2017證券從業資格證考試模擬題及答案
一、單選題：
1.上海證券交易所和深圳證券交易所先後於________年和_______年正式開業。
A.1990 1991 B.1991 1990
C.1991 1992 D.1992 1991
2.公開原則的核心要求是________。
A. 上市公司的信息披露及時
B. 證券公司公開業務
C. 實現市場信息公開化
D. 證券交易實現社會化
3.目前，我國公開發行的股票的交易方式是________。
A. 均在交易所交易
B. 有一部分是在場外市場交易
C. 上市公司退市後在場外交易市場交易
D. 在特殊條件下可以在場外交易市場交易
4.從內容上看，認股權證具有的性質是________。
A. 債券
B. 股權
C. 期貨
D. 期權
5.在我國，證券交易所的設立須經___________批准。
A. 中國證監會
B. 中國紀委
C. 全國人民代表大會
D. 國務院
6.在證券交易市場發展的早期，______________是場外交易市場的主要形式。
A. 交易所市場
B. 櫃枱市場
C. 第三市場
D. 第四市場
7.在場外交易市場，證券公司的作用是________。
A. 交易的組織者
B. 交易的直接參加者
C. 兩者都是
D. 兩者都不是
8.關於證券交易所的會員，説法正確的是________。
A. 只能是證券公司
B. 包括有資金實力的個人
C. 包括其它金融機構
D. 無嚴格限制
9.證券公司申請成為交易所會員過程中，證券交易所會員管理部門初審後，應將合格者上報_________審核批准。
A. 交易所股東大會
B. 交易所理事會
C. 交易所董事會
D. 交易所會員大會
10.對於交易所無形席位説法正確的是________。
A. 雖然不在場內，但其報盤屬場內報盤
B. 交易速度要慢於有形席位報盤
C. 不易成交
D. 屬於場外報盤
11.一般規定，交易所會員在至少保留_____個席位的前提下允許轉讓席位。
A、 一個
B、 兩個
C、 三個
D、 四個
12.從我國目前的證券經紀業務內容來看________。
A. 股票的櫃枱交易逐漸增加
B. 債券交易主要形式是櫃枱代理買賣
C. 我揮泄善鋇墓裉ń?
D. 我國沒出有任何證券的櫃枱交易
13.證券經紀商對委託人的首要義務是________。
A. 為客户的一切交易保密
B. 堅持瞭解客户原則
C. 認真與客户簽訂證券買賣代理協議
D. 嚴格按委託人的要求辦理委託事務
14.在我國，股票賬户可以買賣的對象有________。
A. 股票
B. 債券
C. 基金
D. 以上都可以
15.開立證券賬户的基本原則是________。
A. 合法性和公正性
B. 合法性和真實性
C. 真實性和公開性
D. 公正性和公平性16.股份公司發行新股進行股權登記申請時，其審計報告必須由______名以上具有從事證券業務資格的註冊會計師及其所在的事務所簽字、蓋章。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
17.採用市值配售發行方式，認購者可根據本人證券賬户中持有的_____________，按買入股票的委託手續辦理申購。
A. 股票市值總和
B. 股票和證券投資基金市值總和
C. 股票和債券市值總和
D. 所有證券市值總和
18.證券存管按___________以電腦記賬的形式記載存管證券數量及變更情況。
A. 證券公司賬户
B. 證券營業部賬户
C. 證券服務部賬户
D. 股東證券賬户
19.從_________年起，我國上海證券交易所開始實行全面指定交易制度。
A. 1995
B. 1997
C. 1998
D. 1999
20.下列對於市價委託，不正確的説法是________。
A. 沒有價格上的限制
B. 成交迅速
C. 成交率高
D. 我國目前採用此種委託方式較多
21.下列不屬於非櫃枱委託的是________。
A. 書面委託
B. 電話委託
C. 傳真委託
D. 自助委託
22.中國證券監督管理委員會於__________年制定併發布了《網上證券委託暫行管理辦法》。
A. 1997
B. 1998
C. 1999
D. 2000
23.下列關於申報原則的説法，不正確的是________。
A. 證券營業部接受投資者委託後應按“時間優先、價格優先”的'原則進行申報競價
B. 證券營業部在交易市場買賣證券均須公開申報競價
