2017年證券基本法律法規考試仿真題（附答案）
一、單項選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1[單選題] 下列關於欺詐發行股票、債券罪客觀要件的説法中，錯誤的是( )。
A.行為人必須在招股説明書、認股書、公司債券、企業債券募集辦法中，有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為
B.行為人制作虛假的招股説明書、認股書、公司債券募集辦法發行股票或者公司、企業債券的行為，必須達到一定的嚴重程度，才構成犯罪
C.行為人必須實施了發行股票或公司、企業債券的行為
D.本罪侵犯的客體是複雜客體
參考答案：D
參考解析：選項A、B、C屬於欺詐發行股票、債券罪的客觀要件，選項D屬於其客體要件。
2[單選題] 證券公司開展客户資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，投資風險由( )。
A.客户自行承擔
B.證券公司承擔
C.客户和證券公司共同承擔
D.客户和證券公司按比例承擔
參考答案：A
參考解析：證券公司開展客户資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，由客户自行承擔投資風險。
3[單選題] 發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以( )的罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.5萬元以上30萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下
參考答案：A
參考解析：發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，並處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.並處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
4[單選題] 從業人員應自覺遵守法律、行政法規，接受並配合( )的監督與管理。
A.中國證監會
B.中國證券業協會
C.證監會在各地的派出機構
D.證券公司
參考答案：A
參考解析：從業人員應自覺遵守法律、行政法規，接受並配合中國證監會的監督與管理，接受並配合中國證券業協會的自律管理，遵守交易場所有關規則、所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為準則。
5[單選題] 下列關於證券公司申請融資融券業務試點業務規則的説法中，錯誤的是( )。
A.客户融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最後交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限是最後交易日前的第10個交易日
B.證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬户、客户信用交易擔保證券賬户、信用交易證券交收賬户和信用交易資金交收賬户
C.證券公司以自己的名義在商業銀行分別開立融資專用資金賬户和客户信用交易擔保資金賬户
D.證券公司向客户融資，只能使用融資專用資金賬户內的資金;向客户融券，只能使用融券專用證券賬户內的證券
參考答案：A
參考解析：客户融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最後交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最後交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。
6[單選題] 在對證券發行與承銷過程的監督檢查中，可以採取自律監管措施的是( )。
A.中國證監會
B.中國證券業協會
C.外匯管理局
D.中國人民銀行
參考答案：B
參考解析：中國證監會和中國證券業協會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監督檢查。發現證券公司存在違反相關規則規定情形的，中國證券業協會可以採取自律監管措施。
7[單選題] 收購人公告要約收購報告書摘要後( )日內未能發出要約的，財務顧問應當督促收購人立即公告未能如期發出要約的原因及中國證監會提出的反饋意見。
A.5
B.10
C.15
D.30
參考答案：C
參考解析：收購人公告要約收購報告書摘要後15日內未能發出要約的，財務顧問應當督促收購人立即公告未能如期發出要約的原因及中國證監會提出的反饋意見。
8[單選題] 保薦機構、保薦代表人註冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起( )個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：D
參考解析：保薦機構、保薦代表人註冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。
9[單選題] 資產託管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，並應當( )核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。
A.按月
B.按年
C.隨時
D.定期
參考答案：D
參考解析：資產託管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，並應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。
10[單選題] 參加證券業從業人員資格考試的人員應當滿( )，具有( )學歷。
A.16週歲;高中以上
B.6週歲;大專以上
C.18週歲;高中以上
D.18週歲;大專以上
參考答案：C
參考解析：根據《證券業從業人員資格管理辦法》第七條規定，參加資格考試的人員，應當年滿18週歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
11[單選題] 證券公司從事財務顧問業務，財務主辦人不少於( )人。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：A
參考解析：證券公司從事財務顧問業務，財務主辦人不少於5人。
12[單選題] ( )可以對每一證券的市場融資買人量和融券賣出量佔其市場流通量的比例及融券賣出的價格作出限制性規定。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券業協會
D.中國證監會
參考答案：B
參考解析：證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量佔其市場流通量的比例及融券賣出的價格作出限制性規定。
