饋崗位的.工作分工僅僅是相對獨立的，實質是一個完整的信息核算體系，各崗位的核算信息之間具有勾稽關係的數據必須相吻合。主辦會計要具有全面核算的綜合素質，確保核算數據真實準確。

內控信息反饋崗位的工作分工和崗位設置息息相關，要依實際工作量而定，比如説，有的企業將資金會計分為銀行會計和現金會計，將台賬會計設置兩人等。一般地講，材料和銷售的核算工作應當都有專人負責，因為這涉及到對賬問題，對賬工作量往往比較大和繁瑣，同時也有利於對號入座，樹立良好的外部形象。

內控的崗位職責13

第一條為了促進單位內部管理規範化,加強內部會計監督,建立規範的工作秩序，提高業務工作水平,強化中心內部管理,根據《中華人民共和國會計法》等有關規定以及本單位內部管理的實際制定本規範。

第二條 單位負責人對本單位內部不相容職務分離的建立健全及有效實施負責。

第三條 不相容職務分離應當達到以下基本目標:

(一)規範單位會計行為,保持會計資料真實、完整。

(二)堵塞漏洞、消除隱患,防止並及時發現、糾正錯誤及 舞弊行為,保護單位資產的安全、完整。

(三)確保國家有關法律法規和單位內部規章制度的貫徹執行。

第四條 不相容職務分離應當遵守以下基本原則:

(一)不相容職務分離應當符合國家有關規範,以及單位的實際情況。

(二)不相容職務分離應當約束單位內部涉及會計及業務工作的.所有人員, 任何個人都不得擁有超越不相容職務分離規範的權力。

(三)不相容職務分離應當涵蓋單位內部涉及會計和業務的各項工作及相關崗位。

(四)不相容職務分離應當保證單位內部工作崗位的合

理設置及其職責權限的合理劃分,確保各崗位之間權責分明、相互制約、相互監督。

(五)不相容職務分離辦法應當隨着外部環境的變化、單位業務職能的調整和管理要求的提高,不斷修訂和完善。

第五條不相容職務主要包括:負責人、業務經辦、會計記錄、檔案管理、財產保管等職務。經濟業務事項和會計事項的審批人與經辦人及記帳人員職責權限應當相互分離、相互制約。

內控的崗位職責14

崗位職責

職責描述:

1、統籌財務制度、權責修訂;

2、負責內控檢查計劃安排並組織實施,出具檢查報告,制定相應整改計劃並跟進整改;

3、對下達整改計劃,進行不定期複查,並對未整改區域、項目進行處罰。

4、組織協調內控過程中和公司下屬公司、部門的關係,實施內部各類內控事項,下達內控工作任務,制定經辦人和具體實施時間。

任職要求:

1、財務相關專業,本科及以上學歷,中級會計師資格證,35歲以內;

2、溝通表達能力強,執行力強,接受出差。

內控的崗位職責15

內控中心總經理

1、帶領內控審計中心根據集團營運及財務體系相關標準將實時監控與違規調查緊密結合,按照前後台分工明確,密切有序配合的原則,共同搭建公司內控審計體系;

2、根據公司發展戰略的要求,依據國家相關的法律法規及相關規定要求,組織、制訂、推行管理理念及各項體系標準;

3、負責集團範圍內的各部門內部審計、風險評估,建立有效的事前和事後控制體系,以督促、保證各部門的業務執行與法律規章和公司的發展戰略相一致;

4、把握公司內控審計中心工作重點和方向,組織對涉及集團重大利益案件的查處;

5、組織對公司中高層幹部和關鍵崗位員工的職務行為、財務行為和生活行為進行監督監察;

6、對客户、內部舉報、投訴、員工舉報、投訴的`處理;

9、收集及宣傳行業內相關的國家政策,定期進行數據分析及風險報告的提供;

10、協助維護及建立公司品牌形象。

要求:

本科以上學歷,甲乙雙方的經驗,知名集團公司背景.

1、帶領內控審計中心根據集團營運及財務體系相關標準將實時監控與違規調查緊密結合,按照前後台分工明確,密切有序配合的原則,共同搭建公司內控審計體系;

2、根據公司發展戰略的要求,依據國家相關的法律法規及相關規定要求,組織、制訂、推行管理理念及各項體系標準;

3、負責集團範圍內的各部門內部審計、風險評估,建立有效的事前和事後控制體系,以督促、保證各部門的業務執行與法律規章和公司的發展戰略相一致;

4、把握公司內控審計中心工作重點和方向,組織對涉及集團重大利益案件的查處;

5、組織對公司中高層幹部和關鍵崗位員工的職務行為、財務行為和生活行為進行監督監察;

6、對客户、內部舉報、投訴、員工舉報、投訴的處理;

9、收集及宣傳行業內相關的國家政策,定期進行數據分析及風險報告的提供;

10、協助維護及建立公司品牌形象。