C. 證券營業部在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數量、價格及其他規定的因素
D. 證券營業部在同時接受兩個以上委託人買進與賣出委託且種類、數量、價格相同時，可以自行對衝完成交易
24.對連續競價的申報方法，錯誤的説法是________。
A. 無論買入或賣出，按現行規定，股票、基金類證券在一個交易日內的交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%
B. 如買入或賣出有一方無揭示價格，則申報價格按另一方的即時揭示價格上下一定百分比為限
C. 如果買賣雙方均無揭示價格，則按最新一筆成交價為申報價格的基準，如當日無成交價，取前一日平均價為申報價格的基準
D. 國債連續競價的價位為在前一筆成交價的基礎上漲跌幅度不超過10%
25.關於網上定價發行，不正確的説法是________。
A. 當有效申購總量等於該次股票發行量時，投資者按其有效申購量認購股票
B. 當有效申購總量小於該次股票發行量時，投資者按其有效申購量認購股票後，餘額部分由承銷商認購
C. 當有效申購總量大於該次股票發行量時，由證券交易主機自動按每1000股確定一個申報號，連續排號，然後搖號抽籤
D. 每一賬户申購委託不少於1000股，超過1000股的必須是1000股的整數倍
26.在新股配售操作程序中，收繳股款日是________。
A. T+1日
B. T+2日
C. T+3日
D. T+0日
27.對配股權證交易流程，正確的説法是________。
A. 由上市公司向中國證監會提出申請，經批准後在證券交易所上市交易
B. 權證的交易單位以“手”為單位，每1000個權證為一手
C. 權證交易採取電腦自動撮合交易方式進行，其程序不同於A股
D. 權證交易的佣金、經手費、清算過户及印花税均同於A股
28.深圳證券交易所分紅派息日程的安排，正確的是________。
A. 股權登記日為R日
B. 股息到賬日為R+1日
C. 除權除息日為R+2日
D. 可流通股份紅股交易起始日為R+1日
29.發行.上市的證券投資基金在滬.深證券交易所交易的佣金統一為成交額的________。
A.0.2%
B.0.25%
C.0.35%
D.0.5%
30.當上市公司或其關聯公司持有證券公司________以上股份時，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
31.證券兼營機構從事證券自營業務，對其資金的限制是________。
A. 具有不低於2000萬元人民幣的證券營運資金和不低於1000萬元人民幣的淨證券營運資金
B. 具有不低於1000萬元人民幣的證券營運資金和不低於2000萬元人民幣的淨證券營運資金
C. 具有不低於4000萬元人民幣的證券營運資金和不低於2000萬元人民幣的淨證券營運資金
D. 具有不低於3000萬元人民幣的證券營運資金和不低於2000萬元人民幣的淨證券營運資金
32.關於清算與交割、交收的聯繫，説法正確的是________。
A. 從時間發生及運作的次序來看，先交割、交收，後清算
B. 從內容上看，清算與交割、交收都分為證券與價款兩項
C. 從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交割、交收
D. 證券公司之間可以互相交割
33.如果證券公司在交易所的資金清算交收賬户上結算頭寸表現為借方餘額，則其含義是________。
A. 證券公司透支
B. 證券公司有頭寸餘額
C. 證券公司自營業務產生收益
D. 證券公司自營業務產生虧損
34.關於上海證券交易所法人清算模式中資金劃入不正確的説法是________。
A. T+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請
B. 資金劃撥銀行通過系統內本.異地資金匯劃系統劃款
C. 資金劃撥銀行通過上海分行收到資金後，借記上海證券中央登記結算公司銀行賬户
D. 上海證券中央登記結算公司收到上海分行通知後，貸記證券公司資金交收賬户
35.證券營業部同投資者之間的資金清算中，證券營業部自辦出納清算方式最大的特點是________。
A. 證券公司不必考慮現金的收付.送解銀行或去銀行提款等事務
B. 證券公司擺脱了大量煩瑣的會計核算和現金出納事務，可集中精力辦自身的證券業務
C. 可以簡化交接手續，節省社會勞動力，提高市場效率
D. 證券公司直接掌握客户資金動態
