證券從業《證券市場基本法律法規》考點習題2017
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1.涉及證券市場的法律、法規分為四個層次，第二個層次是由( )制定並頒佈的行政法規。
A.全國人民代表大會
B.國務院
C.全國人民代表大會常務委員會
D.證券監管部門
2.中國證監會按照( )授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。
A.中國證券業協會
B.國務院
C.全國人民代表大會常務委員會
D.中國人民銀行
3.下列不屬於中國證券業協會自律管理體現的是( )。
A.對會員單位的自律管理
B.對從業人員的自律管理
C.代辦股份轉讓系統
D.證券賬户、結算賬户的設立和管理
4.一般來説，涉及證券市場的部門規章及規範性文件由( )制定。
A.中國證監會
B.中國銀監會
C.中國保監會
D.國務院
5.《中華人民共和國公司法》規定，股份有限公司將法定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少於轉增前公司註冊資本的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
6.《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司經營規模較大的，設立監事會，其成員( )。
A.必須多於2人
B.不得少於2人
C.必須多於3人
D.不得少於3人
7.《中華人民共和國刑法》規定，公司發起人、股東虛假出資，數額巨大、後果嚴重的，處( )年以下有期徒刑或拘役。
A.1
B.3
C.5
D.7
8.上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額( )的，應當由股東大會作出決議，並經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
9.根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列説法中正確的是( )。
A.有限責任公司的註冊資本可以按照規定的比例在3年內分期繳清出資
B.有限責任公司的最低註冊資本額為人民幣5萬元
C.投資公司的註冊資本在5年內繳足即可
D.不存在最低註冊資本額的規定
10.下列不屬於《中華人民共和國公司法》對有限責任公司的設立和組織機構的規定的是( )。
A.股東會的性質及職權、股東會的召集和主持、定期股東會和臨時股東會、股東會的議事
方式和表決程序
B.董事會設立及董事任職任期、董事會的職權、董事會會議的召集和主持、董事會的議事方式和表決程序
C.設立公司的一般規定和公司組織形式變更的規定
D.設立有限責任公司的條件、股東數量的限制
11.涉及證券市場的法律、法規分為四個層次，第二個層次是由( )制定並頒佈的行政法規。
A.全國人民代表大會
B.國務院
C.全國人民代表大會常務委員會
D.證券監管部門
12.中國證監會按照( )授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。
A.中國證券業協會
B.國務院
C.全國人民代表大會常務委員會
D.中國人民銀行
13.下列不屬於中國證監會對有關責任人員採取的'禁入措施的是( )。
A.1至3年的證券市場禁人措施
B.3至5年的證券市場禁入措施
C.5至10年的證券市場禁人措施
D.終身的證券市場禁入措施
14.向不特定對象公開發行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，應當由承銷團承銷。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
15.有權對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查的是( )。
A.合規負責人
B.合規部
C.證券安全監管負責人
D.監事會
16.《中華人民共和國刑法》規定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是( )。
A.處5年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，並處罰金
B.處3年以下有期徒刑或者拘役，並處以或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
C.處10年以上10年以下有期徒刑，並處以2萬元以上20萬元以下罰金
D.處3年以上10年以下有期徒刑，並處以5萬元以上50萬元以下罰金
17.證券公司應當遵守法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的規定，( )經營，履行對客户的誠信義務。
A.審慎
B.誠信
C.依法
D.獨立
18.國務院證券監督管理機構和( )應當建立證券公司的有關情況通報機制。
A.中國人民銀行
B.地方人民政府
C.國務院銀行監督管理機構
D.國務院保險監督管理機構
19.證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，並自其離任之日起( )個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構，未報送審計報告的，離任的高級管理人員不得在其他證券公司任職。
A.2
B.3
C.5
D.7
20.證券公司風險控制指標不符合有關規定，國務院證券監督管理機構責令其停業整頓的，停業整頓的期限不超過( )。
A.1個月
B.3個月
C.1年
D.2年
