銀行案防工作簡報報告

案防工作作為金融穩定的重要組成部分,是考核基層央行全面提升履職能力的重要指標之一。今天小編為你整理了銀行案防工作報告，希望對你有用。

為深入貫徹盛市銀監局政策性銀行和大型銀行案件防控工作會議精神，有效開展“合規文化和執行力建設年”活動，消除重大違規和外部欺詐隱患，防控合規和案件風險，按照市銀監分局的統一部署和要求，工商銀行黃岡分行於七月份在全轄範圍內開展了“全行性、全覆蓋、全口徑”合規經營全面自查。在緊緊圍繞實現案防工作“三零”目標，堅持落實總行《案件防範工作責任制》的基礎上，確保了全行經營安全。

具體做法是：

一、加強組織領導。在市銀監分局2015年案防工作會後，分行行長楊中林立即組織召開了內控委員會緊急會議，專門研究部署開展“全行性、全覆蓋、全口徑”合規經營自查工作。成立了由行長任組長、各專業部門主要負責人為成員的合規經營大檢查領導小組。風險內控部全面負責自查的組織領導工作，制定自查工作實施方案;指導全行排查工作，聽取檢查組的工作情況彙報;研究制定檢查發現問題的整改措施、對違規違紀機構和責任人的處理意見;及時報告發現的重大案件和線索;審定自查工作報告。

二、分工明確責任。根據銀監局要求和省分行制定的檢查方案，會議將此次自查內容重點主要定位在十個方面，並根據專業屬性明確每個方面的牽頭責任部門：一是運行管理業務的合規性;二是大額存款業務的合規性;三是高級管理人員履職及重要崗位人員輪換情況;四是銀監會防範操作風險“十三條”執行情況及業務操作指南管理情況;五是回購型保理業務合規性;六是財務、中間業務及表外業務定價開展情況;七是法人客户信貸合規性;八是個人住房貸款業務合規性;九是銀行承兑匯票業務合規性;十是業務運行風險管理有效性。為確保自查質量和效果，分行就“三全”大檢查與各部室負責人簽訂了《自查責任書》，各部室負責人嚴格按分工要求迅速組織自查。

三、檢查分層負責。按照“誰檢查，誰負責”的原則，分行以專業部門為單位組織自查，負責制定本專業的檢查實施方案，明確檢查人員和檢查責任，並對自查結果負責。並且明確規定：自查結束後，若是上級行或外部監管檢查再發現新的問題，將追究相關專業部門主要負責人和檢查人員責任。

四、全面落實整改。各支行和市分行專業管理部門對2010年各項檢查中發現問題的整改落實情況進行分析，檢查本專業的易發案部位和薄弱環節，劃定案防重點，加強合規管理。對屢查屢犯問題開展深層次的研究，從機制上和管理流程上研究相關措施，提出根本的解決方案，加強對基層網點整改工作的指導和督促。對此次檢查發現問題，制定整改方案，落實整改責任人和時限，確保問題及時整改到位。

五、嚴格責任追究。分行各部門對自查中發現的違規問題進行積分處理，實行“誰檢查、誰認定、誰處理、誰積分”的原則。對發現的嚴重違規違紀的機構和責任人依照相關制度規定嚴肅處理。對屢查屢犯現象嚴重的機構和責任人進行通報。對發現漏洞沒有補上，防範措施沒有跟上，整改沒有落實而留下案件隱患的，從嚴追究責任。

六、建立重大案件報告制度。分行對檢查中發現的重大案件和線索，在事後要求及時填寫《有關重大事項報告表》，並按照規定立即向銀監部門和省分行報告，因特殊原因不能按時報告的，特殊原因消除後及時補報，並説明原因，切實保證不出現延誤事件，確保案件防範的工作質量。

今年以來，我行積極落實從嚴治行的方針，做好安全保衞工作，完善內控程度，強化內部管理，切實防範金融風險，杜絕案件事故的發生，取得了較好的成效，保證了我行安全穩健高效經營。

