2017證券從業資格鞏固試題及答案
1.融資融券業務的決策與授權體系原則上按照( )的架構設立和運行。
A.董事會—業務決策機構業務執行部門分支機構
B.董事會業務執行部門—業務決策機構分支機構
C.股東大會—業務決策機構業務執行部門分支機構
D.股東大會—業務執行部門—業務決策機構—分支機構
2.保薦機構、保薦業務負責人或者內核負責人在1個自然年度內被採取監管措施累計( )次以上，中國證監會可暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，責令保薦機構更換保薦業務負責人、內核負責人。
A.3
B.5
C.7
D.8
3.設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客户的資金數額不得低於人民幣( )萬元。
A.1
B.3
C.5
D.10
4.下列選項中，説法正確的是( )。
A.在債券質押式回購交易中，融券方是指在債券回購交易中融出資金、出質債券的一方
B.境外證券經營機構在境內經營證券業務或者設立代表機構，應當經國務院證券監督管理機構批准
C.債券回購到期日，融資方可以通過交易所交易系統，將相應的質押券申報轉回原證券賬户，但不可以申報繼續用於債券回購交易
D.上海證券交易所規定，發生投資者鉅額退出或出現其他可能對集合資產管理計劃的持續運作產生重大影響的，應在發生之日起次日以書面形式向上海證券交易所報告有關情況
5.下列屬於董事會職權的是( )。
A.審議批准董事會的報告
B.對公司清算作出決議
C.修改公司章程
D.決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項
6.下列不能提議召開臨時股東會會議的是( )。
A.擁有20%表決權的股東
B.1/3的董事
C.設立監事會的公司的監事
D.監事會
7.下列選項中，説法正確的是( )。
A.證券、期貨投資諮詢機構就同一問題向不同客户提供的投資分析、預測或者建議不同
B.證券公司保密側業務部門需要公開側業務部門派員跨牆進行業務協作的，應當事先向跨牆人員所屬部門和合規部門提出申請，並經其審批同意
C.非限定性集合資產管理計劃的投資範圍由集合資產管理合同約定
D.證券公司從事證券經紀業務，其客户的交易結算資金應當存放在中央銀行，以每個客户的名義單獨立户管理
8.下列關於股份有限公司設立的説法，正確的是( )。
A.股份有限公司採取募集方式設立的，註冊資本為在公司登記機關登記的認購股本總額
B.股份有限公司採取發起設立方式設立的，在發起人認購的股份繳足前，可以向他人募集股份
C.設立股份有限公司，發起人的人數應當在2人以上200人以下，其中須有半數以上的發起人在中國境內有住所
D.設立股份有限公司，股東的人數應在50人以下
9.下列選項中，説法不正確的是( )。
A.任何單位和個人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，不得將誠信信息用於非法目的
B.融券賣出證券數量指融券賣出後尚未償還的證券數量
C.在融資融券業務中，充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，上證180指數成分股股票及深證100指數成分股股票折算率最高不超過80%
D.證券自營業務的內部控制要求建立健全自營業務風險監控系統的功能
10.下列關於公司公開發行新股的條件，説法不正確的是( )。
A.具備健全且運行良好的組織機構
B.具有持續盈利能力
C.財務狀況良好
D.最近5年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為
11.下列不屬於出資證明書必須記載的事項是( )。
A.公司章程
B.公司註冊資本
C.出資證明書的編號
D.股東的出資日期
12.下列關於基金財產的説法，不正確的是( )。
A.基金財產的債務由基金財產本身承擔
B.基金份額持有人對基金財產的債務承擔無限責任
C.基金管理人、基金託管人不得將基金財產歸入其固有財產
D.基金財產不屬於其清算財產
13.上海證券交易所各會員應設立或指定專門的部門負責集合資產管理業務，在集合資產管理計劃運作前( )個工作日通過上海證券交易所網站會員會籍辦理系統，完成部門信息的填報和專用交易單元變更的手續。
A.1
B.2
C.3
D.5
14.下列選項中，不正確的是( )。
A.除轉融通標的證券暫停、終止交易或其他特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過6個月
B.參與集合資產管理計劃的客户應當具備相應的金融投資經驗和風險承受能力
C.一個集合資產管理計劃投資於一家公司發行的證券不得超過該計劃資產淨值的3%
D.證券公司應加強自營業務投資決策等的管理，以防範規模失控、決策失誤、操縱市場等的風險
15.下列情形中.股份有限公司不可以收購本公司股份的是( )。
A.對外提供擔保
B.減少註冊資本
C.股東因對股東大會作出的公司分立決議持異議，要求公司收購其股份
D.將股份獎勵給本公司職工
16.申請開展融資融券業務的客户要在該證券公司所屬營業部開設普通證券賬户並從事交易滿( )以上。
A.3個月
B.半年
C.1年
D.2年
17.限定性集合資產管理計劃投資於業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產淨值的( )，並應當遵循分散投資風險的原則。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
18.下列不屬於證券交易內幕信息的知情人的是( )。
A.發行人的監事
B.持有公司3%股份的'股東
C.保薦人
D.公司的實際控制人
19.集合資產管理計劃推廣活動結束後，證券公司應當聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所對集合資產管理計劃進行( )。
A.評估
B.審計
C.驗資
D.稽核
20.下列選項中，説法正確的是( )。
A.股票發行採取溢價發行的，其發行價格由發行人自行確定
B.對因保密側業務而列入限制名單的公司或證券，證券公司應當禁止與其有關的發佈證券研究報告、證券自營、直接投資等業務，但通過自營交易賬户進行ETF、LOF、組合投資、避險投資、量化投資，以及依法通過自營交易賬户進行的事先約定性質的交易及做市交易除外
C.有限責任公司的股東可以用勞務出資
D.設立股份有限公司，發起人的人數應在50人以下
參考答案見下頁
