2016證券從業《證券市場基本法律法規》考點習題
證券從業考試知識點較多，考生們平時要多做練習來鞏固知識。以下是本站小編為大家收集的2016證券從業《證券市場基本法律法規》考點習題，希望對大家有幫助!
一、選擇題。以下各選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
【第1題】金融機構違背法律、行政法規、部門規章規定的受託人應盡的法定義務以及違反有關委託合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務是( )。
A.直接義務
B.違背受託義務
C.違背信託義務
D.間接義務
參考答案：B
參考解析： 違背受託義務是指金融機構違背法律、行政法規、部門規章規定的受託人應盡的法定義務以及違反有關委託合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務。【第2題】有限責任公司的權力機構是( )。
A.股東會
B.董事會
C.監事會
D.經理層
參考答案：A
參考解析：《公司法》【第三十六條規定，有限責任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權力機構，依照本法行使職權。
【第3題】收購人在收購報告書公告後( )日內仍未完成相關股份過户手續的，應當立即作出公告，説明理由。
A.10
B.20
C.30
D.40
參考答案：C
參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第五十五條規定，收購人在收購報告書公告後三十日內仍未完成相關股份過户手續的，應當立即作出公告，説明理由;在未完成相關股份過户期間，應當每隔三十日公告相關股份過户辦理進展情況。
【第4題】信息技術系統服務機構未按照規定向國務院證券監督管理機構提供相關信息技術系統資料的，處( )罰款。
A.1萬元以上3萬元以下
B.3萬元以上5萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.10萬元以上20萬元以下
參考答案：C
參考解析： 《基金法》【第一百四十三條規定，信息技術系統服務機構未按照規定向國務院證券監督管理機構提供相關信息技術系統資料，或者提供的信息技術系統資料虛假、有重大遺漏的，責令改正，處三萬元以上十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處一萬元以上三萬元以下罰款。
【第5題】下列未公開信息中，不屬於內幕信息的是( )。
A.公司分配股利的計劃
B.公司增資的計劃
C.董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
D.公司營業用主要資產的抵押、出售或報廢一次超過該資產的20%
參考答案：D
參考解析： 《中華人民共和國證券法》【第七十五條規定，下列信息皆屬內幕信息：①本法【第六十七條【第二款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計劃;③公司股權結構的重大變化;④公司債務擔保的重大變更;⑤公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十;⑥公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;⑦上市公司收購的有關方案;⑧國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
【第6題】被證券業協會採取紀律處分未滿( )年的投資主辦人，不予通過年檢。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
參考解析： 《證券公司客户資產管理業務規範》【第三十四條規定，協會對投資主辦人自執業註冊完成之日起每兩年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：①不符合一般證券從業人員有關規定;②兩年內沒有管理客户委託資產;③被監管機構採取重大行政監管措施未滿兩年;④其他情形。
【第7題】投資主辦人通過( )向證券業協會進行執業註冊。
A.證券交易所
B.中國人民銀行
C.所在證券公司
D.證券監管部門
參考答案：C
參考解析： 《證券公司客户資產管理業務規範》【第三十二條規定，投資主辦人通過所在證券公司向證券業協會進行執業註冊，同時需要提交相應材料。
【第8題】投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在( )日內向協會進行離職備案。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
參考解析： 《證券公司客户資產管理業務規範》【第三十五條規定，投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在十日內向協會進行離職備案。
【第9題】期貨公司從事經紀業務，交易結果由( )承擔。
A.期貨公司
B.客户
C.期貨公司和客户共同
D.期貨公司交易人員
參考答案：B
參考解析： 《期貨交易管理條例》【第十八條規定，期貨公司從事經紀業務，接受客户委託，以自己的名義為客户進行期貨交易，交易結果由客户承擔。
【第10題】自收購人公告上市公司收購報告書至收購完成後( )個月內，財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式，對收購人及被收購公司履行持續督導職責。
A.6
B.12
C.18
D.24
參考答案：B
參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第七十一條規定，自收購人公告上市公司收購報告書至收購完成後十二個月內，財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式，關注上市公司的經營情況，結合被收購公司定期報告和臨時公告的披露事宜，對收購人及被收購公司履行持續督導職責。
二、組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。
[第1題】( )違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，採取證券市場禁入措施。
Ⅰ.發行人
Ⅱ.上市公司的董事
Ⅲ.上市公司的監事
Ⅳ.上市公司的.一般工作人員
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：A
參考解析： 《證券市場禁入規定》【第三條規定，下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，採取證券市場禁入措施：①發行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監事、高級管理人員;②發行人、上市公司、非上市公眾公司的控股股東、實際控制人，或者發行人、上市公司、非上市公眾公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員;③證券公司的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業人員;④證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員;⑤證券服務機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務業務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監事、高級管理人員;⑥證券投資基金管理人、證券投資基金託管人的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業人員;⑦中國證監會認定的其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員。
[第2題】證券公司代銷金融產品，應當遵循的原則有( )。
Ⅰ.平等原則
Ⅱ.自願原則
