2016基金從業《法律法規職業道德與業務規範》鞏固習題

學習猶如登山，有的人則注重最終目標，有的人則注重前進的過程。以下是本站小編整理的2016基金從業《法律法規職業道德與業務規範》鞏固習題，歡迎學習!

1、 開放式基金所特有的風險是(　　)。

A.合規風險

B.鉅額贖回風險

C.技術風險

D.基金自身的管理風險

2、 (　　)是我國基金市場的監管主體，依法對基金市場主體及其活動實施監督管理。

A.中國證監會

B.證券交易所

C.證券業協會

D.證券基金機構

3、 資本市場是融資期限在(　　)的金融市場。

A.半年以內

B.1年以內

C.1年以上

D.3年以上

4、 下列屬於QDII基金可投資的金融產品或工具的是(　　)。

A.不動產

B.房地產抵押按揭

C.貴重金屬

D.銀行存款

5、 內部控制大綱應當明確的內容不包括(　　)。

A.內控目標

B.內控原則

C.控制環境

D.業績評估

6、 合規人員應當熟悉業務制度，瞭解基金管理人各種業務的運作流程，並準確理解和把握法律法規的規定和變動趨勢。這屬於合規管理的(　　)。

A.獨立性原則

B.客觀性原則

C.專業性原則

D.協調性原則

7、我國證券投資基金業伴隨着證券市場的發展而誕生，其發展線索主要包括(　　)。

A.I、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ

8、 下列關於封閉式基金和開放式基金的説法中，錯誤的是(　　)。

A.開放式基金的認購程序包括認購和確認

B.開放式基金的認購收費模式為前端收費和後端收費

C.封閉式基金的認購價格按1.00元募集，外加券商自行按認購費率收取的認購費

D.封閉式基金的發售方式為場內認購和場外認購

9、 下列關於基金宣傳推介材料規範的説法中，正確的是(　　)。

A.推介貨幣市場基金的，可以保證最低收益

B.電台廣播應當以旁白形式提示投資人注意風險並參考該基金的銷售文件

C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風險

D.登載基金管理人股東背景時，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業務隔離制度

10、 下列關於偏股型基金中的配置比例的説法中，正確的`是(　　)。

A.股票的配置比例為50%～70%，債券的配置比例為20%～40%

B.股票的配置比例為40%～60%，債券的配置比例為30%～50%

C.股票的配置比例為40%～80%，債券的配置比例為20%～40%

D.股票的配置比例為60%～90%，債券的配置比例為10%～20%

11、 我國只有(　　)證券交易所開辦場內認購分級基金份額。

A.上海

B.深圳

C.北京

D.天津

12、 下列屬於客户在基金投資操作過程中享受的服務的是(　　)。

A.推介符合適用性原則的基金

B.提醒客户及時核對交易確認

C.介紹基金管理人投資運作情況，讓客户充分了解基金投資的特點

D.定期提供產品淨值信息

13、 在我國，基金管理人只能由依法設立的(　　)擔任。

A.商業銀行

B.保險公司

C.基金管理公司

D.信託公司

14、 下列不屬於基金客户服務特點的是(　　)。

A.專業性

B.規範性

C.持續性

D.歷史性

15、 下列關於忠誠敬業的説法中，錯誤的是(　　)。

A.基金從業人員有義務保護公司財產、信息安全，防止所在機構資產損壞、丟失

B.基金從業人員應當與所在機構簽訂正式的勞動合同或其他形式的聘任合同，保證基金從業人員在相應機構對其進行直接管理的條件下從事執業活動

C.基金從業人員應當嚴格遵守所在機構的授權制度，在授權範圍內履行職責;超出授權範圍的，應當按照所在機構制度履行批准程序

D.基金從業人員本人、配偶、利害關係人進行證券投資，不需要向所在機構有關從業人員的證券投資管理制度辦理報批或報備手續

　　參考答案：

　　1-5 BACDD　　6-10 CCDBA　　11-15 BACDD

每天一句學習名言：重要的不是知識的數量，而是知識的質量，有些人知道很多很多，但卻不知道最有用的東西。—— 托爾斯泰