2016基金從業《基金法律法規》強化訓練題及答案
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第1題 道德和法律都是行為規範，都是重要的社會調控手段，都屬於( )。
A.經濟基礎
B.上層建築
C.自我約束
D.強制手段
參考答案：B
第2題 根據複製方法的不同，ETF可分為( )。
A.股票型ETF和債券型ETF
B.完全複製型ETF和抽樣複製型ETF
C.成長型ETF和價值型ETF
D.行業指數ETF和風險指數ETF
參考答案：B
第3題 內部控制的( )是指基金管理人運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。
A.成本效益原則
B.有效性原則
C.獨立性原則
D.相互制約原則
參考答案：A
第4題 甲在進行投資分析時，由於時間緊迫，沒有進行充分的調查研究，僅參考市場上的`研究結果，就將研究報告提交給公司。甲的行為違反了( )的要求。
A.守法合規
B.客户至上
C.專業審慎
D.忠誠盡責
參考答案：C
第5題 提醒客户及時核對交易確認屬於( )。
A.基金客户售前服務
B.基金客户售中服務
C.基金客户售後服務
D.基金客户理財服務
參考答案：C
第6題 QDII基金份額登記的日期是( )。
A.T+3
B.T+0
C.T+1
D.T+2
參考答案：D
第7題 基金管理人應在每年結束後( )日內，在管理人網站上披露年度報告全文。
A.30
B.60
C.90
D.15
參考答案：C
第8題 制定嚴格有效的開户流程，規範對客户的身份認證和授權資格的認定，對有關客户的身份證明材料予以保存。上述內容屬於( )的主要管理措施。
A.投資合規性風險
B.銷售合規性風險
C.信息披露合規性風險
D.反洗錢合規性風險
參考答案：D
第9題 多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進行相互轉換的基金是( )。
A.股票基金
B.債券基金
C.分級基金
D.系列基金
參考答案：D
第10題 基金銷售機構關於客户檔案管理與保密的實務操作不包括( )。
A.建立嚴格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度
B.明確對基金份額持有人信息的維護和使用權限並留存相關記錄
C.信息技術負責人和信息安全負責人可以由同一人兼任
D.在內部建立完善的信息管理體系
參考答案：C
習題二第1題 節假日的收益公告是指貨幣市場基金放開申購贖回後，在遇到法定節假日時，於節假日結束後第二個自然日披露節假日期間的每萬份基金淨收益，節假日最後一日的( )日年化收益率，以及節假Et後首個開放日的每萬份基金淨收益和( )日年化收益率。
A.7;7
B.15;7
C.20：15
D.30;30
參考答案：A
第2題 基金業協會會員不包括( )。
A.普通會員
B.高級會員
C.聯席會員
D.特別會員
參考答案：B
第3題 目前，( )的證券投資基金資產總值佔世界半數以上，且對全球證券投資基金的發展有着重要的示範性影響。
A.日本
B.美國
C.瑞士
D.德國
參考答案：B
第4題 下列關於基金業協會的敍述中，錯誤的是( )。
A.權力機構是會員大會
B.屬於社會團體法人
C.基金託管人應當加入協會
D.會員分為三類：普通會員、特別會員、高級會員
參考答案：D
第5題 證券交易所在監控中發現基金交易行為異常，涉嫌違法違規的，可採取的措施不包括( )。
A.警告
B.電話提示
C.罰款
D.約見談話
參考答案：C
第6題 ( )是正當競爭的前提;( )是正當競爭的基礎;( )是正當競爭的表現。
A.合法競爭;有序競爭;公平競爭
B.公平競爭;合法競爭;有序競爭
C.合法競爭;合理競爭;公平競爭
D.公平競爭;有效競爭;有序競爭
參考答案：B
第7題 就全球而言，進入( )世紀以後，全球基金業的規模繼續膨脹。
A.19
B.20
C.21
D.18
參考答案：C
第8題 ( )是指不為公眾所知悉的、能夠帶來經濟利益、具有實用性並被採取保密措施的技術信息和經營信息。
A.風險揭示書
B.客户資料
C.商業祕密
D.內幕信息
參考答案：C
第9題 當影子定價與攤餘成本法確定的基金資產淨值偏離度的絕對值達到或者超過0.5%時，基金管理人將在事件發生之日起( )內就此事項進行臨時報告。
A.當日
B.2日
C.3日
D.7日
參考答案：B
第10題 下列( )不屬於我國基金份額持有人享有的權利。
A.查閲或者複製未公開披露的基金信息資料
B.參與分配清算後的剩餘基金財產
C.依法轉讓或者申請贖回持有的基金份額
D.按照規定要求召開基金份額持有人大會
參考答案：A
