證券市場基本法律法規考點：證券自營業務決策與授權的要求

證券公司應建立健全相對集中、權責統一的投資決策與授權機制。自營業務決策機構原則上應當按照“董事會一投資決策機構一自營業務部門”的三級體制設立。董事會是自營業務的最高決策機構。自營業務具體投資運作管理由董事會授權公司投資決策機構決定。投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構。自營業務部門為自營業務的執行機構，應在投資決策機構作出的決策範圍內，根據授權負責具體投資項目的`決策和執行工作。

證券公司應建立健全自營業務授權制度，明確授權權限、時效和責任，對授權過程進行書面記錄，保證授權制度的有效執行。同時，要建立層次分明、職責明確的業務管理體系，制定標準的業務操作流程，明確自營業務相關部門、相關崗位的職責。

自營業務的管理和操作由證券公司自營業務部門專職負責，非自營業務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業務。自營業務中涉及自營規模、風險限額、資產配置、業務授權等方面的重大決策，應當經過集體決策並採取書面形式，由相關人員簽字確認後存檔。

　　擴展：考試製度特點

協會負責人：與原有規定比較，新的證券業從業人員資格管理制度有以下幾個特點：

(一)明確規定證券公司、基金管理公司、基金託管機構、基金銷售機構、證券投資諮詢機構、證券資信評估機構及中國證監會認定的其他從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員必須在取得從業資格的基礎上取得執業證書。

(二)簡化了從業資格的分類及取得條件。通過協會統一組織的基礎科目和一門專業科目資格考試的，即取得從業資格。中國證監會另有規定的人員，按照中國證監會的有關規定取得從業資格。

(三)證券業從業人員資格考試向社會及境外人士開放。自2003年起，凡年滿18週歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內外人士都可以報名參加證券業從業人員資格考試。資格考試設一門基礎科目和若干專業科目，報考人員可自行選擇專業科目的門類。

(四)對取得從業資格的人員進行專業水平級別認證。通過基礎科目和兩門以上(含兩門)專業科目考試的，取得一級專業水平認證證書;通過基礎科目和四門以上(含四門)專業科目考試的，取得二級專業水平認證證書。

(五)結合執業證書管理工作，建立執業人員誠信記錄及評價制度。

(六)根據中國證監會的授權，由中國證券業協會行使證券業從業資格取得及執業證書管理職責。