2017基金從業《法律法規職業道德與業務規範》基礎習題練習

學者的一天，比不學無術的人的一生還有價值，為了方便考生們的考試複習，下面是小編提供的基金從業《法律法規職業道德與業務規範》基礎習題練習，大家可以參考練習。

1、 傳統4Ps營銷理論涉及的要素不包括(　　)。

A.產品

B.價格

C.規模

D.促銷

2、 ETF具有叁大特點，下列説法中錯誤的是(　　)。

A.被動操作的指數基金

B.獨特的實物申購機制

C.獨特的實物贖回機制

D.實行一級市場與二級市場分離的交易制度

3、 基金託管協議是基金管理人與(　　)之間簽訂的就基金資產保管、投資運作等方面達成的協議書。

A.基金投資者

B.基金份額持有人

C.基金託管人

D.基金髮起人

4、 基金管理人應建立電子信息數據的(　　)和備份制度，重要數據應當(　　)並且長期保存。

A.即時保存;本地備份

B.定期保存;異地備份

C.即時保存;異地備份

D.定期保存;本地備份

5、 根據基金的資金來源與用途的不同，可以將基金分為(　　)。

A.主動型基金和被動型基金

B.開放式基金和封閉式基金

C.在岸基金和離岸基金

D.公募基金和私募基金

6、 (　　)有權對基金銷售適用性的執行情況進行自律管理。

A.證券業協會

B.中國證監會及其派出機構

C.基金業協會

D.監控中心

7、 下列説法中錯誤的是(　　)。

A.對中小投資者來説，儲蓄或購買債券較為穩妥，但收益率較低

B.投資基金作為一種面向中小投資者設計的間接投資工具，為投資者提供了有效參與證券市場的投資渠道

C.證券投資基金將中小投資者的閒散資金彙集起來投資於證券市場，縮小了直接融資的比例

D.證券投資基金業的發展有利於優化金融結構，促進經濟增長

8、 基金管理人利用基金財產為基金份額持有人以外的.第叁人牟取利益，屬於合規風險中的(　　)。

A.投資合規性風險

B.銷售合規性風險

C.信息披露合規性風險

D.反洗錢合規性風險

9、 根據《證券投資基金法》的要求，中國證監會應當自受理基金募集申請之日起(　　)內做出註冊或者不予註冊的決定。

A.7日

B.15日

C.3個月

D.6個月

10、 將風險不同的金融產品提供給具有相應風險承受能力的投資者是(　　)塬則的體現。

A.共同對手方

B.投資者適當性

C.貨銀對付

D.基金份額持有人利益優先

　　參考答案：

1-5 CDCCC　　6-10 CCADB

1、 下列關於基金管理人信息披露義務的敍述中，正確的是(　　)。

A.基金管理人應在每年結束後60日內，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網站上披露年度報告全文

B.基金管理人應在上半年結束後90日內，在指定報刊上披露半年度報告摘要，在管理人網站上披露半年度報告全文

C.基金管理人應在每季結束後30個工作日內，在指定報刊和管理人網站上披露基金季度報告

D.基金管理人召集基金份額持有人大會的，應至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項

2、 下列基金銷售機構中不屬於代銷機構的是(　　)。

A.基金公司

B.商業銀行

C.證券公司

D.證券投資諮詢機構

3、 1993年上市的淄博基金募集規模為(　　)億元人民幣。

A.1

B.5

C.10

D.20

4、 基金託管人主要負責辦理的信息披露事項包括(　　)。

A.淨值披露

B.上市交易

C.代理清算交割

D.基金募集

5、下列選項中，屬於基金管理人進行合規管理時應當遵循的有關準則的是(　　)。

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6、 從公司層面來看，美國資產管理機構不包括(　　)。

1.2017基金從業《證券投資基礎知識》備考習題及答案

2.2017基金從業《證券投資基礎知識》強化習題

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7.2017基金從業《證券投資基金基礎知識》備考習題及答案

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9.2017基金從業《證券投資基金基礎知識》強化習題

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