一、加強組織領導，落實工作責任制。

我行成立了支行安全保衞、綜合治理(創安、禁毒、普法和依法治行)領導小組，認真落實安全保衞目標管理和領導責任制，將安全保衞工作納入全年工作計劃，與支行營業部、各分理處負責人都簽訂了安全保衞目標管理責任書，做到誰主管、誰負責。並根據市人行要求和本行實際制定印發了樂清工行200*年創建金融安全區工作意見&&,明確各級負責人安全保衞工作職責，做到一級抓一級,分工到位、職責明確、相互配合、層層落實。

二、不斷健全內控外防機制，切實落實各項規章制度。

一是做好日常安全保衞基礎工作。首先是積極組織全行員工認真學習《中國工商銀行員工行為守則》(以下簡稱《守則》)、《中國工商銀行關於對違反規章制度人員處理暫行規定》、《中國工商銀行內部控制暫行規定》、《安全保衞責任書》等，加強全行員工法制教育，提高全行員工安全保衞意識。其次是加強經警隊伍建設。今年多次組織全行保衞、經警、交接人員的制度學習和培訓，規範保衞工作操作。特別是強化了經警軍事業務訓練、防爆槍訓練及經警人員的考核工作，對經警進行技能考核，優留劣汰，進一步提高了保衞隊伍的整體素質。同時做好員工動態管理工作，積極掌握員工工作和業餘生活情況，對懷疑有不良行為的或經商行為的員工進行重點監控，並對廣大員工進行防搶預案演習，熟練掌握有關安全保衞設施操作要領，明確報警電話。還拔出大量保衞專項資金，及時更新一部分已老化的技防設備。總之，在技防、物防、人防上進行大投入，把好人防、技防、物防關，及時消除案件事故隱患，防患於未然。

二是定期召開防範案件分析會，及時傳達上級行有關文件精神，通報有關案情，研究工作中出現的新問題、新情況、新特點，分析本行管理工作的.薄弱環節和漏洞隱患，並針對本行的薄弱環節，採取相應對策，對不良苗頭立足於早發現、早教育、早防範，防患於未然。 三是定期或不定期地對所轄各機構部門進行嚴格檢查，包括進行現場檢查與考核，強化我行各項規章制度的全面落實，經常組織專業部門人員加強對重點部位、重點崗位和重要環節執行規章制度情況的檢查，對發現有違規違法行為嚴厲查處，及時整改。尤其是不斷強化安全保衞工作的檢查落實，堅持每週的保衞科長檢查制度及每月的分行行長檢查制度，對各項安全工作的管理落實到崗、到人，強化報告制度，及時掌握本系統的安全保衞情況，努力防範案件事故的發生。今年以來，我行先後開展了職業道德、規章制度和法制教育活動、規章制度執行月大檢查活動、業務高風險點檢查活動、“抓內部管理，促業務發展”活動，積極檢查我行業務經營發展中存在的問題，對檢查中暴露出來的問題進行認真整改，消除隱患，不斷完善內控機制，建立長效機制。

我行通過日常工作及開展各項專項活動，全面加強了全行幹部員工隊伍的思想政治建設、組織建設、作風建設和制度建設，提高了幹部員工的思想業務素質，進一步規範健全了我行安全保衞工作和內控機制，切實做到安全穩健經營，進一步樹立我行新形象。

201xx年上半年，在總行及分行領導的正確領導下，在當地各監管部門的指導關心下，我分行認真貫徹落實總行、各監管單位的安保及案防工作文件精神與監管要求，堅持以防為主，以查促防的指導思想，加強隊伍建設，強化隊伍管理，營造“安全為集體，人人保安全”的良好氛圍，上半年中，安全保衞及案件防範工作穩步進行。現將我分行20xx年上半年案件防範及安全保衞工作情況彙報如下：

