2016證券從業《金融市場基礎知識》習題及答案

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　　選擇題

1.下列説法錯誤的是(　　)。

A.放鬆金融管制的實際結果是明顯地縮小了監管的範圍和邊界

B.放鬆金融管制對解放金融生產力和促進金融業現代化起到了一定的積極作用

C.金融監管不平衡和不完全扭曲了金融機構之間的利益關係，降低了金融機構的盈利能力和風險承受能力

D.具有較充分獨立性的國際金融監管機構的主要職能是重新監管全球經濟

2.遠期利率協議的參考利率應為經(　　)授權的全國銀行間同業拆借中心等機構發佈的銀行間市場具有基準性質的市場利率。

A.中國人民銀行

B.國家開發銀行

C.交通銀行

D.建設銀行

1.對涉及證券交易的相關工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，處(　　)的罰款。

A.2萬元以上8萬元以下

B.3萬元以上8萬元以下

C.2萬元以上10萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

4.公司債券網下發行一般不超過(　　)個交易日。

A.3

B.5

C.10

D.15

5.若同時在現貨市場和期貨市場建立數量相同、方向相反的'頭寸，則到期時不論現貨價格上漲或是下跌，兩種頭寸的盈虧情況是(　　)。

A.盈虧恰好抵消

B.盈大於虧

C.盈小於虧

D.盈虧情況需根據兩種頭寸具體情況進行分析

6.關於股票價值的説法錯誤的是(　　)。

A.股票的票面價值又被稱為“面值”

B.如果以面值作為發行價，被稱為“平價發行”

C.股票賬面價值並不等於股票的市場價格

D.股票的票面價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值

7.在中小企業板塊上市的股票，連續(　　)個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所交易系統實現的累計成交量低於(　　)萬股時，深圳證券交易所對其交易實行退市風險警示。

A.90150

B.120150

C.90300

D.120300

8.證券評級機構從事證券評級業務，應當遵循(　　)原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當採用一致的評級標準和工作程序。

A.獨立性

B.客觀性

C.公正性

D.一致性

9.下列(　　)不屬於《證券法》對上市公司收購規定的內容。

A.收購的方式

B.公開發行證券的條件和程序

C.持有上市公司已發行股份達到5%書面報告和公告程序以及內容

D.協議收購的規定

10.下列屬於貨幣政策手段的是(　　)。

A.調節税率

B.發行國債

C.再貼現政策

D.增加財政支出

11.期權交易實際上是一種權利的(　　)有償讓渡。

A.單方面

B.多方面

C.雙方面

D.互相

12.股權類產品的衍生工具不包括(　　)。

A.股票期貨

B.股票指數期權

C.金融互換

D.股票期權

13.(　　)是指為證券的發行、交易提供服務的各類機構。

A.證券市場中介機構

B.自律性組織

C.證券監管機構

D.證券業協會

14.不屬於現代金融體系四大支柱的是(　　)。

A.基金產業

B.銀行業

C.保險業

D.金融業

15.公司申請公司債券上市交易，應當符合的條件不包括(　　)。

A.經有權部門批准併發行

B.公司債券的期限為1年以上

C.公司債券實際發行額不少於人民幣5000萬元

D.公司股東人數不少於200人

16.向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由(　　)承銷。

A.投資銀行

B.上市公司

C.承銷團

D.諮詢公司

17.下列關於開放式基金的説法中，不正確的是(　　)。

A.既可以由基金公司直銷，也可以由基金公司的代理機構代銷

B.有固定存續期

C.開放式基金應當保持足夠的現金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項

D.適用於開放程度較高、規模較大的金融市場

18.(　　)是基金管理公司最核心的一項業務。

A.證券投資基金業務

B.受託資產管理業務

C.投資諮詢服務

D.企業年金管理業務

19.下列不屬於宏觀經濟影響股票價格的特點的是(　　)。

A.波及範圍廣

B.干擾程度淺

C.作用機制複雜

D.股價波動幅度較大

20.下列關於非流通國債的説法中，不正確的是(　　)。

A.不可以記名

B.不允許在流通市場上交易

C.不能自由轉讓

D.發行對象是一些特殊機構或個人

　參考的答案：

　　1.D　　2.A　　3.D　　4.B　　5.A　　6.D　　7.D　　8.D　　9.B　　10.C

　　11.A　　12.C　　11.A　　14.D　　15.D　　16.C　　17.B　　18.A　　19.B　　20.A