Ⅲ.誠實信用原則
Ⅳ.適當性原則
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
參考答案：A
參考解析： 《證券公司代銷金融產品管理規定》【第五條規定，證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和證監會的規定，遵循平等、自願、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益衝突，不得損害客户合法權益。【第53題】財務顧問主辦人應當具備的條件有( )。
【第3題】《證券法》【第八十九條規定，如果發出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書。上市公司收購報告書應載明的事項包括( )。
Ⅰ.收購人的名稱、住所
Ⅱ.收購人關於收購的決定
Ⅲ.收購公司的經營狀況
Ⅳ.被收購的上市公司名稱
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：C
參考解析： 《證券法》【第八十九條規定，如發出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書，並載明下列事項：①收購人的名稱、住所;②收購人關於收購的決定;③被收購的上市公司名稱;④收購目的;⑤收購股份的詳細名稱和預定收購的股份數額;⑥收購期限、收購價格;⑦收購所需資金額及資金保證;⑧公告上市佘司收購報告書時持有被收購公司股份數佔該公司已發行的股份總數的比例。
[第4題】違反《中華人民共和國證券法》的相關規定，法人以他人名義設立賬户或者利用他人賬户買賣證券的，應給予的處罰是( )。
Ⅰ.責令改正，沒收違法所得
Ⅱ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款
Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以3萬元以上10萬元
以下的罰款
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.ⅢⅣ
參考答案：C
參考解析： 違反《證券法》的相關規定，法人以他人名義設立賬户或者利用他人賬户買賣證券的，責令改正，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上十萬元以下的罰款。
[第5題】應取得中國證券業執業證書的人員有( )。
Ⅰ.證券公司總部從事基金銷售業務管理的人員
Ⅱ.商業銀行總行從事基金銷售業務管理的人員
Ⅲ.商業銀行各級分行從事基金銷售業務管理的人員
Ⅳ.證券投資諮詢機構營業網點從事基金銷售業務管理的人員
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：C
參考解析： 《證券投資基金銷售人員從業資質管理規則》【第四條規定，證券公司總部及營業網點、商業銀行總行及其一級分行、專業基金銷售機構和證券投資諮詢機構總部及營業網點從事基金銷售業務管理的人員應取得中國證券業執業證書。
[第6題】基金銷售機構被責令暫停基金銷售業務的，暫停期問不得從事的活動包括( )。
Ⅰ.簽訂新的銷售協議
Ⅱ.宣傳推介基金
Ⅲ.發售基金份額
Ⅳ.辦理基金份額申購
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
參考答案：A
參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》【第九十二條規定，基金銷售機構被責令暫停基金銷售業務的，暫停期間不得從事下列活動：①簽訂新的銷售協議;②宣傳推介基金;③發售基金份額;④辦理基金份額申購。
[第7題】證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息包括( )。
Ⅰ.從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片
Ⅱ.受託從事的介紹業務範圍
Ⅲ.期貨公司期貨保證金賬户信息、期貨保證金扣繳方式
Ⅳ.交易結算結果查詢方式
A.Ⅰ ⅡⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅣ
參考答案：A
參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》【第十七條規定，證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開下列信息：①受託從事的介紹業務範圍;②從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片;③期貨公司期貨保證金賬户信息、期貨保證金安全存管方式;④客户開户和交易流程、出入金流程;⑤交易結算結果查詢方式;⑥中國證監會規定的其他信息。
[第8題】企業法人蔘股獨立基金銷售機構，應當具備的條件有( )。
Ⅰ.持續經營3個以上完整會計年度，財務狀況良好，運作規範穩定
Ⅱ.最近3年沒有受到刑事處罰
Ⅲ.最近3年沒有受到金融監管、行業監管、工商、税務等行政管理部門的行政處罰
Ⅳ.最近3年在自律管理、商業銀行等機構無不良記錄
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：C
參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》【第十六條規定，企業法人蔘股獨立基金銷售機構，應當具備以下條件：①持續經營三個以上完整會計年度，財務狀況良好，運作規範穩定;②最近三年沒有受到刑事處罰;③最近三年沒有受到金融監管、行業監管、工商、税務等行政管理部門的行政處罰;④最近三年在自律管理、商業銀行等機構無不良記錄;⑤沒有因違法違規行為正在被監管機構調查或者正處於整改期間。
[第9題】下列關於有限責任公司的股東轉讓股權，説法正確的有( )。
Ⅰ.向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意
Ⅱ.其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答覆的，視為拒絕轉讓
Ⅲ.其它股東半數以上不同意轉讓的，同意的股東應當購買該轉讓的股權
Ⅳ.經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權
A.ⅠⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅡⅢ
參考答案：A
參考解析： 《公司法》【第七十一條規定，有限責任公司的股東之間可以相互轉讓其全部或者部分股權。股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答覆的，視為同意轉讓。其他股東半數以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權;不購買的，視為同意轉讓。經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權。兩個以上股東主張行使優先購買權的，協商確定各自的購買比例;協商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優先購買權。公司章程對股權轉讓另有規定的，從其規定。
【第10題】證券投資諮詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資諮詢業務時，應當在( )業務環節中，加強投資者教育和客户權益保護。
Ⅰ.合同簽訂
Ⅱ.產品銷售
Ⅲ.客户回訪
Ⅳ.投訴處理
A.ⅠⅡ
B.Ⅰ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
參考解析： 《關於加強對利用“薦股軟件”從事證券投資諮詢業務監管的暫行規定》規定，證券投資諮詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資諮詢業務時，應當在合同簽訂、產品銷售、服務提供、客户回訪、投訴處理等各個業務環節中，加強投資者教育和客户權益保護。
