2016基金從業《法律法規》強化習題

多做題有助於同學們及時檢測自己的學習情況。希望提供的2016基金從業《法律法規》強化習題，能夠幫助大家鞏固所學知識，為今後的學習打好基礎!

1、 (　　)年12月，首家批准籌建的中外合資基金公司國聯安基金管理有限公司成立。

A.2000

B.2001

C.2002

D.2003

2、 (　　)又叫創業基金。

A.證券投資基金

B.風險投資基金

C.私募股權基金

D.另類投資基金

3、下列關於基金職業道德修養方法的説法中，正確的是(　　)。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ

4、 (　　)是指從事基金會計核算、估值及相關信息披露等業務活動的機構。

A.基金銷售支付機構

B.基金份額登記機構

C.基金估值核算機構

D.基金投資顧問機構

5、 設立基金管理公司，擬任的高級管理人員、業務人員不少於(　　)人。

A.15

B.20

C.30

D.40

6、 (　　)是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人。

A.證券交易所

B.證券業協會

C.中國證監會

D.基金業協會

7、 下列關於公募基金與QDII基金的説法中，正確的是(　　)。

A.公募基金和QDII基金只能投資於國內市場

B.公募基金和QDII基金只能投資於國際市場

C.公募基金可以投資於國內和國際市場

基金可以投資於國際市場

8、 證券投資基金具有優化金融結構、促進經濟增長的作用，這種作用是通過(　　)實現的。

A.購買大量消費品

B.直接向工商企業提供信貸資金

C.將儲蓄資金轉化為生產資金

D.提供長期投資

9、 下列屬於內部控制後台部門的是(　　)。

A.銷售部門

B.產品研發部門

C.清算部門

D.財務部門

10、 基金管理人、基金託管人及其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，並保證所披露信息的(　　)。

A.公平性、公開性、公正性

B.及時性、有效性、正確性

C.真實性、準確性、完整性

D.實用性、有效性、公開性

11、 基金作為一種金融產品，其產品品質體現為基金的未來收益和營銷人員的持續服務。這體現的是4Ps理論的(　　)。

A.規範性

B.持續性

C.專業性

D.服務性

12、 人們日常接觸到的`投資基金分類，主要是按照(　　)進行區分的。

A.資金募集方式

B.運作方式

C.法律形式

D.投資對象

13、(　　)在對基金銷售活動進行現場檢查時，有權對與基金銷售適用性相關的制度建設等進行詢問或檢查，發現存在問題的，可以進行必要的指導。

A.證券業協會

B.中國證監會及其派出機構

C.基金業協會

D.監控中心

14、 假設某投資者在某ETF基金募集期內認購了5000份ETF，基金份額折算日的基金資產淨值為3127000230.95元，折算前的基金份額總額為3013057000份，當日標的指數收盤值為966.45元，請問其折算比例是(　　)。

A.1.06384925

B.1.07384395

C.0.92786407

D.0.92765293

15、 (　　)是在基本管理制度的基礎上，對各部門的主要職責、崗位設置、崗位責任、操作守則等的具體説明。

A.內控大綱

B.基本管理制度

C.部門規章

D.業務操作手冊

　　參考答案：

　　1-5 CBDCA

　　6-10 ADCCC

　　11-15 DDBBC

每天一句學習名言：古來一切有成就的人，都很嚴肅地對待自己的生命，當他活着一天，總要儘量多勞動，多工作，多學習，不肯虛度年華，不讓時間白白地浪費掉。—— 鄧拓