2017年證券從業資格考試《基礎知識》試題及答案
(1) ()是股票最基本的特徵，它是指股票可以為持有人帶來收益的特徵。
A 風險性
B 流動性
C 永久性
D 收益性
解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：48
收益性是股票最基本的特徵，它是指股票可以為持有人帶來收益的特徵。
(2) 經營鐵路、港口、水電、機場等業務的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明並獲批准後，公司以一部分股本作為股息派發給股東，稱之為()。
A 現金股息
B 股票股息
C 負債股息
D 建業股息
解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：254
建業股息指經營鐵路、港口、水電、機場等業務的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明並獲批准後，公司以一部分股本作為股息派發給股東。
(3) 對股份有限公司而言，發行優先股票的作用在於可以籌集()的公司股本。
A 長期穩定
B 可以償還
C 短期彌補流動性
D 減少公司固定支出
解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：68
優先股票是長期穩定的公司股本的來源之一。
(4) 證券市場的資本配置功能是指通過()引導資本流動從而實現資本合理配置的功能。
A 證券收益
B 籌資能力
C 預期報酬率
D 證券價格
解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：6
證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導資本的流動從而實現資本的合理配置的功能。
(5) 基金份額淨值是指()。
A 一段時期某一投資基金每份基金份額實際代表的價值
B 某一時點上某一投資基金每份基金份額的實際價格
C 一段時期某一投資基金沒分基金份額的實際價格
D 某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值
解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：137
基金份額淨值是指某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值。
(6) 證券公司經紀業務收入主要來自()。
A 佣金
B 手續費
C 買賣價差
D 利息收入
解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：282
在證券經紀業務中，證券公司只收取一定比例的佣金作為業務收入。
(7) 下列關於企業年金的表述,錯誤的是()。
A 企業年金不得購買投資性保險產品
B 企業年金不得用於信用交易,不得用於向他人貸款,但可以進行短期債券回購
C 企業年金是一種補充養老保險基金
D 企業年金的受託人可以指定專業投資機構運用企業年金進行證券投資
解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：15
按照我國現行法規，企業年金可由年金受託人或受託人指定的專業投資機構進行證券投資，企業年金基金財產的投資範圍限於銀行存款、國債和其他具確良好流動性的金融產品，包括短期債券回購、信用等級在投資級上的金融債和企業債、可轉換債、投資性保險產品、證券投資基金、股票等。
(8) 證券公司風險控制指標不符合規定標準,在規定整改期內,監管機關可採取的措施不包括()。
A 停止批准新業務
B 停止批准增設、收購營業性分支機構
C 限制分配紅利
D 限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利
解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：303
考查證券公司風險控制的監管措施。“限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利”屬於證券公司未按期完成整改的，派出機構所採取的措施。
(9) 我國《證券法》規定,證券交易所的設立和解散由( )決定。
A 國務院
B 國務院證券監督管理機構
C 公司總裁
D 中央政府
解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：213
證券交易所的設立和解散由國務院決定。
(10) 我國《證券投資基金法》規定，基金管理公司的註冊資本不得低於()人民幣，且必須實繳貨幣資本。
A 3000萬元
B 5000萬元
C 1億元
D 2億元
解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：131
我國《證券投資基金法》規定，基金管理公司的註冊資本不得低於1億元人民幣，且必須實繳貨幣資本。
(11) 中國債券指數指標由( )編制和發佈。
A 深圳證券交易所
B 上海證券交易所
C 中央國債登記結算有限責任公司
D 中國證券登記結算有限責任公司
解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：248
2002年12月31日，中央登記公司開始發佈中國債券指數系列。
(12) 下列關於銀行業金融機構證券投資範圍的表述中，正確的是()。
A 銀行業金融機構一般僅限於政府債券和地方政府債券
B 銀行業金融機構通常以長期國債作為其超額儲備的持有形式
C 銀行業金融機構不得用自有資金及中國銀監會規定的可用於投資的表內資金買賣政府債券和金融債券
D 對於因處置貸款質押資產而被動持有的股票，可以買入或賣出
解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：9
銀行業金融機構通常以短期國債作為其超額儲備的持有形式;銀行業金融機構可用自有資金及中國銀監會規定的可用於投資的表內資金買賣政府債券和金融債券;對於因處置貸款質押資產而被動持有的股票，只能單向賣出。
(13) 以下關於經濟週期循環的説法錯誤的是( )。
A 社會經濟運行經常表現為擴張與收縮的.週期性交替
B 每個週期一般都要經過高漲、衰退、蕭條、復甦四個階段
C 經濟週期對股票市場的影響非常顯著，是景氣變動從根本上決定了股票價格的長期變動趨勢
D 股票價格的變動通常比實體經濟的繁榮或衰退滯後
解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：61
考察影響股價變動的宏觀經濟與政策因素。股票價格的變動通常比實體經濟的繁榮或衰退領先一步，即在經濟高漲後期，股價已率先下跌，在經濟尚未全面恢復之際，股價已先行上漲。
(14) 下列因素中[ ] 對債券轉讓價格變動的影響較大。
A 債券的上市地
B 債券面額
C 市場利率水平
D 債券承銷商的資信狀況
解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：80
許多因素會影響債券的轉讓價格，其中較重要的是市場利率水平。
(15) 下列關於附權證的可分離公司債券的表述正確的是()。
A 公司債券和認股權分別符合證券交易所上市條件的，應當分別上市交易
B 分離交易的可轉換公司債券可以在任意證券交易所上市交易
C 我國首家發行分離交易的可轉換公司債券的上市公司是在深圳證券交易所上市交易
D 分離交易的可轉換公司債券持有人具有轉股權
解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：183
注意分離交易的可轉換公司債券與一般可轉換債券的區別。
(16) 會計師事務所申請證券資格,合夥會計師事務所( )。
A 淨資產不少於500萬
B 淨資本不少於500萬
C 淨資產不少於300萬
D 淨資本不少於300萬
解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：306
考察會計師事務所申請證券資格的條件。
(17) 《證券公司融資融券業務管理辦法》規定，證券公司申請融資融券業務資格的條件之一是經營證券經紀業務已滿()。
A 2年
B 3年
C 4年
D 5年
解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：288
《證券公司融資融券業務管理辦法》規定，證券公司申請融資融券業務資格的條件之一是經營證券經紀業務已滿3年。
(18) 公司債券利息支出屬於公司的()。
A 營銷經費
B 利潤
C 費用範圍
D 直接成本
解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：85
債券利息是公司的固定支出，屬於費用範圍。
(19) 若持有現貨空頭的交易者擔心將來現貨價格上漲，於是在期貨市場上買入期貨合約，這種交易方式稱()。
A 買入投機
B 賣出套期保值
C 買入套利
D 買入套期保值
解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：169
這是買入套期保值的定義。
(20) 證券市場本質上是[ ] 直接交換的場所。
A 資本證券
B 有價證券
C 價格
D 價值
解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：4
考察證券市場的特徵。證券市場本質是價值的直接交換場所。
