證券從業《證券基礎知識》模擬試卷

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一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)

1、傳統理論認為，匯率下降，即本幣升值會引起(　　)。

A.出口的增加

B.進口的減少

C.境外資本流入

D.國內資本市場流動性減弱

2、在國際市場上，(　　)的常見形式是國庫券，它是由政府發行用於彌補臨時收支差額的一種債券。

A.無期國債

B.中期國債

C.長期國債

D.短期國債

3、我國《證券法》規定：“證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，並處以(　　)的罰款。”

A.3萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.10萬元以上

D.1萬元以上5萬元以下

4、公開披露的基金信息不包括(　　)。

A.基金資產淨值和基金份額淨值公告

B.涉及基金管理人、基金財產、基金託管業務的訴訟

C.對證券投資業績進行的預測

D.基金份額發售公告、基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告

5、上市公司信息披露應遵循的原則不包括(　　)。

A.全面原則

B.真實原則

C.準確原則

D.完整原則

6、最早的證券化產品以(　　)房地產按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBS)。

A.非銀行金融機構

B.投資公司

C.政策銀行

D.商業銀行

7、證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式是(　　)。

A.代銷

B.餘額包銷

C.全額包銷

D.包銷

8、根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，首次公開發行股票數量在(　　)股以上，可以向戰略投資者配售股票。

A.1億

B.2億

C.3億

D.4億

9、目前我國股票市場實行T+1清算制度，而期貨市場是(　　)交易。

A.T+0

B.T+2

C.T+3

D.T+7

10、中國證券結算制度根據(　　)的原則設計。

A.即時交付

B.集中交付

C.貨銀對付

D.貨銀交付

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11、股東基於股票的持有而享有股東權，是一種綜合權利，其中首要的權利是(　　)。

A.可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策

B.公司資產收益權和剩餘資產分配權

C.股東持有的股份可依法轉讓

D.優先認股權或配股權

12、戰略投資者是與發行人業務聯繫緊密且欲長期持有發行公司股票的機構投資者。戰略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期限不少於(　　)個月。

A.3

B.6

C.9

D.12

13、 1918年夏天成立的(　　)是中國人自己創辦的第一家證券交易所。

A.上海證券物品交易所

B.天津市企業交易所

C.青島物品交易所

D.北平證券交易所

14、我國《證券法》規定，我國證券公司的組織形式為(　　)。

A.私營合夥企業

B.私營獨資企業

C.有限責任公司或股份有限公司

D.非法人組織形式

15、從資本市場的發展歷程來看，(　　)是培育和發展市場的重要環節，是證券監管機構的首要任務和宗旨。

A.降低系統性風險

B.保證證券市場的公平、效率和透明

C.保護投資者利益，讓投資者樹立信心

D.防止內幕交易

16、優先股票的特徵不包括(　　)。

A.股息率固定

B.股息分派優先

C.一般有表決權

D.剩餘資產分配優先

17、 1998年以後，(　　)的證券公司監管職責移交中國證監會，各地方政府的證券監管機構轉為中國證監會派出機構，證券交易所劃歸中國證監會管理，形成集中統一的證券公司監管體制。

A.財政部

B.中國人民銀行

C.中國銀監會

D.國務院

18、股票及其他有價證券的理論價格是以一定的(　　)計算出來的未來收入的現值。

A.必要收益率

B.無風險利率

C.定期存款利息率

D.存款準備金率

19、關於證券投資基金與股票、債券區別的描述錯誤的是(　　)。

A.反映的經濟關係不同

B.投資主體不同

C.所籌集資金的投向不同

D.風險水平不同

20、股東大會作出修改公司章程、增加或減少註冊資本的決議，以及公司合併、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的(　　)以上通過。

A.1/3

B.1/2

C.1/4

D.2/3

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21、以(　　)為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。

A.市政債券期貨

B.國債期貨

C.市政債券指數期貨

D.金融債券期貨

22、可交換債券與可轉換債券的相似之處是(　　)。

A.發行要素

B.適用的法規

C.發債主體和償債主體

D.所換股份的來源

23、證券投資基金的特點不包括(　　)。

A.分散風險

B.專業理財

C.穩定市場

D.集合投資

24、下面關於證券發行的説明錯誤的是(　　)。

A.按發行對象不同和有無中介機構介入是證券發行最基本的、共有的分類方法，也是發行主體選擇證券發行方式時首先要考慮的問題

B.私募發行的對象有兩類，一類是公司的老股東或發行人的員工，另一類是投資基金、社會保險基金、保險公司、商業銀行等金融機構以及與發行人有密切往來關係的企業等機構投資者

C.根據我國《證券法》的有關規定，公開發行是指向不特定對象發行證券、向特定對象發行證券累計超過100人的以及法律、行政法規規定的其他發行行為

D.上市公司發行證券，可以向不特定對象公開發行，也可以向特定對象非公開發行

25、中證全債指數體系包括(　　)只分年期指數和(　　)只分類別指數。

A.3，4

B.4，3

C.3，3

D.4，4

26、代辦股份轉讓系統始建於(　　)。

A.2005年10月

B.2003年6月

C.2002年10月

D.2001年6月

27、政府債券的特徵不包括(　　)。

A.安全性高

B.流通性差

C.收益穩定

D.免税待遇

28、下面關於無記名股票特點的敍述，錯誤的是(　　)。

A.與記名股票的差別不是在股東權利等方面，而是在股票的記載方式上

B.無記名股票發行時一般留有存根聯，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體;另一部分是股息票，用於進行股息結算和行使增資權利

