基金從業《基金法律法規、職業道德與業務規範》考試大綱
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基金從業資格全國統一考試大綱
——基金法律法規、職業道德與業務規範(2016年度修訂)
一、總體目標
基金從業人員應遵循《證券投資基金法》、國務院證券監督管理機構以及基金行業協會出台的各類法律法規、自律規則和職業道德，並掌握基本業務規範。為提升基金從業人員合規合法意識，提高職業道德與執業規範水平，特設《基金法律法規、職業道德與業務規範》科目。
二、能力等級
能力等級是對考生專業知識掌握程度的最低要求，分為三個級別：
(一)掌握：考生須在考試和實際工作中理解並熟練運用的內容。
(二)理解：考生須對該考點的概念、理念、原則、意義、應用範圍等有清晰的認識。
(三)瞭解：作為泛讀內容，考生對其有一個基礎的認識。
三、考試內容與能力要求
考生應當根據本科目考試內容與能力等級的要求，在工作中掌握或運用下列相關的法律法規、職業道德標準和業務規範，堅守職業價值觀、遵循職業道德、堅持職業態度。
| 21.基金客户和銷售機構 | 1.基金客户的分類 | 21.1.a | 理解基金投資人類型、基金客户構成現狀、目標客户選擇 |
| 2.基金銷售機構 | 21.2.a | 掌握基金銷售機構的主要類型和現狀 | |
| 21.2.b | 瞭解各類基金銷售機構的發展趨勢 | ||
| 21.2.c | 掌握基金銷售機構准入條件 | ||
| 21.2.d | 掌握基金銷售機構職責規範 | ||
| 3.基金銷售機構的銷售理論、方式與策略 | 21.3.a | 瞭解基金管理人及代銷機構銷售方式 | |
| 21.3.b | 理解基金市場營銷的特殊性及主要銷售策略 | ||
| 22.基金銷售行為規範及信息管理 | 1.基金銷售機構人員行為規範 | 22.1.a | 理解基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓 |
| 22.1.b | 掌握基金銷售人員行為規範 | ||
| 2.基金宣傳推介材料規範 | 22.2.a | 理解宣傳推介材料的範圍和報備流程 | |
| 22.2.b | 掌握宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規定 | ||
| 22.2.c | 理解宣傳推介材料業績登載規範和其他規範 | ||
| 3.基金銷售費用規範 | 22.3.a | 掌握銷售費用內容(原則性規範、費用結構和費率水平) | |
| 22.3.b | 掌握銷售費用其他規範 | ||
| 4.基金銷售適用性 | 22.4.a | 掌握基金銷售適用性的指導原則、管理制度和實施保障 | |
| 22.4.b | 理解基金銷售適用性渠道審慎調查的要求 | ||
| 22.4.c | 掌握基金銷售適用性產品風險評價的要求 | ||
| 22.4.d | 掌握基金銷售適用性基金投資人風險承受能力調查和評價的要求 | ||
| 5.基金銷售信息管理 | 22.5.a | 瞭解基金銷售業務信息、客户信息和渠道信息管理 | |
| 23.基金客户服務 | 1.客户服務概述 | 23.1.a | 掌握基金客户服務的特點、原則、內容 |
| 2.客户服務流程 | 23.2.a | 理解客户服務流程 | |
| 3.投資者教育工作 | 23.3.a | 理解投資者教育工作的概念、意義和基本原則 | |
| 23.3.b | 理解投資者教育工作的內容和形式 | ||
| 24.基金管理人的內部控制 | 1.內部控制的目標和原則 | 24.1.a | 理解基金公司內部控制的重要性和基本概念 |
| 24.1.b | 掌握基金公司內部控制的目標 | ||
| 24.1.c | 掌握基金公司內部控制的'原則 | ||
| 2.內部控制機制 | 24.2.a | 掌握基金公司內控機制的四個層次 | |
| 24.2.b | 掌握基金公司內部控制的基本要素 | ||
| 3.內部控制制度 | 24.3.a | 理解內部控制制度的組成內容 | |
| 4.內部控制的主要內容 | 24.4.a | 理解基金公司前、中、後台控制的主要內容 | |
| 24.4.b | 理解基金公司投資管理業務控制的主要內容 | ||
| 24.4.c | 理解基金公司信息披露和信息技術控制的主要內容 | ||
| 24.4.d | 理解基金公司會計系統控制和監察稽核控制的主要內容 | ||
| 25.基金管理人的合規管理 | 1.合規管理概述 | 25.1.a | 掌握合規管理的基本概念和意義 |
| 25.1.b | 掌握合規管理的目標和基本原則 | ||
| 2.合規管理機構設置 | 25.2.a | 瞭解合規管理涉及的相關部門設置 | |
| 25.2.b | 理解合規管理相關部門的合規責任 | ||
| 3.合規管理的主要內容 | 25.3.a | 瞭解合規管理的主要活動 | |
| 4.合規風險 | 25.4.a | 理解合規風險的含義、種類和主要管理措施 |
參考法律法規：
1、《中華人民共和國證券投資基金法》(2015年修正);
2、《私募投資基金監督管理暫行辦法》證監會令第105號;
3、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》中基協發〔2014〕1號。
