2015年證券從業資格考試模擬訓練題
一、單項選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有1項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內，不填、錯填均不得分)
1、根據行為金融學理論，投資者所具有的避免“後悔”心理特徵會導致( )。
A.低估證券的實際風險，進行過度交易
B.對不熟悉的股票、資產敬而遠之
C.選擇過快地賣出有浮盈的股票，而將具有浮虧的股票保留下來
D.追漲殺跌
2、( )包括基金在銀行間市場進行債券買賣、回購交易等所對應的資金清算。
A.交易所交易資金清算
B.場內資金清算
C.場外資金清算
D.全國銀行間債券市場交易資金清算
3、某投資商投資20000元認購基金，基金管理人規定的認購費率為1.5%，則該投資商可得到的認購份額為( )。
A.19704.43份
B.19909.99份
C.20300份
D.20304.57份
4、兩極策略將組合中債券的到期期限( )。
A.向左平移
B.向右平移
C.集中於波峯和波谷
D.集中於兩極
5、複製的組合包含的股票數越少跟蹤誤差( )，調整所花費的交易成本( )。
A.越小;越低
B.越大;越低
C.越小;越高
D.越大;越高
6、假設某封閉式基金7月18日的基金資產淨值為35000萬元人民幣，7月19日的基金資產淨值為35125萬元人民幣。該股票基金的基金管理費率為0.25%。那麼，該基金7月19日應計提的託管費是( )元。
A.2397
B.2406
C.2431
D.2439
7、關於貨幣市場基金的説法，正確的是( )。
A.只適合長期投資
B.只適合短期投資
C.沒有投資風險
D.既適合短期投資，也適合長期投資
8、關於無差異曲線，下列説法錯誤的是( )。
A.無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線
B.每個投資者的無差異曲線形成密佈整個平面又互不相交的曲線簇
C.同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度相同
D.同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度不同
9、以下説法中，不屬於證券投資基金的作用的是( )。
A.中小投資者拓寬了投資渠道
B.促進產業發展和經濟增長
C.為促進證券市場的穩定和健康發展
D.促進了金融行業的交易成本的降低
10、公認設立最早的投資基金是( )。
A.英國“海外及殖民地政府信託”
B.富來明創立的“蘇格蘭美國投資信託”
C.波士頓“馬薩諸塞投資信託基金”
D.麥哲倫基金
11、在常見的產品線類型中，基金管理公司根據自身的能力專長，在某一個或幾個產品類型方向上開發各具特點的子類基金產品，以滿足在這個方向上具有特定風險收益偏好的投資者的需要，這屬於( )產品線類型。
A.水平式
B.垂直式
C.混合式
D.發散式
12、依照《開放式證券投資基金試點辦法》規定，開放式基金贖回費收入在扣除基本手續費後，餘額應當歸( )所有。
A.基金管理公司
B.基金託管人
C.基金
D.基金髮行人
13、基金監察稽核的目的是檢查和評價公司( )制度的合規性。
A.董事會
B.監事會
C.內部控制
D.獨立董事
14、優先詈產理論認為( )。
A.遠期利率相當於市場參與者對未來短期利率的預期
B.利率期限結構和債券收益率曲線是由不同市場的供求關係決定的
C.流動溢價的存在使收益率曲線向右上方傾斜
D.債券市場不是分割的.，投資者會考察整個市場並選擇溢價最高的債券品種進行投資
15、關於基金銷售行為的規範，下列説法錯誤的是( )。
A.在基金的銷售活動中，應當遵守法律、行政法規和中國證監會的有關規定
B.承諾利用基金資產進行利益輸送
C.為基金份額持有人保守祕密，不得泄露投資者買賣、持有基金份額的信息或其他信息
D.不得以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平
16、( )指基金在證券交易所和銀行間市場之外所涉及的資金清算，包括申購、增發新股、支付基金相關費用以及開放式基金的申購與贖回等的資金清算。
A.交易所交易資金清算
B.全國銀行間市場交易資金清算
C.場外資金清算
D.場內資金清算
17、目前，我國基金管理公司新增股東的出資( )不得轉讓。
A.半年內
B.一年內
C.二年內
D.公司存續期內
18、如果股票價格波動越大，則投資組合的算術平均收益率與幾何平均收益率之間的差異( )。
A.越大
B.越小
C.不變
D.不能判斷
19、營業推廣不包括( )。
A.銷售網點宣傳
B.激勵手段
C.投資者交流
D.公共關係
20、( )證券組合通常投資於市政債券。
A.收入型
B.貨幣市場型
C.增長型
D.避税型
21、( )是基金託管人監督基金投融資比例方面的內容。
A.基金的投資範圍，投資對象是否符合基金合同及有關法律法規要求
B.基金合同約定的基金投資資產配置比例
C.基金合同規定的不得承銷證券，向他人貸款
D.基金管理人蔘與銀行間同業拆借市場
22、動態資產配置策略的目標在於，在不提高系統性風險或投資組合波動性的前提下提高( )報酬。
A.短期
B.長期
C.中期
D.不確定
23、在下列幾種股票價格中，道氏理論認為最重要的是( )。
A.開盤價
B.收盤價
C.全天最高價
D.全天最低價
24、包含不同期限的債券投資組合直接使用加權平均收益率( )準確反映該投資組合的真實價值。
A.可以
B.不能
C.不能判斷
D.以上皆不正確
25、我國的證券投資基金收益分配比例至少達到基金淨收益的多少比例?( )
A.70%
B.80%
C.90%
D.60%
26、恆定混合策略的支付圖為以下哪種形式?( )
A.資產組合價值與股票價值保持同方向、同比例的變動
B.買入並持有為直線，恆定混合為在其下的曲線
C.恆定混合為直線，資產組合保險為在其上的衄線
D.恆定混合為直線，資產組合保險為在其下的曲線
27、某證券投資基金髮行募集的資金，80%投資於不同國家的國債，其他投資於各種企業債券，該基金屬於( )。
A.貨幣市場基金
B.期貨基金
C.債券基金
D.股票基金
28、相對於實質性審查制度，強制性信息披露的基本推論是( )。
A.監管當局對基金投資者承擔的風險負責
B.基金投資者在公開信息的基礎上“買者自慎”
C.基金管理人對基金投資者承擔的風險負責
D.基金託管人對基金投資者承擔的風險負責
29、買人並持有資產配置策略是指按恰當的資產配置比例構造了某個投資組合後，在( )的適當持有期間內不改變資產配置狀態，保持這種組合。
A.1～2年
B.2～3年
C.3～5年
D.5～7年
30、在市場下降期間，高貝塔係數的投資組合的表現一般( )低貝塔係數的投資組合。