C.我國《公司法》規定，發行無記名股票的，公司應當記載其股票數量、編號及發行日期

D.認購時可以一次或分次繳納出資

29、 “熊貓債券”是指國際開發機構依法在(　　)發行的、約定在一定期限內還本付息的、以人民幣計價的債券。

A.本國以外的亞洲市場

B.中國境內

C.亞洲市場

D.全球

30、(　　)是一般意義上的優先股票，其優先權不是體現在股息多少上，而是在分配順序上。

A.參與優先股票

B.非參與優先股票

C.可轉換優先股票

D.可贖回優先股票

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31、股權分置改革是為解決(　　)市場相關股東之間的利益平衡問題而採取的舉措。

A.A股

B.H股

C.B股

D.N股

32、財政部於1998年8月18日向四大國有商業銀行定向發行2700億元記賬式附息國債，期限為30年，年利率為7.2%，所籌資金專項用於撥補四大國有商業銀行資本金。該國債屬於(　　)。

A.特別國債

B.財政債券

C.長期建設國債

D.國家重點建設債券

33、場外交易市場是一個以(　　)方式進行證券交易的市場。

A.公開招標

B.議價

C.上網競價方式

D.累計投標詢價

34、取得證券業從業資格的人員，符合(　　)條件的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書。

A.未被機構聘用

B.存在我國《證券法》第一百三十二條規定的情形

C.被中國證監會認定為證券市場禁入者

D.最近3年未受過刑事處罰

35、我國《證券法》規定，上市公司出現以下(　　)情形，由證券交易所決定終止其股票上市交易。

A.公司情況發生重大變化，不符合公司債券上市條件

B.發行公司債券所募集的資金不按照核准的用途使用

C.公司最近3年連續虧損，在其後1個年度內未能恢復盈利

D.公司有重大違法行為

36、 1993年，(　　)被批准首次在我國境內發行外幣金融債券，發行對象為城鄉居民。

A.中國銀行

B.中國投資銀行

C.中國農業銀行

D.中國國際信託投資公司

37、關於上證50指數，下列敍述錯誤的是(　　)。

A.上證50指數採用派許加權方法，按照樣本股的調整股本數為權數進行加權計算

B.上證50指數根據流通市值、成交金額，對股票進行綜合排名，從上證綜合指數中選擇排名前50位的股票組成樣本

C.指數以2003年12月31日為基日，以該日50只成分股的調整市值為基期，基數為1000點

D.當樣本股名單發生變化、樣本股的股本結構發生變化或股價出現非交易因素的變動時，採用“除數修正法”修正原固定除數，以維護指數的連續性

38、根據《證券發行與承銷管理辦法》，首次公開發行股票如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20家，發行(　　)億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發行人不得定價並應中止發行。

A.2

B.3

C.4

D.5

39、關於證券經紀業務敍述錯誤的是(　　)。

A.證券經紀業務分為櫃枱代理買賣證券業務和通過證券交易所代理買賣證券業務

B.在證券經紀業務中，經紀委託關係的建立表現為開户和委託兩個環節

C.必要時接受客户的全權委託，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格

D.經紀關係的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關係，還沒有形成實質上的委託關係

40、我國目前對證券發行實行的是(　　)。

A.註冊制

B.核准制

C.通道制

D.審批制

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2015年證券從業《證券基礎知識》模擬試卷(4)

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41、(　　)是全球最重要的機構投資者之一，曾一度超過投資基金成為投資規模最大的機構投資者，除大量投資於各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。

A.合格境外機構投資者

B.證券經營機構

C.保險公司

D.商業銀行

42、(　　)不同於其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預分，實質上是一種負債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。

A.財產股息

B.負債股息

C.股票股息

D.建業股息

43、下列説法錯誤的是(　　)。

A.期權又稱選擇權，是指其持有者能在規定的期限內按交易雙方商定的價格購買或出售一定數量的基礎工具的權利

B.看漲期權也稱認購權，看跌期權也稱認沽權

C.期權交易實際上是一種權利的單方面有償讓渡

D.金融期權與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同

44、歐洲債券是指借款人(　　)。

A.在歐洲國家發行，以歐元標明面值的外國債券

B.在歐洲國家發行，以該國貨幣標明面值的外國債券

C.在本國境外市場發行，不以發行市場所在國的貨幣為面值的國際債券

D.在本國發行，以歐元標明面值的外國債券

45、我國第一家專業性證券公司是(　　)。

A.中信證券公司

B.深圳特區證券公司

C.海通證券公司

D.華泰證券公司

46、債券與股票的比較，錯誤的是(　　)。

A.債券和股票都屬於有價證券

B.債券和股票都是籌資手段，因而都屬於負債

C.債券通常有規定的利率，而股票的股息紅利不固定

D.儘管從單個債券和股票看，它們的收益率經常會發生差異，而且有時差距還很大，但是總體而言，二者的收益率是相互影響的

47、國務院證券監督管理機構發現證券公司存在重大風險隱患，可以派出風險監控現場工作組對證券公司進行專項檢查，並及時向(　　)通報情況。

A.有關地方人民政府

B.國務院

C.國務院證券監督管理機構

D.證券公司

48、證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構，不包括(　　)。

A.證券投資諮詢機構、財務顧問機構

B.資信評級機構、資產評估機構

C.會計師事務所、律師事務所

D.證監會

49、根據標的物不同，招標發行可分為(　　)。

A.荷蘭式招標和美式招標

B.單一價格中標和多種價格中標

C.價格招標、單一價格中標和多種價格中標

D.價格招標、收益率招標

50、外國公司的股票在美國上市通常採用(　　)形式。

A.股票

B.存託憑證

C.認股權證

D.股票期權

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