2016證券從業資格考試模擬試題及參考答案
導語：平時的練習對於考試有很大的影響，我們都知道練習可以讓我們加深對知識的理解和鞏固，同時也可以提高我們的做題速度和清晰解題思路。因此，本站小編為大家整理了以下2016年證券從業資格考試的複習題，希望對大家有幫助!
(1) 下列不屬於申請從事證券投資諮詢業務應當具備的條件的是( )。
A: 具有從事證券業務3年以上的經歷
B: 未受過刑事處罰
C: 未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的
D: 品行端正，具有良好的職業道德
答案:A
解析: 申請從事證券投資諮詢業務應當具備下列條件：① 通過了證券基礎知識和證券投資分析科目取得證券從業資格;②被證券公司、 投資諮詢機構或資信評級機構聘用;③具有中華人民共和國國籍;④ 具有完全民事行為能力;⑤具有大學本科以上學歷(教育部認可的);⑥ 具有從事證券業務2年以上的經歷;⑦未受過刑事處罰;⑧ 未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;⑨品行端正， 具有良好的職業道德;⑩法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。
(2) 下列説法錯誤的是( )。
A: 證券公司合規負責人發現違法違規行為，應當向公司章程規定的機構報告
B: 證券公司合規負責人發現違法違規行為的可以按照規定向證券業協會報告
C: 證券公司的高級管理人員應當在任職後取得經國務院證券監督管理機構核准的任職資格
D: 證券公司設合規負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查
答案:C
解析: 證券公司的董事、監事、 高級管理人員應當在任職前取得經國務院證券監督管理機構核准的任職資格。
(3) 證券公司及其從業人員的下列行為中不屬於損害客户利益欺詐的是( )。
A: 沒有在規定時間內向客户提供交易的書面確認文件
B: 挪用客户所委託買賣的證券
C: 為牟取佣金收入，誘使客户進行不必要的證券買賣
D: 利用公司的利好消息建議客户買賣某公司股票
答案:D
解析:
禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客户利益的欺詐行為：① 違背客户的委託為其買賣證券;②不在規定時間內向客户提供交易的書面確認文件;③ 挪用客户所委託買賣的證券或者客户賬户上的資金;④未經客户的委託， 擅自為客户買賣證券，或者假借客户的名義買賣證券;⑤為牟取佣金收入， 誘使客户進行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、 傳播虛假或者誤導投資者的信息;⑦其他違背客户真實意思表示，損害客户利益的行為。選項D不屬於損害客户利益的欺詐行為，屬於利用內幕消息進行交易的.行為。
(4) 依法對證券公司、 結算公司和商業銀行的證券交易結算資金存管業務活動進行監督管理的機構是( )。
A: 證監會 B: 銀監會 C: 保監會D: 中國人民銀行
答案:A
解析: 中國證券監督管理委員會依法對證券公司、 結算公司和商業銀行的證券交易結算資金存管業務活動進行監督管理。
(5) 期貨公司接受客户委託為其進行期貨交易，應當事先向客户出示( )。
A: 風險説明書B: 期貨經紀合同 C: 期貨交易協議 D: 委託合同書
答案:A
解析:
期貨公司接受客户委託為其進行期貨交易，應當事先向客户出示風險説明書，經客户簽字確認後，與客户簽訂書面合同。
(6) 證券公司應當在代銷合同簽署後5個工作日內， 向證券公司住所地證監會派出機構報備的材料不包括( )。
A: 金融產品説明書
B: 宣傳推介材料
C: 擬向客户提供的其他文件、資料
D: 書面代銷合同
答案:D
解析: 證券公司應當在代銷合同簽署後5個工作日內， 向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品説明書、 宣傳推介材料和擬向客户提供的其他文件、資料。
(7) 下列説法錯誤的是( )。
A: 股份有限公司以超過股票票面金額的發行價格發行股份所得的溢價款應當列為公司資本公積金
B: 國務院財政部門規定列入資本公積金的其他收入，應當列為公司資本公積金
