2016年證券從業資格考試題
證券從業資格考試一年考四次，本文為大家整理證券從業資格考試的模擬題庫，希望能幫助到大家!
1：根據規定，首次公開發行的股票實行詢價制度，其詢價對象是指符合中國證監會規定條件的( )。
C:信託投資公司、財務公司 √ D:保險機構投資者和合格境外機構投資者(QFII) √
2：在短期國庫券無風險利率的基礎上，我們可以發現規律但不包括( )。 .
A:同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券低 √ B:股票的收益率一般低於債券 √
C:在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會降低或是會發行固定利率債券，這種情況是對購買力風險的補償 √ D:不同債券的利率不同，這是對信用風險的補償
3：20世紀90年代以來，證券市場一體化趨勢明顯，具體反映在( )方面。
A:異地上市、海外上市以及多個市場同時上市的公司數量和發行規模日益擴大，海外發行主權債務工具的規模也非常巨大 √
B:全球資產配置成為流行的趨勢，主權國家出於外匯儲備管理的需要也形成對外國高等級證券的巨大需求 √
C:交易所之間跨國合併或跨國合作案例層出不窮，場外市場在跨國購併等。《l癆點速記交易活動的驅動下，也漸趨融合 √
D:全球資本市場之間的相關性顯著增強 √
4：為保持無記名股票股東的合法權益，我國《公司法》規定( )。
A:發行無記名股票的公司應當於股東大會會議召開前30日公告會議召開的時間 √
B:發行無記名股票的公司應當於股東大會會議召開前30日公告會議召開的地點 √
C:發行無記名股票的公司應當於股東大會會議召開前30日公告會議召開的審議事項 √
D:無記名股票持有出席股東大會會議的，應當於會議召開5日前至股東大會閉幕時將股票交存於公司 √
5：債券的票面要素包括( )。 A:票面價值 √ B:到期期貨 √ C:票面利率 √ D:發行者名稱 √
6：在認購股票時，可以作為企業法人出資方式的有( )。
A:貨幣 √ B:專利技術 C:工業產權 √ D:土地使用權 √
7：下列對證券投資基金認識正確的是( )。
A:通過公開發售基金份額募集資金 √ B:由基金託管人託管，由基金管理人管理和運用資金 √
C:在台灣稱為“證券投資信託基金” √ D:以資產組合方式進行證券投資活動 √
8：下列關於基金資產淨值和基金份額淨值的描述，正確的是( )。
A:基金資產淨值是指基金資產總值減去負債後的價值 √
B:基金份額淨值是指某一時點上某一投資基金每份基金金額實際代表的價值 √
C:基金資產淨值是衡量一個基金經營好壞的主要指標，也是基金份額交易價格的內在價值和計算依據 √
D:一般情況下，基金份額價格與資產淨值趨於一致 √
9：儲蓄國債(電子式)與記賬式國債相比具有的不同之處在於( )。
A發行對象不同 √ B:發行利率確定機制不同 √
C:到期兑付方式不同 √ D:到期前變現收益預知程度不同 √
10：按照新會計準則和相關規定，關於股票進行估值的原則描述正確的是 ( )。
A:初始取得的股票投資，應以成本作為確定其公允價值的基礎
B:存在活躍市場的情況下，應採用市價或現行出價確定股票投資的公允價值 √
C:不存在活躍市場的情況下，應採用估值技術確定股票投資的公允價值 √
D:有確鑿證據表明按上述方法進行估值仍不能客觀反映股票投資公允價值的，基金管理人應根據具體情況與基金託管人商定後，按最能恰當反映股票投資公允價值的價格和估值√
11：債券的特徵包括( )。 A:償還性 √ B:安全性 √ C:流動性 √ D:收益性 √
12：下列屬於證券服務機構的是( )。
A:證券業協會 B:證券登記結算公司 √ C:律師事務所 √ D:證券交易所
13：關於憑證式債券的論述正確的是( )。
A:我國1994年開始發行憑證式國債 √
B:我國的憑證式國債通過各銀行儲蓄網點和財政部門國債服務部面向社會發行 √
C:券面上不印製票面金額，而是根據認購者的認購額填寫實際的繳款金額 √
D:可記名、掛失、可以上市流通，從購買之日起計息
14：宏觀經濟發展水平和狀況是影響股價的重要因素。宏觀經濟影響股價的特點包括( )。
A:波及範圍廣 √ B:干擾程度深 √ C:作用機制複雜 √ D:股價波動幅度較大 √
15：證券投資基金的作用有( )。 A:基金為中小投資者拓寬了投資渠道 √ B:豐富和活躍了證券市場 √
C:有利於證券市場的穩定和發展 √ D:有利於證券市場的國際化 √
16：我國《基金法》規定，基金管理人、基金託管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，並保證披露信息的( )。 A:實用性 B:準確性 √ C:真實性 √ D:完整性 √
17：未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為( )。
A:場外證券 √ B:場內證券 C:非上市證券 √ D:非掛牌證券 √
18：依有價證券的品種而形成的結構關係的構成主要有( )。
A:股票市場 √ B:債券市場 √ C:基金市場 √ D:衍生品市場 √
