2017年證券從業市場基本法律法規組合型備考練習題
一、單項選擇題
1、基金份額持有人大會的職權包括( )。
Ⅰ.編制中期和年度基金報告
Ⅱ.決定基金擴募或者延長基金合同期限
Ⅲ.決定修改基金合同的重要內容
Ⅳ.決定調整基金管理人、基金託管人的報酬標準
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
2、申請公開發行公司債券，應當向國務院授權的部門或者國務院證券監督管理機構報送的文件有( )。
Ⅰ.公司營業執照
Ⅱ.公司債券募集辦法
Ⅲ.資產評估報告和驗資報告
Ⅳ.公司章程
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
3、法人財產權是指公司擁有由出資者投資形成的法人財產，並依法對財產行使( )的權利。
Ⅰ.佔有
Ⅱ.受益
Ⅲ.使用
Ⅳ.處分
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《公司法》第四條規定，法人財產權是指公司擁有由出資者投資形成的.法人財產，並依法對財產行使佔有、使用、受益、處分的權利。
5、證券投資諮詢機構發佈證券研究報告應當遵守的原則有( )。
Ⅰ.獨立
Ⅱ.客觀
Ⅲ.公平
Ⅳ.審慎
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《發佈證券研究報告暫行規定》第三條規定，證券公司、證券投資諮詢機構發佈證券研究報告，應當遵守法律、行政法規和本規定，遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，有效防範利益衝突，公平對待發布對象，禁止傳播虛假、不實、誤導性信息，禁止從事或者參與內幕交易、操縱證券市場活動。
5、公司可以收購本公司股份的情形包括( )。
Ⅰ.減少公司註冊資本
Ⅱ.與持有本公司股份的其他公司合併
Ⅲ.公司兼併其他企業
Ⅳ.股東因對股東大會作出的公司合併、分立決議持異議，要求公司收購其股份的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：《公司法》第一百四十二條規定，公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①減少公司註冊資本;②與持有本公司股份的其他公司合併;③將股份獎勵給本公司職工;④股東因對股東大會作出的公司合併、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。
6、誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有( )。
Ⅰ.真實
Ⅱ.準確
Ⅲ.公正
Ⅳ.規範
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《中國證券業協會誠信管理辦法》第六條規定，誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循真實、準確、公正、規範的原則。
7、公開募集基金的基金管理人的禁止性行為包括( )。
Ⅰ.不公平地對待其管理的不同基金財產
Ⅱ.侵佔、挪用基金財產
Ⅲ.將其固有財產或者他人財產獨立於基金財產
Ⅳ.向基金份額持有人承諾收益或者承擔損失
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：Ⅲ項，《基金法》第二十一條規定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業人員不得將其固有財產或者他人財產混同於基金財產從事證券投資。
8、會員、從業人員誠信狀況評估可採取的方式有( )。
Ⅰ.自評
Ⅱ.他評
Ⅲ.自評與他評相結合
Ⅳ.以上均正確
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：《中國證券業協會誠信管理辦法》第二十八條規定，會員、從業人員誠信狀況評估可採取自評、他評或兩者相結合的方式。
9、公司從事經營活動必須遵守的規定包括( )。
Ⅰ.法律
Ⅱ.行政法規
Ⅲ.社會公德
Ⅳ.商業道德
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《公司法》第五條規定，公司從事經營活動，必須遵守法律、行政法規，遵守社會公德、商業道德，誠實守信，接受政府和社會公眾的監督，承擔社會責任。
10、申請證券投資顧問和證券分析師的人員在提交執業註冊申請時,還應同時提交相關書面材料。這些書面材料包括( )。
Ⅰ.執業註冊申請表
Ⅱ.具有1年內證券業務或證券服務業務經歷的工作證明
Ⅲ.身份證複印件
Ⅳ.未受過刑事處罰的證明
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：《證券投資顧問和證券分析師註冊程序及要求》規定，申請人通過系統向證券公司、證券投資諮詢機構提交執業註冊申請時，應同時提交以下書面材料：①執業註冊申請表;②身份證複印件;③學歷證書複印件;④具有二年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明;⑤未受過刑事處罰的證明;⑥證券業協會規定的其他材料。
