2017年證券從業資格考試證券基本法律法規必做題
法律法規，指中華人民共和國現行有效的法律、行政法規、司法解釋、地方法規、地方規章、部門規章及其他規範性文件以及對於該等法律法規的不時修改和補充。下面是小編為大家搜索整理的2017年證券從業資格考試證券基本法律法規必做題，希望對大家有所幫助。
選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
(1)在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，
信譽良好，最近( )年無重大違法違規記錄。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:C
解析:
在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄。
(2) 證券金融公司根據( )的決定設立。
A: 國務院
B: 中國證券業協會
C: 中國證券監督管理委員會
D: 證券交易所
答案:A
解析:
證券金融公司根據國務院的決定設立。中國證券監督管理委員會根據國務院的決定，履行審批程序。
(3) 證券公司可以通過設立( )的集合資產管理計劃辦理專項資產管理業務。
A: 單一性
B: 綜合性
C: 集團性
D: 特定性
答案:B
解析: 證券公司可以通過設立綜合性的集合資產管理計劃辦理專項資產管理業務。
(4)股票發行採用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量( )的，為發行失敗。
A: 30%
B: 50%
C: 70%
D: 90%
答案:C
解析:
股票發行採用代銷方式，代銷期限屆滿，
向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量70%的，為發行失敗。
(5)未經法定機關核准，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，
退還所募資金並加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。
A: 1%～3%
B: 1%～5%
C: 3%～5%
D: 5%～10%
答案:B
解析:
未經法定機關核准，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，
退還所募資金並加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%～5%的罰款。
(6) 期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬户的，應在( )向其住所地的中國證監會派出機構和期貨保證金安全存管監控機構備案。
A: 當日
B: 第二日
C: 一週內
D: 一個月內
答案:A
解析:
期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬户的，
應在當日向其住所地的中國證監會派出機構和期貨保證金安全存管監控機構備案，
並通過規定的方式向客户披露期貨保證金賬户開立、變更或者撤銷情況。
(7) 申請人符合規定條件的，證券業協會應當自收到申請之日起( )天內，向中國證監會備案，頒發執業證書。
A: 15
B: 20
C: 30
D: 45
答案:C
解析:
申請人符合規定條件的，證券業協會應當自收到申請之日起30天內，向中國證監會備案，頒發執業證書。
(8)證券公司向客户介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據，
並以( )方式特別聲明：所述預期僅供客户參考，不構成證券公司保證客户資產本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
A: 口頭
B: 書面
C: 電子
D: 網絡
答案:B
解析:
證券公司向客户介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據，
並以書面方式特別聲明：所述預期僅供客户參考，
不構成證券公司保證客户資產本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
(9) 下列關於證券公司開展中問介紹業務的有關規定的説法中，錯誤的.是( )。
A:期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理開户、
行情和交易系統的安裝維護、客户投訴的接待處理等業務的協作程序和規則
B: 證券公司與期貨公司應當集中經營，不需要保持財務、人員、經營場所等分開隔離
C:證券公司應當根據內部控制和風險隔離制度的規定，
指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理
D:證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，
不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務
答案:B
解析: B
項説法錯誤，應為“證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、
經營場所等分開隔離”。
(10) 下列關於背信運用受託財產罪的説法中，正確的是( )。
A: 銀行擅自運用客户資金的行為構成背信運用受託財產罪
B: 侵犯的主體是金融管理秩序和客户的合法權益
C: 犯罪客體是金融機構
D: 主觀方面表現為無意，一般是為了獲取合法利潤
答案:A
解析:
背信運用受託財產罪，是指銀行或者其他金融機構違背受託義務，
擅自運用客户資金或者其他委託、信託的財產，情節嚴重的行為。
侵犯的客體是金融管理秩序和客户的合法權益。客觀方面表現為金融機構違背受託義務，擅自運用客户資金或者其他委託、信託的財產的行為。犯罪主體是特殊主體，
即金融機構。主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。
(11) 證券公司申請融資融券業務資格，經營證券經紀業務已滿( )年。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:C
解析:
證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件之一是經營證券經紀業務已滿3年。
(12) 合規負責人為證券公司高級管理人員，由( )決定聘任，並應當經國務院證券監督管理機構認可。
A: 董事會
B: 監事會
C: 董事會執行委員會
D: 股東大會
答案:A
解析:
合規負責人為證券公司高級管理人員。由董事會決定聘任.
並應當經國務院證券監督管理機構認可。
(13) 一般來説，涉及證券市場的部門規章及規範性文件由( )制定。
A: 中國證監會
B: 中國銀監會
C: 中國保監會
D: 國務院
答案:A
解析:
涉及證券市場的部門規章及規範性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，
其法律效力次於法律和行政法規。
(14) 下列關於客户保證金存放的説法中，正確的是( )。
A: 期貨公司存管的客户保證金只能全額存放在期貨交易所專用結算賬户內
B: 期貨公司存管的客户保證金只能全額存放在期貨保證金賬户內
C:期貨公司存管的客户保證金應當全額存放在期貨保證金賬户和期貨交易所專用結算賬户內
D: 期貨公司存管的客户保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬户內
答案:C
解析:
期貨公司存管的客户保證金應當全額存放在期貨保證金賬户和期貨交易所專用結算賬户
內，嚴禁在期貨保證金賬户和期貨交易所專用結算賬户之外存放客户保證金。
(15) 證券經營機構從事證券自營業務的，可以從事的市場行為是( )。
A:以明示或默示的方式，
約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券
B:以自己的不同賬户或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易
C:以自己的不同賬户或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相同的交易
D: 在一段時間內頻繁並且大量地連續買賣某種或某類證券並導致市場價格異常變動
答案:C
解析:
證券經營機構從事證券自營業務，不得從事下列操縱市場的行為：(1)
以明示或默示的方式，
約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券。(2)
以自己的不同賬户或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、
方向相反的交易。(3)
在一段時間內頻繁並且大量地連續買賣某種或某類證券並導致市場價格異常變動。
(16) 證券公司代銷金融產品，應當遵循的原則不包括( )。
A: 平等
B: 自願
C: 專業性
D: 適當性
答案:C
解析:
證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，遵循平等、
自願、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益衝突，不得損害客户合法權益。
(17) 董事會祕書為證券公司( )。
A: 管理人員
B: 高級管理人員
C: 監事會成員
D: 股東大會成員
答案:B
解析: 董事會祕書為證券公司高級管理人員。
(18)涉及客户資金賬户及證券賬户的開立、信息修改、註銷，建立及變更客户資金存管關係，客户證券賬户轉託管和撤銷指定交易等與客户權益直接相關的業務應當( )人操作、( )人複核，複核應當留痕。
A: 一;一
B: 多;多
C: 多;一
D: 一;多
答案:A
解析:
涉及客户資金賬户及證券賬户的開立、信息修改、註銷，建立及變更客户資金存管關係，客户證券賬户轉託管和撤銷指定交易等與客户權益直接相關的業務應當一人操作、一人複核，複核應當留痕。
(19) 證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司註冊資本的( )。
A: 25%
B: 30%
C: 35%
D: 40%
答案:B
解析:
《證券公司監督管理條例》第九條規定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司註冊資本的30%。
(20) 對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查的是( )。
A: 獨立董事
B: 董事會祕書
C: 董事會執行委員會
D: 合規負責人
答案:D
解析:
證券公司設合規負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。