19：憑證式國債和儲蓄國債(電子式)區別有( )。
A:是否免税不同。憑證式國債免繳利息税，儲蓄國債(電子式)不免 √
B:申請購買手續不同。憑證式國債可持現金直接購買;儲蓄國債(電子式)需開立個人國債託管賬户並指定對應的資金賬户後購買
C:付息方式不同。憑證式國債到期一次還本付息;儲蓄國債(電子式)既有按年付息品種，也有利隨本清品種 √
D:發行對象不同。憑證式國債的發行對象主要是個人，部分機構也可認購，儲蓄國債(電子式)的發行對象僅限個人，機構不允許購買或者持有√
20：證券市場的結構可以有許多種，但較為重要的結構有( )。
A、層次結構 √ B:品種結構 √ C:投資收益結構 D:交易市場所結構 √
21：關於政府債券論述正確的是( )。
A:政府債券擁有發達的二級市場 √
B:政府債券的'付息由政府保證，其信用度最高，風險最小 √
C政府債券的信用等級是最高的，通常被稱為“金邊債券” √
D:政府債券的付息由政府保證，對於投者來説，投資政府債券的收益是最高的
22：根據中標規則不同，債券發行方式可分為( )。
A荷蘭式招標和美式招標 √ B價格招標和收益率招標
C單一價格和多種價格中標 √ D價格招標和繳款期招標
23：根據發行主體的不同，債券可以分為( )。 A實物債券 B政府債券√ C金融債券√ D公司債券 √
24：《中華人民共和國證券法》規定，關於股份有限公司申請股票上市説法正確的是( )。
A股票經國務院證券監督管理機構核准已向社會公開發行 √
B公司股本總額不少於人民幣3000萬元 √
C公開發行的股份達公司股份總裂的25%?以上;公司股本總額超過人民幣4億元，公司發行股份的比例為10%r以上 √
D公司在最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載 √
25：20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發展。金融自由化的內容包括( )。
A取消對存款利率最高限額，逐步實現利率的自由化 √
B打破金融機構經營範圍的地域和業務種類限制，允許各金融機構業務交叉、互相滲透，鼓勵銀行綜合化發展 √ C放鬆外匯管制 √ D開放各類金融市場，放寬對資本流動的限制 √
26：股票發行的定價方式，包括( )。
A協商定價方式 √ B一般詢價方式 √ C累計投標詢價方式 √ D上網競價方式 √
27：在金融期貨交易中，限倉的形式有( )。
A根據保證金數量規定持倉限額 √ B根據不同的會員規定不同的持倉量 √
C根據不同的客户規定不同的持倉量 √ D根據不同的經濟環境規定不同的持倉量
28：中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響，其手段包括( )。
A發行國債 B再貼現政策 √ C公開市場業務 √ D存款準備金制度 √
29：20世紀90年代以來，證券市場全球性的變化主要表現在( )。
A投資者法人化 √ B證券市場一體化 √
C金融機構混業化 √ D交易所重組及公司化 √
30：金融衍生工具的基本特徵包括( )。 A跨期性√ B槓桿性√ C聯動性√ D不確定性或高風險性 √
31：影響期權價格的主要因素有( )。
A利率 √ B權利期間 √ C協定價格與市場價格 √ D基礎資產價格的波動性 √
32：下關於股票的市場價格闡述正確的是( )。
A股票的市場價格由股票的價值決定 √
B供求關係是最直接影響股票的市場價格因素 √
C任何經濟、政治、軍事、社會因素的變動都會影響公司經營狀況，進而影響股票價格
D影響股票價格的因素複雜多變，所以股票的市場價格呈現出高低起伏的波動性特徵 √
33：股權類期權通常包括( )。 A單隻股票期權√ B股票組合期權√ C股價指數期權√ D百慕大期權
34：關於cBOE推出的中國指數描述正確的是( )。
A以16只中國公司股票為樣本 √ B主要基於海外上市的中國公司 √
C屬於海外上市公司指數 √ D按照等值美元加權平均計算而成 √
35：優點股票的特徵包括( )。
A股息率固定√ B股息分派優先√ C剩餘資產分配優先√ D一般無表決權 √
36：《中華人民共和國公司法》規定，股票應載明的事項主要有( )。
A公司名稱√ B股票的編號√ C公司登記成立的日期√ D票面金額及代表的股份數√
37：證券發行人包括( )。 A個體户 B公司(企業) √ C金融機構 √ D政府和政府機構 √
38：在計算基金資產總值時，基金擁有的上市股票，認股權證是以計算的集中交易市場的( )為準。
A開盤價 B收盤價 √ C最低價 D最高價
39：基金性質的機構投資者包括( )。
A證券投資基金 √ B社保基金 √ C企業基金 √ D社會公益基金 √
40：證券交易所在社會經濟生活中具有重要的功能，主要包括( )。
A為交易雙方提供了一個完備公開的證券交易場所，促進了證券買賣迅速合理的成交 √
B引導社會資金的合理流動和社會資源的合理配置 √
C及時準確的傳遞上市公司的財務狀況、經營業績，以及隨時公佈市場成交數量，成交價格等行情信息 √
D對整個證券市場進行一線監控 √
