2017年證券從業考試《證券市場基本法律法規》練習題

2017年證券從業資格考試的腳步正在慢慢靠近，為了方便大家更好的複習證券從業資格考試。下面是yjbys小編為大家帶來的證券從業資格考試複習題。歡迎閲讀。

1.涉及證券市場的法律、法規分為四個層次，第二個層次是由()制定並頒佈的行政法規

A.全國人民代表大會

B.國務院

C.全國人民代表大會常務委員會

D.證券監督部門

2.下列不屬於中國證券協會自律管理體現的是()

A.對會員單位的自律管理

B.對從業人員的自律管理

C.代辦股份轉讓系統

D.證券賬户、結算賬户的設立和管理

3.部門規章及規範性文件由中國證券監會根據法律和國務院行政法規規定，其法律效力次於法律和國務院行政法規，下列不屬於部門規章及規範性文件的是()

A.《中華人民共和國企業破產法》

B.《證券發行與承銷管理辦法》

C.《上市公司信息紕漏管理辦法》

D.《證券市場禁入規定》

4.《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司經營規模較大的，設立監事會，其成員()

A.必須多於2人

B.不得少於2人

C.必須多於3人

D.不得少於3人

5.上市公司設立獨立董事，具體辦法由()規定

A.中國證監會

B.證券公司

C.證券交易所

D.國務院

6.證券公司應當有()名以上在證券業擔任高級管理人員滿兩年的高級管理人員

A.2

B.3

C.5

D.10

7.《中華人民共和國公司法》規定，股份有限公司將規定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少於轉增前公司註冊資本的()%

A.10

B.15

C.20

D.25

8.《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司全體股東那個的貨幣出資金不得低於公司註冊資本的()%

A.60

B.50

C.40

D.30

9.召開基金份額持有人大會，至少應當有代表()以上基金份額的持有人蔘加

A.70%

B.50%

C.30%

D.10%

10.證券公司按照國家規定，不可以()證券類金融產品

A.發行

B.交易

C.委託他人代為買賣

D.銷售

11.股份公司上市條件的股本總額為()萬元.

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

12.證券發行和交易的原則不包括()

A.公平

B.公正

C.公開

D.互利

13.證券公司撤銷境內分之機構的，應當在()的報刊上公告

A.國務院證券監督管理機構制定

B.證券公司所在地

C.省級以上

D.證券交易所指定

14.根據《中華人名共和國證券法》的規定，證券公司設立分支機構，必須經()批准

A.中國人民銀行

B.當地政府

C.財政部

D.國務院證券監督管理機構

15.證券公司風險控制指標不符合有關規定，國務院證券監督管理機構責令其停業整頓的，停業整頓的期限不超過()

A.1個月

B.3個月

C.1年

D.2年

16. 對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的.申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起( )內做出批准或者不予批准的書面決定。

A.30個工作日

B.2個月

C.6個月

D.12個月

17.[多選]虛報註冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括()。

A. 責令改正

B.罰款

C.撤銷公司登記

D.吊銷營業執照

18. [多選]根據《中華人民共和國公司法》的規定，股東會行使的職權有( )。

A.修改公司章程

B.決定公司的經營方針和投資計劃

C.審議批准董事會的報告

D.對發行公司債券作出決議

19. [多選]募集設立又被稱為( )。

A.同時設立

B.單純設立

C.漸次設立

D.複雜設立

20. 首次公開發行股票數量在( )億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。

A.2

B.3

C.4

D.5