證券從業《金融市場基礎知識》習題及答案2016
證券從業考試基礎知識你知道有哪些呢?下面是本站小編為大家蒐集的2016證券從業《金融市場基礎知識》習題及答案，希望對大家有幫助!
組合型選擇題
1.目前，財政部代理髮行地方政府債採取( )的方式。
Ⅰ.合併名稱Ⅱ.合併價格Ⅲ.合併發行Ⅳ.合併託管
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
2.中國證監會的職責有( )。
Ⅰ.依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則
Ⅱ.依法對證券的發行、上市、交易、登記、存管、結算進行監督管理
Ⅲ.依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則
Ⅳ.依法對中國證券業協會的活動進行指導和監督
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅣ
3.《註冊會計師執行證券、期貨相關業務許可證管理規定》對於註冊會計師申請證券許可證的規定，應當符合的條件包括( )。
Ⅰ.所在會計師事務所已取得證券許可證或者符合本規定第6條所規定的條件並已提出申請
Ⅱ.具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書
Ⅲ.取得註冊會計師證書5年以上
Ⅳ.不超過65週歲
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
4.在美國次貸危機引發的全球金融危機的背景下，全球證券市場的發展呈現出的新趨勢現在( )。
Ⅰ.金融機構的去槓桿化Ⅱ.金融監管的改革
Ⅲ.國際金融合作的進一步加強Ⅳ.金融秩序的穩定
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
5.中小企業板塊的設計要點有( )。
Ⅰ.暫不降低發行上市標準
Ⅱ.儘可能擴大行業覆蓋面
Ⅲ.在現有主板市場內設立中小企業板塊
Ⅳ.在主板市場的制度框架內實行相對獨立運行
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.我國國債發行招標規則的制定中，招標標的可以是( )。
Ⅰ.利率Ⅱ.利差Ⅲ.價格Ⅳ.數量
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
7.按股東享有權利的不同，股票可分為( )。
Ⅰ.普通股票Ⅱ.記名股票Ⅲ.優先股票Ⅳ.無記名股票
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ
8.證券公司可以授權其分公司經營的'業務範圍有( )。
Ⅰ.管理證券公司一定區域內的證券營業部
Ⅱ.經營證券公司一定區域內的證券承銷與保薦業務
Ⅲ.作為證券公司專門的證券自營業務機構經營證券自營業務
Ⅳ.作為證券公司專門的證券資產管理業務機構經營證券資產管理業務
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢ Ⅳ
9.股票的價值包括( )。
Ⅰ.票面價值Ⅱ.賬面價值Ⅲ.清算價值Ⅳ.內在價值
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
10.金融債券的發行主體有( )。
Ⅰ.政策性銀行
Ⅱ.商業銀行
Ⅲ.企業集團財務公司
Ⅳ.金融租賃公司和汽車金融公司
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
11.指數成分股的選擇空間有( )。
Ⅰ.非暫停上市股票Ⅱ.股票價格無明顯的異常波動或市場操縱
Ⅲ.非ST、*ST股票Ⅳ.公司經營狀況良好
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
12.債券與股票的區別有( )。
Ⅰ.權利不同Ⅱ.目的不同Ⅲ.收益不同Ⅳ.期限不同
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
13.根據證券化的基礎資產不同，將資產證券化分為( )。
Ⅰ.不動產證券化Ⅱ.信貸資產證券化
Ⅲ.境內資產證券化Ⅳ.債權型證券化
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
14.律師事務所從事證券法律業務，可以為其出具的法律意見的事項有( )。
Ⅰ.首次公開發行股票及上市Ⅱ.上市公司召開股東大會
Ⅲ.上市公司實行股權激勵計劃Ⅳ.證券衍生品種的發行及上市
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢⅣ
15.遠期利率協議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付( )的遠期協議。
Ⅰ.浮動利率Ⅱ.固定利率Ⅲ.實際利率Ⅳ.名義利率
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
16.證券投資基金收入的構成包括( )。
Ⅰ.利息收入Ⅱ.營業收入Ⅲ.變現收入Ⅳ.投資收益
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
17.當有情節嚴重的異常交易行為時，交易所可以採取的措施有( )。
Ⅰ.口頭或書面警示Ⅱ.約見談話
Ⅲ.要求相關投資者提交書面承諾Ⅳ.限制相關證券賬户交易
A.ⅠⅡⅣ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
18.下列能夠影響股價變動的因素有( )。
Ⅰ.政治因素Ⅱ.人為操縱因素Ⅲ.制度因素Ⅳ.心理因素
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
19.申請取得基金託管資格應當具備的條件有( )。
Ⅰ.淨資產和風險控制指標符合有關規定
Ⅱ.有安全保管基金財產的條件
Ⅲ.設有專門的基金託管部門
Ⅳ.取得基金從業資格的專職人員達到法定人數
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
VEXT(泛歐交易所)是由( )合併而成的。
Ⅰ.巴黎交易所Ⅱ.布魯塞爾交易所
Ⅲ.倫敦證券交易所Ⅳ.阿姆斯特丹交易所
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
參考答案:
1.D 2.C 3.A 4.A 5.D 6.D 7.D 8.B 9.D 10.D
11.D 12.D 13.A 14.D 15.A 16.B 11.D 18.D 19.D 20.B