C: 公司的公積金用於彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本
D: 資本公積金可用於彌補公司的虧損
答案:D
解析: 資本公積金不得用於彌補公司的虧損，故選項D表述錯誤。
(8) 發佈對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時， 公司持有該股票達到相關上市公司已發行股份( ) 以上的，應當在證券研究報告中向客户披露本公司持有該股票的情況。
A: 1% B: 3% C: 5%D: 10%
答案:A
解析: 發佈對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時， 公司持有該股票達到相關上市公司已發行股份1%以上的， 應當在證券研究報告中向客户披露本公司持有該股票的情況， 並且在證券研究報告發布日及第2個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。
(9) 收購人聘請的財務顧問沒有充分證據表明其勤勉盡責的， 自收購人違規事實發生之日起( ) 年內，中國證監會不受理該財務顧問提交的上市公司併購重組申報文件。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:A
解析:
收購人聘請的財務顧問沒有充分證據表明其勤勉盡責的，自收購人違規事實發生之日起1年內，中國證監會不受理該財務顧問提交的上市公司併購重組申報文件，情節嚴重的，依法追究法律責任。
(10) 證券公司的自營業務決策機構原則上應當按照( )來設立。
A: 監事會——投資決策機構——自營業務部門的三級體制
B: 投資決策機構——自營業務部門的二級體制
D: 董事會——投資決策部門的二級體制
答案:C
解析: 證券公司應建立健全相對集中、權責統一的投資決策與授權機制。 自營業務決策機構原則上應當按照董事會一投資決策機構—— 自營業務部門的三級體制設立。
(11) 客户委託資產應當按照中國證券監督管理委員會的規定採取( )方式進行保管。
A: 質押
B: 抵押
C: 第三方存管
D: 託管
答案:D
解析: 證券公司辦理定向資產管理業務， 客户委託資產應當按照中國證監會的規定採取託管方式進行保管。
(12) 下列説法錯誤的是( )。
A: 經政府或者國有資產管理部門批准進行國有資產無償劃轉、變更、合併， 導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份佔該公司已發行股份的比例超過60% B:
B: 在一個上市公司中擁有權益的股份達到或者超過該公司已發行股份的30%的， 自相關事實發生之日起1年後，每12 個月內增持該公司中擁有權益的股份不超過該公司已發行股份的30%
C: 在一個上市公司中擁有權益的股份達到或者超過該公司已發行股份的50%的， 繼續增加其在該公司擁有的權益不影響該公司的上市地位
D: 因上市公司按照股東大會批准的確定價格向特定股東回購股份而減少股本，導致當事人在該公司中擁有權益的股份超過該公司已發行股份的30%
答案:A
解析: 經政府或者國有資產管理部門批准進行國有資產無償劃轉、變更、合併， 導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份佔該公司已發行股份的比例超過30%， 故選項A表述錯誤。
(13) 下列説法錯誤的是( )。
A: 進行公司分立必須合理、清楚地分割原公司的財產
B: 新設分立不完全是公司財產的重新分配
C: 財產是承擔公司債務的保障
D: 進行公司分立必須合理、清楚地分割原公司的財產
答案:B
解析: 對於新設分立，完全是公司財產的重新分配，故選項B説法錯誤。
(14) 接受代銷金融產品的委託前，證券公司應當對( )進行資格審查。
A: 委託人 B: 發行人 C: 保薦人 D: 受託人
答案:A
解析: 接受代銷金融產品的委託前，證券公司應當對委託人進行資格審查。經審查， 確認委託人依法設立並可以發行金融產品後，方可接受其委託。
(15) 要約收購的收購人在報送上市公司收購報告書之日起( )日後，公告其收購要約。
A: 7
C: 15
D: 30
答案:C
解析: 要約收購的收購人在報送上市公司收購報告書之日起15日後，公告其收購要約。
