2017年證券從業資格考試《證券基礎知識》模擬備考習題
證券市場的穩定即為融資功能穩定，資本定價功能穩定和資產配置功能穩定。下面是小編為大家整理的證券從業資格考試《證券基礎知識》模擬備考習題，歡迎大家參考學習。
一、單項選擇題
1.除交易所交易的標準化期權、權證之外，還存在大量場外交易的期權，這些新型期權通常被稱為( )。
A.奇異型期權
B.現貨期權
C.期貨期權
D.看跌期權
2.通過各種通信方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的金融衍生工具屬於( )。
A.嵌入式衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.結構化金融衍生工具
交易的衍生工具
3.關於金融現貨交易與金融期貨交易，下列表述中錯誤的是( )。
A.金融期貨交易中，交易者需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎金融工具
B.金融現貨交易一般要求在成交後的幾個交易日內完成資金與金融工具的全額結算
C.成熟市場中，金融現貨交易通常允許進行保證金買入或賣空
D.在金融期貨交易中，絕大多數的期貨合約是通過做相反交易實現對衝而平倉的
4.股票價格指數期貨的出現主要是為了規避( )。
A.市場風險
B.非系統性風險
C.系統性風險
D.違約風險
5.關於金融期貨與金融期權的比較，下列敍述中正確的是( )。
A.一般而言，金融期貨的基礎資產多於金融期權的基礎資產
B.金融期貨與金融期權交易雙方的權利與義務是對稱的
C.金融期貨與金融期權交易雙方在成交時的現金流轉相同
D.金融期貨交易雙方均需開立保證金賬户，而金融期權的買方無需開立保證金賬户，也無需繳納保證金
6.下列情形發生時不需要對可轉換債券的轉換價格進行修正的是( )。
A.送股
B.配股
C.股票價格在某一日暴跌
D.增發股票
7.為保證資金和基礎資產的安全，特定目的機構通常聘請信譽良好的( )進行資金和資產的託管。
A.金融機構
B.發起人
C.特定目的受託人
D.承銷人
8.中國資產證券化元年是( )年。
A.2004
B.2005
C.2006
D.2007
9.( )是指由發行公司委託證券公司等證券中介機構代理出售證券的發行。
A.公募發行
B.私募發行
C.直接發行
D.間接發行
10.根據《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》的規定，股票發行價格可以等於票面金額，也可以超過票面金額，但不得低於票面金額。以超過票面金額的價格發行股票所得的溢價款項列入發行公司的( )。
A.資本公積金
B.淨資產
C.應付款項
D.留存收益
參考答案及解析:
1.A。【解析】B項，保證公司債券是公司發行的由第三者作為還本付息擔保人的債券，是擔保證券的一種;C項，不動產抵押公司債券是以公司的不動產(如房屋、土地等)作抵押而發行的債券，是抵押證券的一種;D項，可轉換公司債券是指發行人依照法定程序發行、在一定期限內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券。
2.A。【解析】附認股權證的公司債券是公司發行的一種附有認購該公司股票權利的債券。這種債券的購買者可以按預先規定的條件在公司發行股票時享有優先購買權。預先規定的條件主要是指股票的購買價格、認購比例和認購期間。
3.A。【解析】國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發行的債券。而亞洲債券是指用亞洲國家貨幣定值，並在亞洲市場發行和交易的'債券。外國債券是指某一國借款人在本國以外的某一國家發行以該國貨幣為面值的債券。歐洲債券是指借款人在本國境外市場發行的、不以發行市場所在國貨幣為面值的國際債券。
4.A。【解析】股票的直接收益取決於發行公司的經營效益，不確定性強，投資於股票有較大的風險。債券的直接收益取決於債券利率，而債券利率一般是事先確定的，投資風險較小。基金主要投資於有價證券，投資選擇靈活多樣.從而使基金的收益有可能高於債券，投資風險又可能小於股票。
5.C。【解析】1OF與ETF相區別，1OF不一定採用指數基金模式，可以是主動管理型基金;同時，申購和贖回均以現金進行。
6.A。【解析】基金管理人作為受託人，必須履行誠信義務。基金管理人的目標函數是受益人利益的最大化，因而，不得出於自身利益的考慮損害基金持有人的利益。
7.C。【解析】設立基金管理公司，應當具備的條件之一是主要股東具有從事證券經營、證券投資諮詢、信託資產管理或者其他金融資產管理經驗並取得較好的經營業績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，註冊資本不低於3億元人民幣。
8.C。【解析】基金託管費是指基金託管人為保管和處置基金資產而向基金收取的費用。該基金當月應提取的託管費為：(9000-1500)×0.2%÷365≈0.0411(萬元)，即411元。
9.B。【解析】基金資產估值的目的是客觀、準確地反映基金資產的價值。經基金資產估值後確定的基金資產淨值而計算出的基金份額淨值，是計算基金份額轉讓價格尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎。
10.C。【解析】根據《中華人民共和國證券投資基金法》的規定，基金管理人、基金託管人和其他基金信息披露義務人應當依法對以下信息進行公開披露：(1)基金招募説明書、基金合同、基金託管協議、基金份額發售公告;(2)基金募集情況;(3)基金份額上市交易公告書;(4)基金資產淨值和基金份額淨值公告;(5)基金份額申購、贖回價格;(6)基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告;(7)臨時報告;(8)基金份額持有人大會決議;(9)基金管理人、基金託管人的專門基金託管部門的重大人事變動;(10)涉及基金管理人、基金財產、基金託管業務的訴訟;(11)依照法律、行政法規有關規定，由國務院證券監督管理機構規定應予披露的其他信息。
