非法證券活動定義及表現形式
非法證券活動是一種典型的涉眾型的違法犯罪活動，嚴重干擾正常的經濟金融秩序，破壞社會和諧與穩定。下面是yjbys小編為大家帶來的非法證券活動定義及表現形式的知識，歡迎閲讀。
非法證券活動是一種典型的涉眾型的違法犯罪活動，嚴重干擾正常的經濟金融秩序，破壞社會和諧與穩定。根據《證券經營機構參與打擊非法證券活動工作指引》第二條規定，非法證券活動是指違反《證券法》等法律行政法規的規定，未經有權機關批准，擅自公開發行證券，設立證券交易場所或者證券公司，或者從事證券經紀、證券承銷、證券投資諮詢等證券業務的行為。
向不特定對象發行股票或向特定對象發行股票後股東累計超過200人的，為公開發行，應依法報經證監會核准。未經核准擅自發行的，屬於非法發行股票。
向特定對象發行股票後股東累計不超過200人的，為非公開發行。非公開發行股票及其股權轉讓，不得采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、説明會、網絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行。任何公司股東自行或委託他人以公開方式向社會公眾轉讓股票，向特定對象轉讓股票，未依法報經證監會核准的，轉讓後，公司股東累計超過200人，屬於變相公開發行股票。
股票承銷、經紀(代理買賣)、證券投資諮詢等證券業務由證監會依法批准設立的證券機構經營。未經證監會批准，其他任何機構和個人經營證券業務屬於非法經營證券業務。
非法證券活動主要分為非法發行證券、非法設立證券交易場所或者證券公司和非法經營證券業務。
一、非法發行證券
非法發行證券的`主要表現形式為：非法發行股票，不法分子打着即將“境內外上市旗號”，誘騙投資者購買、轉讓所謂“原始股”等。
欺詐行為手法主要有以下幾點：
1、 以到境內外上市、高額回報為誘餌
2、 以社會大眾，特別是中老年人為對象
3、 以欺騙錢財為目的
二、非法設立證券交易場所或者證券公司
三、非法經營證券業務主要包括非法證券投資諮詢、非法經紀業務
非法證券投資諮詢的表現形式主要有：
1、設立網站或利用網絡聊天工具以招攬會員或客户為名，提供證券投資分析、預測或建議的方式,非法代理客户從事證券投資理財活動。
2、設立網站或利用網絡聊天工具以保證收益、高額回報為誘餌，代客操盤，公開招攬客户，與投資者簽訂委託協議，從事非法證券活動。
3、假冒合法證券經營機構網站或博客，發佈非法證券活動信息，招攬會員或客户。
4、使用虛構的證券公司名稱，利用門户網站的博客發佈非法證券活動信息，招攬會員或客户，提供證券投資分析、預測或建議服務，變相從事非法證券投資諮詢業務。
5、以門户網站、網站博客、QQ等為平台，散佈非法證券活動信息，提供證券投資分析、預測或建議服務，收取諮詢費、服務費。
6、以“薦股軟件”形式，散佈非法證券活動信息，提供證券投資分析、預測或建議服務，收取諮詢費、服務費。
7、 通過開辦“股民學校”、舉辦投資報告會，從事非法證券投資諮詢。
非法經紀業務主要指無經紀業務資格的機構或者個人通過控制帳户、開設子帳户,接受交易指令,代理完成交易,開展非法證券活動。