13[單選題] 人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿( )日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：C
參考解析：人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。
14[單選題] 下列不屬於基金管理人義務的是( )。
A.負責基金投資與證券的清算交割
B.及時、足額向基金持有人支付基金收益
C.保存基金的會計賬冊，記錄15年以上
D.計算並公告基金資產淨值及每一基金單位資產淨值
參考答案：A
參考解析：基金管理人的義務主要有：(1)按照基金契約的規定運用基金資產投資並管理基金資產。(2)及時、足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會計賬冊，記錄15年以上。(4)編制基金財務報告，及時公告，並向中國證監會報告。(5)計算並公告基金資產淨值及每一基金單位資產淨值。(6)基金契約規定的其他職責。
15[單選題] 有執行期間的處罰處分自( )起算。
A.處罰處分決定生效之日
B.處罰處分決定成效次日
C.執行期間屆滿之日
D.執行期間屆滿次日
參考答案：C
參考解析：根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第十七條規定，效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執行期間的，效力期限自執行期間屆滿之日起算。
16[單選題] 財務顧問從事上市公司併購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務複雜程度及所承擔的責任和風險與委託人商議財務顧問報酬，不得以明顯( )行業水平等不正當競爭手段招攬業務。
A.低於
B.等於
C.高於
D.大於
參考答案：A
參考解析：財務顧問從事上市公司併購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務複雜程度及所承擔的責任和風險與委託人商議財務顧問報酬，不得以明顯低於行業水平等不正當競爭手段招攬業務。
17[單選題] 下列關於背信運用受託財產罪的説法中，正確的是( )。
A.銀行擅自運用客户資金的行為構成背信運用受託財產罪
B.侵犯的主體是金融管理秩序和客户的合法權益
C.犯罪客體是金融機構
D.主觀方面表現為無意，一般是為了獲取合法利潤
參考答案：A
參考解析：背信運用受託財產罪，是指銀行或者其他金融機構違背受託義務，擅自運用客户資金或者其他委託、信託的財產，情節嚴重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客户的合法權益。客觀方面表現為金融機構違背受託義務，擅自運用客户資金或者其他委託、信託的財產的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機構。主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。
18[單選題] 涉及證券市場的法律、法規中，行政法規是由( )制定並頒佈的。
A.全國人民代表大會
B.國務院
C.中國證券業協會
D.證券監管部門
參考答案：B
參考解析：證券市場的法律、法規可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定並頒佈的法律。(2)由國務院制定並頒佈的行政法規。(3)由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規範性文件。(4)由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。
19[單選題] 證券公司可以通過設立( )的集合資產管理計劃辦理專項資產管理業務。
A.單一性
B.綜合性
C.集團性
D.特定性
參考答案：B
參考解析：證券公司可以通過設立綜合性的集合資產管理計劃辦理專項資產管理業務。
20[單選題] 用於記錄證券公司持有的擬向客户融出的證券和客户歸還的證券，不得用於證券買賣的賬户是( )。
A.融券專用證券賬户
B.客户信用交易擔保證券賬户
C.信用交易證券交收賬户
D.信用交易資金交收賬户
參考答案：A
參考解析：融券專用證券賬户，用於記錄證券公司持有的擬向客户融出的證券和客户歸還的證券，不得用於證券買賣。
21[單選題] 以生產經營為主的有限責任公司，註冊資本的最低限額為人民幣( )萬元。
A.10
B.20
C.30
D.50
參考答案：D
參考解析：有限責任公司註冊資本最低限額的相關規定為：(1)以生產經營為主的有限責任公司，註冊資本最低限額為人民幣50萬元。(2)以商品批發為主的有限責任公司，註冊資本最低限額為人民幣50萬元。(3)以商業零售為主的有限責任公司，註冊資本最低限額為人民幣30萬元。(4)科技開發、諮詢、服務性有限責任公司，註冊資本最低限額為人民幣10萬元。特定行業的有限責任公司註冊資本最低限額需高於上述所定限額的，由法律、行政法規另行規定。
22[單選題] 未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，並報送審計報告，沒有違法所得的，可處罰款( )萬元。
A.5
B.50
C.80
D.100
參考答案：A
參考解析：未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計.並報送審計報告，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
23[單選題] 收購要約約定的收購期限為( )。
A.10日～30日
B.10日～45日
C.30日～45日
D.30日～60日
參考答案：D
參考解析：根據《證券法》第九十條規定，收購要約約定的收購期限不得少於30日，並不得超過60日。
24[單選題] 操縱證券、期貨市場罪，是指以( )為目的的違法行為。
A.獲取不正當利益或者轉嫁風險
B.獲取內幕信息
C.獲取內幕信息以內的未公開信息
D.誘騙投資者
參考答案：A
參考解析：操縱證券、期貨市場罪，是指以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，與他人串通相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，製造證券、期貨市場假象，誘導或者致使投資者在不瞭解事實真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。
25[單選題] 在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為( )。
A.直接行為人
B.直接負責的主管人員
C.企業
D.個人
參考答案：B
參考解析：在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為直接負責的主管人員。
