參加證券從業資格考試的申請程序
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Ⅰ、申請程序
一、報送申請材料申請從業資格者，需向證監會提供下列申請材料：
1、證監會統一印製的申請表;
2、身份證;
3、學歷證書;
4、指定培訓機構開具的資格考試成績單及結業證書;
5、所在單位或户口所在地街道辦事處以上的政府機關開具的以往行為説明材料;
6、證監會要求報送的其他材料。各證券中介機構應負責統一報送本機構申請人的的申請材料，未在證券機構中任職者的申請材料可由指定培訓機構統一轉報。
二、資格審查與資格證書類別
證監會接到完整的申請材料後，對申請人的材料做出審查，並對符合條件者發給資格證書。中國證監會還根據證券從業人員的情況將資格證書分為下列類別：
1、證券代理髮行從業資格;
2、證券經紀從業資格;
3、投資顧問從業資格;
4、證券中介機構電腦管理從業資格;
5、證監會認為需要認定的其他類別。
證券中介機構的正副總經理至少應獲得中國證監會規定類別資格證書中的兩種;證券經營機構中內設各證券業務部門的正、副經理人員應獲得中國證監會資格證書類別中與其所從事專業相對應的資格證書;
證券經營機構下設的證券營業部的正、副經理人員應獲得證券經紀資格證書;
證券經營機構中從事證券代理髮行業務的專業人員應獲得證券代理髮行資格證書;
證券經營機構中從事證券自營業務的專業人員、證券經營機構和證券投資諮詢機構中從事為客户提供投資諮詢服務的專業人員、證券投資諮詢機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得投資顧問資格證書;證券清算、登記機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得證券經紀、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的'一種;
各類證券中介機構的電腦管理人員應獲得證券中介機構電腦管理資格證書
中國證監會對獲得資格證書的人員予以註冊登記並社會公佈。
Ⅱ、考試價值
證券資格是進入證券行業的必備證書，是進入銀行及非銀行金融機構、上市公司、會計公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考，是個人財商水平的一個體現，是個人進行投資獲利的知識工具。
一、證券發行員
職位概述：證券發行員是指在證券經營機構從事證券代理髮行業務的專業人員。
職位職責：
1. 代理客户發行有價證券;
2. 對發行股票的企業進行股份制知識和法規的輔導;
3. 對上市公司進行上市後持續輔導。
工作特性：證券發行員工作地點在證券交易大廳，工作繁忙，其待遇一般居上。
任職條件：1. 熟練使用辦公軟件和辦公設備，有較強的語言和文字表達能力;
2. 有證券公司、銀行、基金、保險、期貨、財經類諮詢公司相關工作經驗;
3. 動手能力強，有較強的責任心，有良好的溝通、交流、表達能力。
二、證券交易員
職位概述：證券交易員是指在證券經營機構從事證券代理交易、自營業務的專業人員。
職位職責：
1. 接受客户委託，代理客户買賣在國內合法證券交易所上市的證券;
2. 代收證券本息和紅利;
3. 對證券市場運行、上市公司情況進行調研，為所在機構提供投資建議;
4. 為所在機構買賣證券。工作特性：待遇較好，工作環境無危險。
三、證券經紀人
職位概述：證券經紀人指在證券交易所中接受客户指令買賣證券，充當交易雙方中介並收取佣金的證券商。它可分為三類，即佣金經紀人、兩元經紀人與債券經紀人。
佣金經紀人：佣金經紀人與投資公眾直接發生聯繫，其職責在於接受顧客的委託後的在交易所交易廳內代為買賣，並在買賣成交後向委託客户收取佣金。佣金經紀人是交易所的主要會員。
兩元經紀人：兩美元經紀人不接受一般顧客的委託，而只受佣金經紀人的委託，從事證券買賣。
債券經紀人：債券經紀人是以代客買賣債券為業務，以抽取佣金為其報酬的證券商，另外，債券經紀人亦可兼營自行買賣證券業務。
職位職責：
1. 為投資者提供證券交易服務，按投資者的投資指令向證券經紀公司發送交易信息;
2. 幫助投資者瞭解證券或投資市場運行，介紹各類證券的性質、特點和風險，以及證券法律法規知識;
3. 向投資者提供股票等證券投資分析價值報告;
4. 根據投資者(客户)的財務狀況、職業前景、年齡和對風險的態度為投資者擬定投資計劃，幫助投資者確定
5. 實時跟蹤市場行情，監控市場風險;
6. 利用各種資源和渠道發展新客户。
任職條件：具有證券從業資格，瞭解證券交易規則和證券投資原理，掌握股票、債券和基金等的基本知識。有較強公關協調能力及口頭表達能力。具有較強的學習能力、忠於職守，正直誠實，吃苦耐勞，品行良好。有銀行/保險渠道資源，大客户資源等。
