2017年證券從業考試《證券市場基本法律法規》備考題
2017年證券從業資格考試的報名工作已經開始了。你複習好證券市場基本法律法規的知識了嗎?下面是yjbys小編為大家到了的證券市場基本法律法規備考題。歡迎閲讀。
選擇題?本大題共50小題?每小題1分?共50分。只有一個選項符合題目要求
第1題公司發起人、股東在公司成立後抽逃其出資的?由公司登記機關責令改正處以所抽逃出資金額的罰款。
A.百分之五以上百分之十五以下
B.百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之十以上百分之二十以下
【正確答案】 A 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第二百條規定?公司的發起人、股東在公司成立後?抽逃其出資的?由公司登記機關責令改正,處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。
第2題公司合併的應當自作出合併決議之日起??日內通知債權人?並與30日內在報紙上公告。
A.5
B.15
C.10
D.20
【正確答案】 C 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規定?公司應當自作出合併決議之日起10日內通知債權人?並於30日內在報紙上公告。
第3題上市公司併購重組項目的財務顧問主辦人發生變化的財務顧問應當在??個工作日內向中國證監會報告。
A.4
B.3
C.5
D.2
【正確答案】 B
【答案解析】 《上市公司併購重組財務顧問業務管理辦法》第四十一條第二款規定?財務顧問主辦人發生變化的?財務顧問應當在5個工作日內向中國證監會報告。
第4題未經 批准任何公司和個人不得委託或者接受他人委託持有或者管理期貨公司的股權。
A.工商管理部門
B.財政部
C.國務院期貨監督管理機構
D.人民銀行
【正確答案】 C 【答案解析】 《期貨交易管理條例》第十六條第四款規定?未經國務院期貨監督管理機構批准?任何單位和個人不得委託或者接受他人委託持有或者管理期貨公司的股權。
第5題從事期貨投資諮詢業務的其他期貨經營機構應當取得??批准的業務資格。
A.期貨業協會
B.銀監會
C.國務院期貨監督管理機構
D.人民銀行
【正確答案】 C 【答案解析】 《期貨交易管理條例》第二十三條規定?從事期貨投資諮詢業務的其他期貨經營機構應當取得國務院期貨監督管理機構批准的業務資格?具體管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。
第6題A公司由於涉嫌操縱證券市場而被證監會立案調查?根據規定?監管機構可以限制A公司證券買賣的最長期限為??個交易日。
A.20
B.15
C.30
D.60
【正確答案】 C 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百八十條規定?在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時?經國務院證券監督管理機構主要負責人批准?可以限制被調查事件當事人的證券買賣?但限制的期限不得超過十五個交易日?案情複雜的?可以延長十五個交易日。因此?監管機構可以限制證券買賣的最長期限為30個交易日。
第7題根據《證券業從業人員資格管理實施細則》?中國證券業協會對執業人員自其取得執
業證書之日起每??年檢查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半
【正確答案】 A 【答案解析】 《證券業從業人員資格管理實施細則》第二十一條規定協會對執業人員自取得執業證書之日起每兩年檢查一次。
第8題下列關於私募基金財產投資範圍的説法中?錯誤的是??。
A.不可以買賣股權
B.可以買賣基金份額
C.可以買賣期權
D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的
【正確答案】 A 【答案解析】 非公開募集基金財產的證券投資?包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額?以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。故A項説法錯誤。
第9題關於證券公司從業人員持有股票的相關規定?下列説法正確的是??。
A.從業人員可以以他人名義持有、買賣股票
B.從業人員不能收受他人贈送的股票
C.從業人員可以以化名持有、買賣股票
D.從業人員可以直接持有、買賣股票
【正確答案】 B 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第四十三條規定?證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員?在任期或者法定限期內?不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票?也不得收受他人贈送的股票。故B項説法正確。
第10題下列説法中?正確的是??。
A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權
B.經中國證監會批准的證券公司分支機構不包括從事業務經營活動的分公司
C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款
D.證券公司在境外參股證券經營機構?應當經國務院證券監督管理機構批准
【正確答案】 D 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十九條第二款規定?證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構?必須經國務院證券監督管理機構批准。故D項説法正確。
第11題下列人中?不符合參與證券從業人員考試資格條件的是??。
A.甲某?年滿20週歲?本科文化
B.乙某?年滿18週歲?大專文化
C.丙某?年滿20週歲?國中文化
D.丁某?年滿20週歲?高中文化
【正確答案】 C 【答案解析】 《證券業從業人員資格管理辦法》第七條規定?參加資格考試的人員?應當年滿18週歲?具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項的丙某不符合參與證券業從業人員考試資格的條件。
第12題下列從業人員中?執業行為錯誤的是??。
A.應保守所在機構的商業祕密
B.離開所在機構後?保密義務結束
C.應保守客户的個人隱私
D.應保守客户的商業祕密
【正確答案】 B 【答案解析】 證券業從業人員應保守國家祕密、所在機構的商業祕密、客户的商業祕密及個人隱私?對客户服務結束或者離開所在機構後?仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務。故B項説法錯誤。
第13題非法設立期貨公司或其他期貨經營機構?或者擅自從事期貨業務的?予以取締?沒
收違法所得?並處違法所得1倍以上5倍以下罰款?沒有違法所得或者違法所得小於20萬
元的?應當處以??罰款。
A.20萬元以上100萬元以下
B.15萬元以上120萬元以下
C.25萬元以上120萬元以下
D.20萬元以上120萬元以下
【正確答案】 A 【答案解析】 《期貨交易管理條例》第七十五條第二款規定?非法設立期貨公司或其他期貨經營機構?或者擅自從事期貨業務的?予以取締?沒收違法所得?並處違法所得1倍以上5倍以下罰款?沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的?處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告?並處1萬元以上10萬元以下的罰款。
第14題不適用《中華人民共和國證券法》的是??。
A.A股
B.B股
C.H股和B股
D.H股
【正確答案】 D 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》不適用於我國香港和澳門兩個特別行政區。故D項正確。
第15題任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權或其他方式”?實際控制證券公司??以上的股份?應事先報告證券公司?由證券公司向國務院證券監督管理機構申請批准。 A.10%
B.3%
C.1%
D.5%
【正確答案】 D 【答案解析】 《證券公司監督管理條例》第十四條第一款規定?任何單位或者個人有下列情形之一的?應當事先告知證券公司?由證券公司報國務院證券監督管理機構批准??1?認購或者受讓證券公司的股權後?其持股比例達到證券公司註冊資本的5%。?2?以持有證券公司股東的股權或者其他方式?實際控制證券公司5%以上的股權。
