基金從業考試基金法律法規、職業道德與業務規範試題
考生在在考試準備階段多做習題以鞏固知識點，下面是小編給大家提供的基金從業考試基金法律法規、職業道德與業務規範試題，大家可以參考練習。
第1題 風險投資基金又被稱為( )。
A.封閉式基金
B.開放式基金
C.創業基金
D.對衝基金
答案：C
第2題 金融市場的構成要素包括( )。
A.證券市場
B.股票市場
C.金融服務機構
D.金融工具
答案：D
第3題 隨着社會經濟基礎的變化，屬於意識形態的道德也會發生相應變化。這是道德( )的特徵。
A.約束性
B.時代性
C.繼承性
D.具體性
答案：C
第4題 投資於房地產的基金類別屬於( )。
A.證券投資基金
B.私募股權基金
C.風險投資基金
D.另類投資基金
答案：D
第5題 金融資產分為( )和( )金融資產。
A.債券類和股權類
B.債券類和基金類
C.股權類和基金類
D.基金類和所有權類
答案：A
第6題 ( )是國際上將會計準則與計算機語言相結合，用於非結構化數據，尤其是財務信息交換的最新公認標準和技術。
答案：D
第7題 在我國，傳統的資產管理行業主要是( )。
A.基金管理公司和保險公司
B.基金管理公司和證券公司
C.基金管理公司和信託公司
D.銀行和信託公司
答案：C
第8題 下列對私募股權基金的描述中，正確是( )。
A.基於投資理論和極其複雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產品的槓桿效用，承擔高風險，追求高收益的投資模式
B.依照利益共享、風險共擔的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委託專業投資機構進行證券投資
C.投資於傳統的股票、債券之外的金融資產和實物資產
D.在實施過程中附帶了考慮將來的退出機制
答案：D
第9題 我國ETF的最小申購和贖回單位一般為( )。
A.50萬份或100萬份
B.30萬份或50萬份
C.30萬份或80萬份
D.50萬份或80萬份
答案：A
第10題 下列對另類投資基金的描述中，正確的是( )。
A.基於投資理論和極其複雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產品的槓桿效用，承擔高風險，追求高收益
B.依照利益共享、風險共擔的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委託專業投資機構進行證券投資
C.投資於傳統的股票、債券之外的金融和實物資產
D.以一定的方式吸收機構和個人的資金，投向於那些不具備上市資格的初創期的或者是小型的新型企業
答案：C
試題二：1、 傳統4Ps營銷理論涉及的要素不包括( )。
A.產品
B.價格
C.規模
D.促銷
2、 ETF具有叁大特點，下列説法中錯誤的是( )。
A.被動操作的指數基金
B.獨特的實物申購機制
C.獨特的實物贖回機制
D.實行一級市場與二級市場分離的'交易制度
3、 基金託管協議是基金管理人與( )之間簽訂的就基金資產保管、投資運作等方面達成的協議書。
A.基金投資者
B.基金份額持有人
C.基金託管人
D.基金髮起人
4、 基金管理人應建立電子信息數據的( )和備份制度，重要數據應當( )並且長期保存。
A.即時保存;本地備份
B.定期保存;異地備份
C.即時保存;異地備份
D.定期保存;本地備份
5、 根據基金的資金來源與用途的不同，可以將基金分為( )。
A.主動型基金和被動型基金
B.開放式基金和封閉式基金
C.在岸基金和離岸基金
D.公募基金和私募基金
6、 ( )有權對基金銷售適用性的執行情況進行自律管理。
A.證券業協會
B.中國證監會及其派出機構
C.基金業協會
D.監控中心
7、 下列説法中錯誤的是( )。
A.對中小投資者來説，儲蓄或購買債券較為穩妥，但收益率較低
B.投資基金作為一種面向中小投資者設計的間接投資工具，為投資者提供了有效參與證券市場的投資渠道
C.證券投資基金將中小投資者的閒散資金彙集起來投資於證券市場，縮小了直接融資的比例
D.證券投資基金業的發展有利於優化金融結構，促進經濟增長
8、 基金管理人利用基金財產為基金份額持有人以外的第叁人牟取利益，屬於合規風險中的( )。
A.投資合規性風險
B.銷售合規性風險
C.信息披露合規性風險
D.反洗錢合規性風險
9、 根據《證券投資基金法》的要求，中國證監會應當自受理基金募集申請之日起( )內做出註冊或者不予註冊的決定。
A.7日
B.15日
C.3個月
D.6個月
10、 將風險不同的金融產品提供給具有相應風險承受能力的投資者是( )塬則的體現。
A.共同對手方
B.投資者適當性
C.貨銀對付
D.基金份額持有人利益優先
參考答案：
1-5 CDCCC 6-10 CCADB
