證券從業資格考試證券基本法律法規精選試題2017
證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試，接下來小編為大家編輯整理了證券從業資格考試證券基本法律法規精選試題2017，想了解更多相關內容請關注應屆畢業生考試網!
選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.下列企業中，能夠對其債務獨立承擔責任的是( )。
A.合夥企業
B.股份有限公司
C.企業分支機構
D.個人獨資企業
.B[解析]根據《公司法》第3條的規定，公司是企業法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權。公司以其全部財產對公司的債務承擔責任。只有選項8是公司，其他三項為非法人企業，不能對其債務獨立承擔責任。
2.證券公司對客户融資融券的保證金比例不得低於( )，期限不超過( )個月。
A.10%3
B.20%6
C.30%3
D.50%6
.D[解析]證券公司對客户融資融券的保證金比例不得低於50%，期限不超過6個月。
3.證券公司辦理( ).應當置備統一制定的證券買賣委託書，供委託人使用。採取其他委託方式的，必須作出委託記錄。
A.買賣委託
B.經紀業務
C.自營業務
D.資產管理
B[解析]根據《證券法》第140條的規定，證券公司辦理經紀業務，應當置備統一制定的證券買賣委託書，供委託人使用。採取其他委託方式的，必須作出委託記錄。
4.對在招股説明書中編造重大虛假內容且發行股票數額巨大、後果嚴重的，應處以非法募集資金金額( )的罰金。
A.1%以下
B.1%以上3%以下
C.1%以上5%以下
D.5%以上
C[解析]根據《刑法》第160條的規定.在招股説明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、後果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
5.下列不屬於有限責任公司經理職權的是( )。
A.組織實施公司年度經營計劃和投資方案
B.提請聘任或者解聘公司副經理
C.決定公司財務負責人的報酬
D.組織實施董事會決議
.C[解析]根據《公司法》第49條的規定，有限責任公司可以設經理，由董事會決定聘任或者解聘。經理對董事會負責，行使下列職權：①主持公司的生產經營管理工作，組織實施董事會決議;②組織實施公司年度經營計劃和投資方案;③擬訂公司內部管理機構設置方案;④擬訂公司的基本管理制度;⑤制定公司的具體規章;⑥提請聘任或者解聘公司副經理、財務負責人;⑦決定聘任或者解聘除應由董事會決定聘任或者解聘以外的負責管理人員;⑧董事會授予的其他職權。
6.下列人員中，不能擔任公司法定代表人的是( )。
A.董事長
B.執行董事
C.經理
D.監事
.D[解析]根據《公司法》第13條的規定，公司法定代表人依照公司章程的規定，由董事長、執行董事或者經理擔任，並依法登記。公司法定代表人變更，應當辦理變更登記。
7.有限責任公司監事的任期每屆為( )。
A.不少於3年
B.不少於2年
C.3年
D.2年
.C[解析]根據《公司法》第52條的規定，監事的任期每屆為3年。監事任期屆滿，連選可以連任。監事任期屆滿未及時改選，或者監事在任期內辭職導致監事會成員低於法定人數的，在改選出的監事就任前，原監事仍應當依照法律、行政法規和公司章程的規定，履行監事職務。
8.證券經紀商要嚴格按照委託人的要求辦理委託事務。這是證券經紀商對委託人的首要義務。委託人的指令具有( )，證券經紀商必須嚴格地按照委託人指定的證券、數量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委託人的意願。
A.保密性
B.權威性
C.廣泛性
D.客觀性
.B[解析]在證券經紀業務中，證券經紀商要嚴格按照委託人的要求辦理委託事務。這是證券經紀商對委託人的首要義務。委託人的指令具有權威性，證券經紀商必須嚴格地按照委託人指定的證券、數量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委託人的意願。
9.下列不屬於證券公司從事證券資產管理業務不得有的行為的是( )。
A.向客户做出保證其資產本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾
B.接受一個客户的單筆委託資產價值，低於國務院證券監督管理機構規定的最低限額
C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以3萬元以上30萬元以下的罰款
D.在證券自營賬户與證券資產管理賬户之間或者不同的證券資產管理賬户之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離
.C[解析]證券公司從事證券資產管理業務，不得有下列行為：①向客户做出保證其資產本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾;②接受一個客户的單筆委託資產價值，低於國務院證券監督管理機構規定的最低限額;③使用客户資產進行不必要的證券交易;④在證券自營賬户與證券資產管理賬户之間或者不同的證券資產管理賬户之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離;⑤法律、行政法規或者國務院證券監督管理機構禁止的其他行為。
10.證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監會出具無異議意見或者作出批准決定之日起( )個月內啟動推廣工作，並在( )個工作日內完成設立工作並開始投資運作。
A.3 15
B.3 10
C.6 60
D.6 30
.C[解析]證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監會出具無異議意見或者作出批准決定之日起6個月內啟動推廣工作，並在60個工作日內完成設立工作並開始投資運作。集合資產管理計劃設立完成前，客户的參與資金只能存入資產託管機構，不得動用。
11.證券自營業務的清算應當由( )指定專人完成。
A.公司專門負責結算託管的部門
B.證券交易所
C.證監會
D.中國證券登記結算有限責任公司
.A[解析]證券自營業務的清算應當由公司專門負責結算託管的部門指定專人完成。
12.上市公司在1年內出售重大資產超過公司資產總額( )的，應當由股東大會作出決議。
A.1/3
B.2/3
C.30%
D.50%
C[解析]根據《公司法》第121條的規定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，並經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