26[單選題] 《中華人民共和國刑法》規定，公司發起人、股東虛假出資，數額巨大、後果嚴重的，處( )年以下有期徒刑或拘役。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國刑法》第一百五十九條規定，公司發起人、股東違反公司法的規定未交付貨幣或者未轉移財產權，虛假出資，或者在公司成立後又抽逃其出資，數額巨大、後果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，並處以或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額2%以上10%以下罰金。
27[單選題] 根據《證券市場禁入規定》，違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，行為惡劣、嚴重擾亂市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員採取( )證券市場禁入措施。
A.3～5年
B.5～10年
C.10～15年
D.終身
參考答案：B
參考解析：參見《證券市場禁入規定》第五條規定。
28[單選題] 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的客體是( )。
A.證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益
B.證券公司
C.投資人
D.中國證券業協會
參考答案：A
參考解析：題幹所述罪責侵害的客體是複雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。
29[單選題] 保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監會申請變更登記，其提交的材料不包括( )。
A.保薦代表人的聯繫電話、通訊地址
B.變更登記申請報告
C.證券業執業證書
D.新任職機構出具的接收函
參考答案：A
參考解析：保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監會申請變更登記，並提交下列材料：(1)變更登記申請報告。(2)證券業執業證書。(3)保薦代表人出具的其在原保薦機構保薦業務交接情況的説明。(4)新任職機構出具的接收函。(5)新任職機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，並應由其董事長或者總經理簽字。(6)中國證監會要求的其他材料。
30[單選題] 下列不屬於非法集資特點的是( )。
A.未經有關部門依法批准集資
B.以合法形式掩蓋其非法集資的實質
C.只承諾在一定期限內返還本金
D.向社會公眾(不特定對象)籌集資金
參考答案：C
參考解析：非法集資的特點包括：(1)未經有關部門依法批准集資。(2)承諾在一定期限內給出資人還本付息。(3)向社會不特定的對象籌集資金。(4)以合法形式掩蓋其非法集資的實質。
31[單選題] 中國證監會《上市公司併購重組財務顧問業務管理辦法》對上市公司併購重組財務顧問業務作出規範，投資顧問是向( )提供投資建議，輔助投資者做出投資決策。
A.投資者
B.證券公司
C.證券交易所
D.中國證券業協會
參考答案：A
參考解析：中國證監會《上市公司併購重組財務顧問業務管理辦法》對上市公司併購重組財務顧問業務作出規範，投資顧問是向投資者提供投資建議。輔助投資者做出投資決策。
32[單選題] 部門規章及規範性文件由中國證券監督管理委員會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次於法律和行政法規。下列不屬於部門規章及規範性文件的是( )。
A.《中華人民共和國企業破產法》
B.《證券發行與承銷管理辦法》
C.《上市公司信息披露管理辦法》
D.《證券市場禁入規定》
參考答案：A
參考解析：部門規章及規範性文件由中國證券監督管理委員會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次於法律和行政法規，包括《證券發行與承銷管理辦法》《首次公開發行股票並在創業板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和《證券市場禁入規定》。
33[單選題] 證券公司按照國家規定，不可以( )證券類金融產品。
A.發行
B.交易
C.委託他人代為買賣
D.銷售
參考答案：C
參考解析：《證券公司監督管理條例》第四十三條規定，證券公司從事證券自營業務，不得違反規定委託他人代為買賣證券類金融產品。
34[單選題] 下列主體作出的表彰、獎勵、評比不應記入獎勵信息的是( )。
A.中證資本市場發展監測中心有限公司
B.中國證券業協會
C.地方性證券業協會
D.地方性證券交易所
參考答案：D
參考解析：下列主體作出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息：(1)中國證券業協會、中證資本市場發展監測中心有限責任公司及地方性證券業協會。(2)協會認為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。
35[單選題] 下列關於監管部門對融資融券業務監管規定的説法中，錯誤的是( )。
A.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量佔其市場流通量的比例達到規定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令
B.融資融券交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照職務規則的規定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易並公告
C.負責客户信用資金存管的商業銀行應當按照客户信用資金存管協議的約定，對證券公司違反規定的資金劃撥指令予以拒絕
D.中國證券業協會應當按照業務規則，對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬户內的資金劃轉情況進行監督
參考答案：D
參考解析：D項説法錯誤，應為“證券登記結算機構應當按照業務規則、對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬户內的資金劃轉情況進行監督”。
36[單選題] 下列行為中，不屬於內幕交易的是( )。
A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券
B.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為
C.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為
D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
參考答案：D
參考解析：內幕交易是指利用內幕信息進行證券交易活動。內幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。
37[單選題] 證券公司應當在代銷合同簽署後( )個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品説明書、宣傳推介材料和擬向客户提供的其他文件、資料。
