2017期貨從業資格考試《法律法規》試題及答案

　　試題一：

1.期貨交易活動實行的原則有()。

A.公開、公平、公正

B.投資者投資決策自主

C.分享利益，共擔風險

D.投資風險自擔

答案為ABD。期貨交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。

2.期貨投資者保障基金的使用應遵循的原則是()。

A.安全、穩健

B.保障投資者合法權益

C.多元化

D.公平救助

答案為BD。期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權益和公平救助原則。

2010年吳某在某期貨公司營業部開户並存入5000萬元準備進行棉花期貨交易。由於某些原因吳某一直沒有交易，營業部經理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。根據題中所給信息，回答下列問題：

(1)在上述案例中，李某違反規定的行為有()。

A.挪用客户保證金

B.違規劃轉客户保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規定接受客户委託

答案為A。根據《期貨交易管理條例》第85條規定，期貨交易中所謂保證金，是指期貨交易者按照規定標準交納的資金，用於結算和保證履約。據此，我們可以首先界定在該案例中，吳某存入的5000萬元為保證金。另據《期貨交易管理條例》第29條規定，期貨公司向客户收取的保證金，屬於客户所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：①依據客户的要求支付可用資金;②為客户交存保證金，支付手續費、税款;③國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。期貨公司營業部經理李某擅自利用客户吳某開户存入的5000萬元的行為並非第29條中規定的三種情形，是挪用客户保證金的違規行為。

(2)在上述案例中，李某應受到的懲罰有()。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處罰，並處1萬元以上3萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格

C.給予警告，並處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格

D.給予警告，並處3萬元以上5萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格

答案為C。根據《期貨交易管理奈例》第71條規定，期貨公司挪用客户保證金的，除對期貨公司給予相應處罰外，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格。據此，本題正確答案為選項C。

　　試題二：

1.《期貨交易所管理辦法》的施行時間是()。

A.2007年3月28日

B.2007年4月15日

C.2007年9月1日

D.2008年1月1日

答案為B。《期貨交易所管理辦法》經2007年3月28日中國證券監督管理委員會第203次主席辦公會議審議通過，自2007年4月15日起施行。

2.中國證監會可以向期貨交易所派駐()。

A.巡視員

B.督察員

C.審計員

D.管理員

答案為B。根據《期貨交易所管理辦法》第108條規定，中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員。

3.期貨交易所應當按照國家有關規定及時繳納期貨市場()。

A.監管費

B.交易費

C.管理費

D.檢查費

答案為A。期貨交易所應當按照國家有關規定及時繳納期貨市場監管費。

4未經中國證監會批准，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司()以上股權，中國證監會可以責令其限期轉讓股權。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

答案選B。未經中國證監會批准，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，中國證監會可以責令其限期轉讓股權。

5.未經中國證監會批准，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節嚴重的()。

A.責令改正，沒收業務收入，單處或者並處3萬元以下罰款

B.責令改正，單處或者並處1萬元以下罰款

C.給予警告，單處5萬元以下罰款

D.給予警告，單處或者並處3萬元以下罰款

答案為D。根據《期貨公司管理辦法》第91條規定，未經中國證監會批准，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節嚴重的，給予警告，單處或者並處3萬元以下罰款。

6.會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，並處()。

A.3萬元以下罰款

B.3萬元以上5萬元以下罰款

C.5萬元以上10萬元以下罰款

D.20萬元以下罰款

答案為A。會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業務收入，單處或者並處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，並處3萬元以下罰款。

7.期貨公司及其營業部發布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客户參與期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處()。

A.1萬元以上3萬元以下的罰款

B.1萬元以上5萬元以下的罰款

C.1萬元以上l0萬元以下的罰款

D.5萬元以上l0萬元以下的罰款

答案為C。根據《期貨公司管理辦法》第95條和《期貨交易管理條例》第71條第2款規定，期貨公司及其營業部發布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客户參與期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處1萬元以上10萬元以下的罰款。