一、高度重視案防安保工作，制定計劃逐一落實

(一)抓好防範保安全，強化責任是關鍵。我分行黨委班子高度重視總行下發的《20xx年安全保衞及案件防範責任書》，並結合與銀監分局簽訂的《案件防控承諾書》的相關要求，積極組織召開分行年度安保工作會議，明確安全保衞工作責任，逐條分解細化責任書要求，結合分行實際制定了我分行20xx年安全保衞及案件防範工作計劃，嚴格落實“一把手”負責制、防範風險“十三條”措施及內控“十個聯動”建設要求，將安全目標管理擺在重要位置，層層簽訂了責任書並明確了責任，強化領導責任和全員參與意識，一級向一級負責。按月總結計劃完成情況，確保各項安保及案防工作按計劃要求完成，分行領導定期或不定期組織全體員工學習貫徹監管部門及總行的有關文件精神和要求;每季度定期組織一次安保及案件防範專題會;不定期在行務會上通報內控制度執行情況及風險事件;並經常帶領安保工作人員聯合風險部門開展全行安全檢查，長假節前大檢查等;按責任書要求親自參與全行的消防設施檢查、監控報警系統巡檢。時刻注意掌握轄內安全動態，及時解決我分行保衞工作中存在的不足和問題。

(二)強化案防常識學習、不忘思想警示教育。上半年中，我分行嚴格落實案防知識學習和教育制度,在每一季度的安全例會上，堅持安全常識學習和教育，繼續加強分行的安防保衞制度及各項應急預案的學習，將多媒體與書面教育相結合，積極收集消防火災視應急處置技能培訓視頻放映，以直觀易接受的教育方式提高了員工的消防知識及技能，並收集近期各地發生的大案要案進行通報警示教育，並舉一反三,結合轄內社會治安形勢,提升案防意識,抓自查促整改,使廣大員工對安全防範的嚴峻性、必要性有一個清醒的認識,增強憂患意識和緊迫感,克服麻痺和僥倖心理,做到警鐘長鳴，並要求前台員工在日常工作中，做好客户安全提示，提高客户離行後的安全防範意識。

二、抓隊伍建設,提高安全防範技能

在日常工作中，加強隊伍建設、政治思想教育建設,緊抓隊伍身體素質鍛鍊，培訓臨櫃人員對自衞器械的保管和使用，要求他們熟練掌握。在保安人員管理方面，我行不僅要求保安公司加強對保安人員的安全教育培訓，要求駐網點保安的日常工作嚴格遵守我分行各項規章制度，還要求駐網點保安人員參加我分行對員工開展的案防培訓，向各部室下發傳閲學習安保及案防培訓材料，保持高壓態勢，確保案件風險得到有效防控。

三、完善制度及管理體系,加大風險防控力度

(一)強化檢查整改。為促進安全保衞工作制度化、規範化,落實檢查效果。年初,我分行積極認真總結2012年度安全保衞工作情況，根據總行制定的安全保衞檢查實施辦法和違規違紀處罰實施細則,採取常規性自查與不定期自查、並與重大節日專題查相結合的方式,時刻注意掌握轄內安全保衞工作動態,整改隱患,堵塞漏洞,防患於未然。

(二)加強技防物防建設。根據分行樹立的“安全無小事”的思想，貫徹從安全出發、從實際出發的原則,完善了分行技防物防建設。定期按照巡檢制度做好設備巡檢，積極配合總行對新設立網點安防建設工作進行督促指導，嚴格按照公安機關相關金融機構網點安防設施建設規範進行施工，最終通過驗收順利開業，各項技防物防系統穩健運行。根據總行部署，將遠程監控與本地監控相結合，在原有本地監控網絡的基礎上積極對ATM自助銀行等高風險區域接入總行遠程監控報警中心，有效提高物防和技防水平，提高了安全係數。

(三)嚴控風險事件，預防案件發生。上半年，我分行在推進業務發展的同時，保衞部門及風險管理部門定期召開聯席會議，兩部門協調配合，按照風險管理及案件防範要求對各項業務進行風險防控，嚴格貫徹落實信貸風險管理規定對信貸部門各項信貸業務進行風險管控，組織相關部門每月定期對營業部門進行重要空白憑證及現金進行檢查，及時消除隱患，將分行各項內控制度落到實處。

四、存在的不足及下半年主要工作打算 。