2017證券從業資格考試考點之內幕交易行為、操縱證券市場行為

非法獲取內幕信息的其他人員是指通過非法手段知悉了證券交易內幕信息的人員。他們如同知情人員一樣，可以利用該內幕信息在成為公開信息之前進行證券交易，從該公司證券上漲或者下跌的差價中獲得鉅額利潤，或者避免使自己受到損失。下面是yjbys小編為大家帶來的關於操縱證券市場行為的知識，歡迎閲讀。

　　內幕交易行為

內幕交易是指利用內幕信息進行證券交易活動。內幕交易包括下列行為：

(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。

(2)非法獲取內幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

非法獲取內幕信息的其他人員是指通過非法手段知悉了證券交易內幕信息的人員。他們如同知情人員一樣，可以利用該內幕信息在成為公開信息之前進行證券交易，從該公司證券上漲或者下跌的差價中獲得鉅額利潤，或者避免使自己受到損失。

(3)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為

知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員不僅自己買入或者賣出所持有的該公司的證券是內幕交易，而且他們將其知道的有關某一公司的內幕信息泄露給他人，也屬於法律所禁止的內幕交易活動。因為有關某一公司的內幕信息泄露以後，獲得該信息的人員可以利用該信息去買賣該公司的證券，牟取暴利。

(4)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買入或者賣出該公司的證券，雖然他人並不知該信息，但由於建議是在知悉內幕信息的基礎上作出的，獲得建議的人員據此會牟利，因此也屬於內幕交易行為。

　　操縱證券市場行為

《中華人民共和國證券法》規定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場：

(1)單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。

(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。

(3)在自己實際控制的賬户之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。

(4)以其他手段操縱證券市場。

　　真題精選

1.常見的內幕交易行為主要包括()。

I.知情人員買入或賣出所持有的該公司的證券

II.非法獲取內幕消息的其他人員買入或賣出所持有的該公司的證券

III.知情人員或者非法獲取內幕消息的其他人員泄露內幕消息的行為

IV.知情人員或非法獲取內幕消息的其他人員建議他人買賣證券的行為

A.I、 II 、III

、 III、 IV

C.I、 III、 IV

D.I、 II、 III 、IV

答案：D

2.內幕交易不包括下列哪項()。

A.知情人員買入或者賣出所持有的'該公司的證券

B.非法獲取內幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

C.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息或者建議他人買賣證券

的行為

D.自營業務研究人員，根據上市公司已披露的信息，預測上市公司業績將大增，建議自營部門買進該股票

答案：D

3.下列屬於操作證券市場行為的是( )。

I 單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量

II 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

III 在自己實際控制的賬户之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

IV利用未公開的信息買入或者賣出所持有的該公司的證券

A.I 、II 、III

B.I 、III 、IV

、 III 、IV

D.I、 II、 III、 IV

答案：A