2017年證券從業考試法律法規備考試題及答案

1.下列屬於期貨交易所職責的有(　　)。

Ⅰ.提供交易的場所Ⅱ.設計合約，安排合約上市

Ⅲ.為期貨交易提供集中履約擔保Ⅳ.間接參與期貨交易

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

2.下列具有法人資格的有(　　)。

Ⅰ.子公司Ⅱ.分公司Ⅲ.企業財務部門Ⅳ.母公司

A.ⅢⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅣ

3.下列屬於證券承銷協議應載明的內容有(　　)。

Ⅰ.當事人的名稱Ⅱ.代銷證券的種類、數量、金額及發行價格

Ⅲ.包銷的期限及起止日期Ⅳ.違約責任

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

4.發行人在披露信息(　　)的情況下可向中國證監會申請豁免披露。

Ⅰ.將嚴重損害公司利益Ⅱ.涉及國家機密

Ⅲ.涉及商業祕密Ⅳ.導致違反國家有關保密法規

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

5.下列屬於股份有限公司發行記名股票應當記載在股東名冊上的事項有(　　)。

Ⅰ.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數

Ⅲ.各股東取得股份的日期Ⅳ.各股東所持股票的編號

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

6.下列可以作為有限責任公司股東出資的資產有(　　)。

Ⅰ.知識產權Ⅱ.土地使用權Ⅲ.貨幣Ⅳ.實物

A.ⅢⅣ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡ

7.下列關於要約收購的説法，正確的有(　　)。

Ⅰ.收購要約約定的收購期限應在30日以上

Ⅱ.在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷其收購要約

Ⅲ.收購要約提出的各項收購條件，適用於被收購公司的所有股東

Ⅳ.採取要約收購方式的，收購人不得采取要約規定以外的形式和超出要約的條件買人被收購公司的股票

A.ⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

8.下列關於基金託管人的義務，説法正確的有(　　)。

Ⅰ.應當恪盡職守Ⅱ.應當履行誠實信用、謹慎勤勉的義務

Ⅲ.應當遵守審慎經營規則Ⅳ.基金從業人員應當具備基金從業資格

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅢ

9.期貨公司不得接受其委託為其進行期貨交易的單位或個人有(　　)。

Ⅰ.國家機關Ⅱ.期貨交易所的Ⅰ作人員

Ⅲ.未能提供開户證明材料的單位和個人Ⅳ.證券、期貨市場禁止進入者

A.ⅢⅣ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅡ

D.ⅠⅡⅢⅣ

10.下列選項中，屬於集資詐騙應承擔的刑事責任的有(　　)。

Ⅰ.數額較大的，可處5年以下有期徒刑或者拘役

Ⅱ.數額巨大的，可處2萬元以上20萬元以下罰金

Ⅲ.數額特別巨大的，可沒收財產

Ⅳ.有其他特別嚴重情節的.可處無期徒刑

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

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