2015期貨從業資格考試《法律法規》衝刺試題及答案
判斷是非題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)。
1.經中國期貨業協會批准，期貨交易可以進行場外交易。( )
2.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員，自被解除職務之日起未逾3年的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。( )
3.未經國務院期貨監督管理機構審核並報國務院批准，期貨交易所不得從事信託投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業務。( )
4.未經國務院審批，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨交易所。( )
5.異常情況消失後，期貨交易所應當經過觀察，發現不會在發生異常情況的情況下才可以取消緊急措施。( )
6.期貨公司不得從事期貨自營業務。( )
7.期貨公司只能在境內範圍內從事期貨業務，不得發展境外期貨交易。( )
8.期貨公司接受客户委託為其進行期貨交易，應當事先向客户出示風險説明書，經客户簽字確認後，與客户簽訂書面合同。( )
9.期貨交易所應當按照國務院期貨監督管理機構的規定提取、管理和使用風險準備金。( )
10.期貨公司應當為每一個客户單獨開立專門賬户，應當混碼交易。( )
11.期貨交易所是以營利為目的的自律性管理的法人。( )
12.中國證監會依法對期貨交易所實行集中統一的`監督管理。( )
13.會員制期貨交易所章程應當載明會員的權利和義務。( )
14.期貨交易所根據相關規定因合併或分立而終止的，應及時向中國證監會和會員發出公告。( )
15.會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項於會議召開5日前通知會員。( )
16.會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由中國證監會提名，理事會通過。理事長可以兼任總經理。( )
17.理事會會議至少三個月召開一次，每次會議應當於會議召開10日前通知全體理事。( )
18.公司制期貨交易所董事長可以兼任總經理。( )
19.公司制期貨交易所獨立董事由中國證監會提名，董事會通過。( )
20.期貨交易所每半年應當對會員遵守期貨交易所交易規則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，並將檢查結果報告中國證監會。( )
1.【答案】B
【解析】期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監督管理機構批准的其他交易場所進行。禁止在國務院期貨監督管理機構批准的期貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨交易。
2.【答案】B
【解析】因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。
3.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第十條規定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經國務院期貨監督管理機構審核並報國務院批准，期貨交易所不得從事信託投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業務。
4.【答案】B.
【解析】設立期貨交易所，由國務院期貨監督管理機構審批。未經國務院期貨監督管理機構批准，任何單位或者個人不得設立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。
5.【答案】B
【解析】異常情況消失後，期貨交易所應當及時取消緊急措施。
6.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第十七條規定，期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業務。
7.【答案】B
【解析】期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資諮詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。
8.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第二十五條規定，期貨公司接受客户委託為其進行期貨交易，應當事先向客户出示風險説明書，經客户簽字確認後，與客户簽訂書面合同。期貨公司不得未經客户委託或者不按照客户委託內容，擅自進行期貨交易。
9.【答案】A
【解析】期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監督管理機構、財政部門的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。
10.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第三十條規定，期貨公司應當為每一個客户單獨開立專門賬户、設置交易編碼，不得混碼交易。
11.【答案】B
【解析】期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和《期貨交易所管理辦法》規定設立的，不以營利為目的，履行《期貨交易管理條例》和《期貨交易所管理辦法》規定的職責，按照章程和交易規則實行自律管理的法人。
12.【答案】A
【解析】《期貨交易所管理辦法》第五條規定，中國證監會依法對期貨交易所實行集中統一的監督管理。
13.【答案】A
【解析】《期貨交易所管理辦法》第十一條規定，除本辦法第十條規定的事項外，會員制期貨交易所章程還應當載"注意事項：(一)會員資格及其管理辦法;(二)會員的權利和義務;(三)對會員的紀律處分。
14.【答案】B
【解析】期貨交易所因合併、分立或者解散而終止的，由中國證監會予以公告。
15.【答案】B
【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十二條規定，召開會員大會，應當將會議審議的事項於會議召開10日前通知會員。
16.【答案】B
【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十七條規定，理事會設理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經理。
