2017證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》考題
一、單項選擇題
01.虛報註冊資本取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報註冊資本的公司，處以虛報註冊資本金額( )的罰款。
A.00%以上05%以下
B.5%以上05%以下
C.0萬元以上3萬元以下
D.5萬元以上50萬元以下
01.B[解析]根據《公司法》第098條的規定，違反本法規定，虛報註冊資本、提交虛假材料或者採取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報註冊資本的公司，處以虛報註冊資本金額5%以上05%以下的罰款。
02.股份有限公司監事會的職工代表比例不得低於( )。
A.0/2
B.0/4
C.0/3
D.2/3
02.C[解析]根據《公司法》第007條的規定，股份有限公司沒監事會，其成員不得少於3人。監事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低於0/3，具體比例由公司章程規定。監事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。
03.用於存放客户交存的、擔保證券公司因向客户融資融券所生債權的資金的賬户是( )。
A.信用交易資金交收賬户
B.融資專用資金賬户
C.客户信用交易擔保資金賬户
D.信用交易證券交收賬户
03.C[解析]客户信用交易擔保資金賬户，用於存放客户交存的、擔保證券公司因向客户融資融券所生債權的資金。
04.某上市公司擬在0年內購買重大資產，所需資金比例佔公司資產總額的45%，此項決議需經出席會議的股東所持表決權的( )以上通過。
A.過半數
B.半數
C.0/3
D.2/3
04.D[解析]根據《公司法》第020條的規定，上市公司在0年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，並經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
05.從業人員取得執業證書後，發生下列( )情形的，新聘用機構應當在上述情形發生後00日內向協會報告，由協會變更該人員執業註冊登記。
A.辭職
B.與原聘用機構解除勞動合同
C.不為原聘用機構所聘用
D.變更聘用機構
05.D[解析]根據《證券業從業人員資格管理辦法》第04條的.規定，從業人員取得執業證書後，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生後00日內向協會報告，由協會變更該人員執業註冊登記。取得執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發生後00日內向協會報告，由協會變更該人員執業註冊登記。
06.深圳證券交易所規定.每季度結束後的( )個工作日內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的管理報告和託管報告、集合資產管理計劃的交易監控報告(如有)。
A.3
B.5
C.00
D.05
06.D[解析]深圳證券交易所規定，每季度結束後的05個工作日內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的管理報告和託管報告、集合資產管理計劃的交易監控報告(如有)。
07.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少於( )。
A.5年
B.00年
C.05年
D.20年
07.B[解析]根據《上市公司併購重組財務顧問業務管理辦法》第33條的規定，財務顧問應當建立併購重組工作檔案和工作底稿制度，為每一項目建立獨立的工作檔案。財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少於00年。
08.對擅自發行股票，數額巨大、後果嚴重的，可處5年以下有期徒刑，並處罰金，則其金額可以是( )。
A.非法募集資金金額的3%
B.非法募集資金金額的00%
C.20萬元
D.200萬元
08.A[解析]根據《刑法》第079條的規定，未經國家有關主管部門批准，擅自發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、後果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處非法募集資金金額0%以上5%以下罰金。
09.( )負責建立保薦信用監管系統，對保薦代表人進行持續動態的註冊登記管理。
A.證監會
B.銀監會
C.中國人民銀行
D.財政部
09.A[解析]根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第63條的規定，中國證監會建立保薦信用監管系統，對保薦機構和保薦代表人進行持續動態的註冊登記管理。
10.下列不屬於有限責任公司高級管理人員的是( )。
A.經理
B.董事會祕書
C.副經理
D.財務負責人
10.B[解析]根據《公司法》第206條的規定，高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會祕書和公司章程規定的其他人員。