A.3
B.5
C.10
D.15
參考答案：B
參考解析：證券公司應當在代銷合同簽署後5個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品説明書、宣傳推介材料和擬向客户提供的其他文件、資料。
38[單選題] 上市公司在一年內出售重大資產超過公司資產總額( )的，應當由股東大會作出決議。
A.1/3
B.2/3
C.30%
D.50%
參考答案：C
參考解析：參見《公司法》第一百二十一條規定。
39[單選題] 建立自營業務的逐日盯市制度，定期對自營業務投資組合的市值變化及其對公司以( )為核心的風險監控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。
A.淨資本
B.淨利潤
C.淨收入
D.淨收益
參考答案：A
參考解析：建立自營業務的逐日盯市制度，定期對自營業務投資組合的市值變化及其對公司以淨資本為核心的風險監控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。
40[單選題] 證券公司開展中間介紹時，應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，( )向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。
A.每半年
B.每一年
C.每兩年
D.每月
參考答案：A
參考解析：證券公司開展中間介紹時，應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。
41[單選題] 下列董事會中必須有職工代表的是( )。
A.2個以上的國有企業投資設立的有限責任公司
B.合夥企業
C.1個國有投資主體投資設立的有限責任公司
D.外商獨資企業
參考答案：A
參考解析：參見《公司法》第四十四條規定。
42[單選題] 以商品批發為主的有限責任公司註冊資本的最低限額為( )萬元。
A.10
B.20
C.30
D.50
參考答案：D
參考解析：有限責任公司註冊資本的最低限額為：(1)以生產經營為主的公司人民幣50萬元。(2)以商品批發為主的公司人民幣50萬元。(3)以商業零售為主的公司人民幣30萬元。(4)科技開發、諮詢、服務性公司人民幣10萬元。特定行業的有限責任公司註冊資本最低限額需高於上述所定限額的，由法律、行政法規另行規定。
43[單選題] 下列關於經紀業務禁止行為的説法中，錯誤的是( )。
A.不得為多獲取佣金而誘導客户進行不必要的證券買賣
B.可以在批准的營業場所之外接受客户委託和進行清算、交收
C.不得為他人操縱市場、內幕交易、欺詐客户提供方便
D.不得散佈謠言或其他非公開披露的信息
參考答案：B
參考解析：證券經紀業務的禁止行為之一是不得在批准的營業場所之外接受客户委託和進行清算、交收，故B項錯誤。
44[單選題] 行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員採取( )年的證券市場禁入措施。
A.3～5
B.3～10
C.5～10
D.2～5
參考答案：C
參考解析：違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員採取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員採取5～10年的證券市場禁入措施。
45[單選題] 公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處( )有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上
參考答案：A
參考解析：《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規定，依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益.或者有其他嚴重情節的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，並處以或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。
46[單選題] 下列關於證券發行的描述中，錯誤的是( )。
A.未經依法核准，任何單位和個人不得公開發行證券
B.向不特定對象發行證券屬於公開發行
C.向累計超過200人的特定對象發行證券屬於公開發行
D.公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式
參考答案：D
參考解析：有下列情形之一的，為公開發行：(1)向不特定對象發行證券。(2)向累計超過200人的特定對象發行證券。(3)法律、行政法規規定的其他發行行為。非公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
47[單選題] 證券公司撤銷境內分支機構的，應當在( )的報刊上公告。
A.國務院證券監督管理機構指定
B.證券公司所在地
C.省級以上
D.證券交易所指定
參考答案：A
參考解析：《證券公司監督管理條例》第十七條第四款規定，證券公司停止全部證券業務、解散、破產或者撤銷境內分支機構的，應當在國務院證券監督管理機構指定的報刊上公告，並按照規定將經營證券業務許可證交國務院證券監督管理機構註銷。
48[單選題] 未經法定機關核准，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行。退還所募資金並加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。
A.1%～3%
B.1%～5%
C.3%～5%
D.5%～10%
參考答案：B
參考解析：未經法定機關核准，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金並加算銀行同期存款利息.處以非法所募資金金額1%～5%的罰款。
49[單選題] 中國證券業協會對違反規定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用於非法目的的會員，情節嚴重的，給予( )處罰。
A.警示
B.行為內通報批評、公開譴責
C.移送相關監管部門
D.移送司法機關
參考答案：B
參考解析：中國證券業協會對違反規定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用於非法目的的會員、從業人員和其他應當接受協會自律管理的機構和個人，應採取警示等自律懲戒措施;情節嚴重的，應採取行業內通報批評、公開譴責等紀律處分措施;違反法律、法規、行政規章規定且情節嚴重的，應依法移送相關監管部門或司法機關追究法律責任。
50[單選題] 背信運用受託財產罪侵犯的客體是( )。
A.金融管理秩序和客户的合法權益
B.複雜客體
C.自然人和單位
D.特殊客體
參考答案：A
參考解析：背信運用受託財產罪侵犯的客體是金融管理秩序和客户的合法權益，A項正確。
