2017證券從業資格考試證券市場基礎知識備考題

　　一、單項選擇題

1. 負責基金的具體投資決策和日常管理的機構是()。

A、基金託管人

B、基金管理人

C、基金髮起人

D、基金受益人

2. 世界上第一個股票交易所是()。

A、1602年在荷蘭成立的'阿姆斯特丹交易所

B、英國倫敦柴思衚衕的喬納森咖啡基礎上成立的倫敦交易所

C、16世紀的里昂、安特衞普的證券交易所

D、美國的費城交易所

3. 目前，我國地方政府不得發行地方政府債券是基於我國的()規定。

A、《證券法》

B、《財政法》

C、《税法》

D、《預算法》

4. 我國《證券法》規定，股份有限公司申請股票上市的條件之一是公開發行的股份達到公

司股份總數的()，公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發行股份的比例和為10%A以上。

A 、15% B、 25% C 、30% D、 20%

5. 資產證券化是以特定資產組合或特定現金流為支持，發行可交易證券的一種()。

A、負債形式 B、投資形式 C、融資形式 D、資產形式

6. 證券交易所具有監督職能，它屬於()。

A、自律性監管機構

B、立法機構委派的監管部門

C、政府監管部門

D、地方所屬的監管機構

7. 融資融券業務的決策與授權體系，原則上按照()的架構設立和運行。

A、業務決策機構--董事會--業務執行部門--分支機構

B、董事會--業務決策機構--分支機構--業務執行部門

C、董事會--業務決策機構--業務執行部門--分支機構

D、董事會--業務執行部門--業務決策機構--分支機構

8. 證券投資基金在美國稱()。

A、單位信托基金

B、證券投資信託基金

C、指數基金

D、共同基金

9. 自律性組織包括證券交易所和()。

A、證券信用評級機構

B、證券公司

C、證券業協會

D、會計師事務所

10. ()履行管理職責，對證券公司代辦股份轉讓服務業務實施監督管理。

A、中國證監會

B、證券交易所

C、中國證券業協會

D、中國證券登記結算公司

　　參考答案

1、B

2、A

3、D

4、B

5、C

6、A

7、C

8、D

9、C

10、C