13.下列選項中，説法正確的是( )。
A.證券經紀商具有廣泛性
B.同一高級管理人員不得同時分管集合資產管理業務和自營業務
C.證券公司辦理經紀業務，應當接受客户的全權委託而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格
D.證券公司辦理集合資產管理業務，可以接受貨幣資金或債券、股票等證券形式的資產
B[解析]證券經紀商是充當證券買方和賣方的代理人，發揮着溝通買賣雙方和按一定的要求和規則迅速、準確地執行指令並代辦手續，同時儘量使買賣雙方按自己意願成交的媒介作用，因此具有中介性的特點。故選項A不正確。根據《證券公司集合資產管理業務實施細則》第53條的規定，同一高級管理人員不得同時分管集合資產管理業務和自營業務，同一人不得兼任上述兩類業務的.部門負責人，同一投資主辦人不得同時辦理資產管理業務和自營業務。故選項B正確。根據《證券法》第143條的規定，證券公司辦理經紀業務，不得接受客户的全權委託而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格。故選項C不正確。證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產。故選項D不正確。
14.下列不屬於證券發行和交易原則的是( )。
A.公開
B.公正
C.公平
D.平等
.D[解析]根據《證券法》第3條的規定，證券的發行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。
15.下列關於收購的説法，不正確的是( )。
A.收購行為完成後，收購人與被收購公司合併，並將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換
B.收購行為完成後，收購人應當在10日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，並予公告
C.收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，應當按照國務院的規定，經有關主管部門批准
D.收購行為完成後，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業形式
B[解析]根據《證券法》第100條的規定，收購行為完成後，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，並予公告。
16.證券公司對其證券自營業務與其他業務混合操作的，給予的處分最嚴厲的是( )。
A.責令改正
B.沒收違法所得
C.處以30萬元以上60萬元以下的罰款
D.撤銷相關業務許可
D[解析]根據《證券法》第220條的規定，證券公司對其證券自營業務與其他業務不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，並處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷相關業務許可。
17.下列關於保薦期間的説法，錯誤的是( )。
A.首次公開發行股票並在主板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩餘時間及其後2個完整會計年度
B.主板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩餘時問及其後1個完整會計年度
C.首次公開發行股票並在創業板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩餘時間及其後3個完整會計年度
D.創業板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩餘時間及其後1個完整會計年度
.D[解析]保薦期間分為2個階段，即盡職推薦階段和持續督導階段。根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第36條的規定，①首次公開發行股票並在主板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩餘時間及其後2個完整會計年度。主板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩餘時間及其後1個完整會計年度;②首次公開發行股票並在創業板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩餘時間及其後3個完整會計年度。創業板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩餘時間及其後2個完整會計年度。
18.參加證券業從業人員資格考試的人員。違反考試規則，擾亂考場秩序的，( )年內不得參加資格考試。
A.2
B.3
C.4
D.5
A[解析]根據《證券業從業人員資格管理辦法》第20條的規定，參加證券業從業人員資格考試的人員，違反考試規則，擾亂考場秩序的，2年內不得參加證券業從業人員資格考試。
19.證券經紀人應當遵守證券公司從業人員的管理規定，其在證券公司授權範圍內的行為，由( )依法承擔相應的法律責任。
A.證券公司
B.證券經紀人
C.證券公司法人
D.其主管人員
A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第39條的規定，證券經紀人應當遵守證券公司從業人員的管理規定，其在證券公司授權範圍內的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任;超出授權範圍的行為，證券經紀人應當依法承擔相應的法律責任。
20.下列關於利用未公開信息交易的刑事責任的表述中，説法正確的是( )。
A.情節嚴重的，處5年以上有期徒刑
B.情節嚴重的，處以拘役
C.情節嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，並處違法所得1倍以上5倍以下罰金
D.單位犯罪的，對單位判處罰金，並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員.處5年以下有期徒刑或者拘役
B[解析]根據《刑法》第180條第4款的規定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，情節嚴重的，依照第1款的規定處罰，即處5年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
